【正文】 普通高等教育“十一五”國家級規(guī)劃教材 高職高專教育土建類專業(yè)系列教材 主 編：危道軍 劉志強 副主編：謝振芳 賈蓮英 工程項目管理 (第二版） 10 工程項目風(fēng)險 與溝通管理 1 10 工程項目風(fēng)險與溝通管理 工程項目風(fēng)險管理 1 項目溝通管理 2 小 結(jié) 3 目 錄 2 【職業(yè)能力目標(biāo)】 具備工程項目風(fēng)險識別、風(fēng)險評估的能力；能根據(jù)工程項目的特點選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險對策、進行風(fēng)險控制；具備信息提取、收集、分發(fā)、儲存、處理的能力；具備項目溝通的能力及技巧。 【學(xué)習(xí)要求】 通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生能夠熟悉風(fēng)險、工程項目風(fēng)險管理的概念、分類及性質(zhì)，掌握風(fēng)險識別與風(fēng)險評估的方法，能充分理解、應(yīng)用風(fēng)險對策與控制方法。使學(xué)生掌握項目溝通的程序與方式；熟悉項目溝通計劃；了解溝通的途徑、溝通的障礙。 10 工程項目風(fēng)險與溝通管理 3 工程項目中的風(fēng)險 （ 1）風(fēng)險的含義 根據(jù)對風(fēng)險定義的角度不同，因而有不同的解釋，但較為通用的是： ① 風(fēng)險是損失發(fā)生的不確定性。即風(fēng)險由不確定性和損失兩個要素構(gòu)成。 ② 風(fēng)險是在一定條件下一定時期內(nèi)，某一事件的預(yù)期結(jié)果與實際結(jié)果間的變動程度。變動程度越大，風(fēng)險越大；反之，則越小。 工程項目風(fēng)險管理 工程項目風(fēng)險管理 項目風(fēng)險管理概述 4 風(fēng)險因素是指能夠引起或增加風(fēng)險事件發(fā)生的機會或影響損失的嚴(yán)重程度的因素，是造成損失的內(nèi)在或間接原因。根據(jù)其性質(zhì)的不同，可將風(fēng)險因素分為實質(zhì)性風(fēng)險因素、道德風(fēng)險因素和心理風(fēng)險因素。實質(zhì)性風(fēng)險因素是指能直接引起或增加損失發(fā)生機會或損失嚴(yán)重程度的因素，如環(huán)境污染就是影響人身體健康的實質(zhì)性因素；道德風(fēng)險因素是指由于人的品德、素質(zhì)不良，促使風(fēng)險事件發(fā)生的因素，如詐騙、偷工減料等行為；心理風(fēng)險因素是指由于人主觀上的疏忽或過失而導(dǎo)致風(fēng)險事件發(fā)生的因素，如遺忘、僥幸導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生等。 風(fēng)險事件又稱風(fēng)險事故，是指直接導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的偶發(fā)事件，它可能引起損失和人身傷亡。 工程項目風(fēng)險管理 5 （ 2）項目風(fēng)險 《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》中對項目風(fēng)險的解釋是：“在企業(yè)經(jīng)營和項目施工過程中存在大量的風(fēng)險因素，如自然風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、社會風(fēng)險、國際風(fēng)險、內(nèi)部決策與管理風(fēng)險等。風(fēng)險具有客觀存在性、不確定性、可預(yù)測性、結(jié)果雙重性等特征。 項目的一次性特征使其不確定性要比一般的經(jīng)濟活動大許多，也決定了其不具有重復(fù)性項目所具有的風(fēng)險補償機會，一旦出現(xiàn)問題則很難補救。項目多種多樣，每一個項目都有各自的具體問題，但有些問題卻是很多項目所共有的。 工程項目風(fēng)險管理 6 ① 對于項目各組成部分之間的復(fù)雜關(guān)系，任何個人都不可能了如指掌。 ② 項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系。例如，當(dāng)項目進度拖延時，有時可以通過增加人力奪回失去的時間；但在另外一些情況下，增加人力不但不能加快進度，反而使進度更加拖延。 ③ 項目處于不斷變化之中，難得出現(xiàn)平衡，即使偶爾出現(xiàn)，也只能短時間維持。 工程項目風(fēng)險管理 7 ④ 雖然項目管理班子只想處理技術(shù)和經(jīng)濟問題，但找上門來的卻經(jīng)常是不同方面互相沖突的希望或者難以滿足的要求，以及其他非常復(fù)雜、不確定性極高的非技術(shù)和非經(jīng)濟問題，如政治因素、文物保護、領(lǐng)導(dǎo)意圖等，都使得最后完成的項目是互相沖突的希望和要求的一種折衷，而非項目計劃的實現(xiàn)。 項目不同階段會有不同的風(fēng)險，風(fēng)險大多數(shù)隨著項目的進展而變化，不確定性會隨之逐漸減少。最大的不確定性存在于項目的早期，早期階段做出的決策對以后階段和項目目標(biāo)的實現(xiàn)影響最大。項目各種風(fēng)險中，進度拖延往往是費用超支、現(xiàn)金流出及其他損失的主要原因。 工程項目風(fēng)險管理 8 （ 3）風(fēng)險分類 不同的風(fēng)險具有不同的特性，為有效地進行風(fēng)險管理，有必要對各種風(fēng)險進行分類。 ① 按風(fēng)險后果劃分 。 純粹風(fēng)險是指風(fēng)險導(dǎo)致的結(jié)果只有兩種，即沒有損失或有損失。 。 投機風(fēng)險導(dǎo)致的結(jié)果有三種，即沒有損失、有損失或獲得利益。 工程項目風(fēng)險管理 9 ② 按風(fēng)險來源劃分 。 自然風(fēng)險是指由于自然力的不規(guī)則變化導(dǎo)致財產(chǎn)毀損或人員傷亡，如風(fēng)暴、地震等。 。 人為風(fēng)險是指由于人類活動導(dǎo)致的風(fēng)險。人為風(fēng)險又可細(xì)分為行為風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和組織風(fēng)險等。 工程項目風(fēng)險管理 10 ③ 按風(fēng)險的形態(tài)劃分 。 靜態(tài)風(fēng)險是由于自然力的不規(guī)則變化或人的行為失誤導(dǎo)致的風(fēng)險。從發(fā)生的后果來看，靜態(tài)風(fēng)險多屬于純粹風(fēng)險。 。 動態(tài)風(fēng)險是由于人類需求的改變、制度的改進和政治、經(jīng)濟、社會、科技等環(huán)境的變遷導(dǎo)致的風(fēng)險。從發(fā)生的后果來看，動態(tài)風(fēng)險既可屬于純粹風(fēng)險，又可屬于投機風(fēng)險。 工程項目風(fēng)險管理 11 ④ 按風(fēng)險可否管理劃分 。 。 風(fēng)險可否管理取決于所收集資料的多少和掌握管理技術(shù)的水平。 ⑤ 按風(fēng)險影響范圍劃分 。 。 ⑥ 按風(fēng)險后果的承擔(dān)者劃分 按風(fēng)險后果的承擔(dān)者可分為政府風(fēng)險、投資方風(fēng)險、業(yè)主風(fēng)險、承包商風(fēng)險、供應(yīng)商風(fēng)險、擔(dān)保方風(fēng)險等。 工程項目風(fēng)險管理 12 風(fēng)險的基本性質(zhì) （ 1）風(fēng)險的客觀性 風(fēng)險的客觀性，首先表現(xiàn)在它的存在是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。從根本上說，這是因為決定風(fēng)險的各種因素對風(fēng)險主體是獨立存在的，不管風(fēng)險主體是否意識到風(fēng)險的存在，在一定的條件下仍有可能變?yōu)楝F(xiàn)實。其次，還表現(xiàn)在風(fēng)險是無時不有、無所不在的，它存在于人類社會的發(fā)展過程之中，潛藏于人類從事的各種活動之中。 工程項目風(fēng)險管理 13 （ 2）風(fēng)險的不確定性 風(fēng)險的不確定性是指風(fēng)險的發(fā)生是不確定的。即風(fēng)險的程度有多大、風(fēng)險何時何地有可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實均是不肯定的。這是由于人們對客觀世界的認(rèn)識受到各種條件的限制，不可能準(zhǔn)確預(yù)測風(fēng)險的發(fā)生。 風(fēng)險的不確定性并不代表風(fēng)險就完全不可測度。有的風(fēng)險可以測度，有的風(fēng)險不可測度。例如，項目投資問題，對不同投資方案的不同收益和損失的可能性，可以根據(jù)有關(guān)情況、數(shù)據(jù)，運用各種方法進行測度；對于經(jīng)濟風(fēng)險、政治風(fēng)險和自然風(fēng)險就很難測度甚至無法測度。 風(fēng)險的不確定性要求人們運用各種方法，盡可能地對風(fēng)險進行測度，以便采取相應(yīng)的對策規(guī)避風(fēng)險。 工程項目風(fēng)險管理 14 （ 3）風(fēng)險的不利性 風(fēng)險一旦產(chǎn)生，就會使風(fēng)險主體產(chǎn)生挫折、損失，甚至失敗，這對風(fēng)險主體是極為不利的。 （ 4）風(fēng)險的可變性 風(fēng)險的可變性是指在一定條件下風(fēng)險可以轉(zhuǎn)化。風(fēng)險的可變性包括以下內(nèi)容： ① 風(fēng)險性質(zhì)的變化。 ② 風(fēng)險量的變化。 ③ 某些風(fēng)險在一定空間和時間范圍內(nèi)被消除。 ④ 新的風(fēng)險產(chǎn)生。 工程項目風(fēng)險管理 15 （ 5）風(fēng)險的相對性 風(fēng)險的相對性是針對風(fēng)險主體而言的，即使在相同的風(fēng)險情況下，不同的風(fēng)險主體對風(fēng)險的承受能力也是不同的。風(fēng)險主體收益的多少、投入的大小和風(fēng)險主體的地位與擁有的資源的差異，決定了其風(fēng)險承受能力的差異。例如，同樣是損失 1 000元，對擁有 100萬元資產(chǎn)的人和擁有 10萬元資產(chǎn)的人，其風(fēng)險程度是不同的。 工程項目風(fēng)險管理 16 （ 6）風(fēng)險同利益的對稱性 風(fēng)險同利益的對稱性是指對風(fēng)險主體來說風(fēng)險和利益必然同時存在，即風(fēng)險是利益的代價，利益是風(fēng)險的報酬。如果沒有利益而只有風(fēng)險，那么誰也不會去承擔(dān)這種風(fēng)險；另一方面，為了實現(xiàn)一定的利益目標(biāo)，必須以承擔(dān)一定的風(fēng)險為前提。例如，普通股風(fēng)險大而收益大，優(yōu)先股風(fēng)險小而收益小。 工程項目風(fēng)險管理 17 項目風(fēng)險管理 （ 1）項目風(fēng)險管理的定義 《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》中，對項目風(fēng)險管理的定義是：項目風(fēng)險管理是企業(yè)項目管理的一項重要管理過程，它包括對風(fēng)險的預(yù)測、辨識、分析、判斷、評估及采取相應(yīng)的對策，如風(fēng)險回避、控制、分隔、分散、轉(zhuǎn)移、自留及利用等活動。這些活動對項目的成功運作至關(guān)重要，甚至?xí)Q定項目的成敗。風(fēng)險管理水平是衡量企業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險控制能力則是判定項目管理者生命力的重要依據(jù)。因此，項目管理者必須建立風(fēng)險管理制度和方法體系。 工程項目風(fēng)險管理 18 風(fēng)險管理的目標(biāo)可綜合歸納為：維持生存；安定局面；降低成本，提高利潤；穩(wěn)定收入；避免經(jīng)營中斷；不斷發(fā)展壯大；樹立信譽，擴大影響；應(yīng)付特殊事故等。 風(fēng)險管理的責(zé)任一般包括：確定和評估風(fēng)險，識別潛在損失因素及估算損失大??；制定風(fēng)險的財務(wù)對策；采取應(yīng)付措施；制定保護措施，提出保護方案；落實安全措施；管理索賠；負(fù)責(zé)保險會計、分配保費、統(tǒng)計損失；完成有關(guān)風(fēng)險管理的預(yù)算等。 工程項目風(fēng)險管理 19 （ 2）風(fēng)險管理與項目管理的關(guān)系 風(fēng)險管理是整個項目管理的一個部分，其目的是保證項目總目標(biāo)的實現(xiàn)。 ① 從項目的時間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來看，風(fēng)險管理與項目管理的目標(biāo)是一致的。即通過風(fēng)險管理來降低項目進度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險，實現(xiàn)項目管理目標(biāo)。 ② 從項目范圍管理來看，項目范圍管理的主要內(nèi)容包括界定項目范圍和對項目范圍變動的控制。通過界定項目范圍，可以明確項目的范圍，將項目的任務(wù)細(xì)分為更具體、更便于管理的部分，避免遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險。 工程項目風(fēng)險管理 20 ③ 從項目計劃的職能來看，風(fēng)險管理為項目計劃的制訂提供了依據(jù)。項目計劃考慮的是未來，而未來必然存在著不確定因素。風(fēng)險管理的職能之一是減少項目整個過程中的不確定性，這有利于計劃的準(zhǔn)確執(zhí)行。 ④ 從項目溝通控制的職能來看，項目溝通控制主要是對溝通體系進行監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能和組織間的接口，這些可為風(fēng)險管理提供信息。反過來，風(fēng)險管理中的信息又可通過溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門和人員。 ⑤ 從項目實施過程來看，不少風(fēng)險都是在項目實施過程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實。風(fēng)險管理就是在風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，擬定出具體應(yīng)對措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險，利用有利機會避免產(chǎn)生新的風(fēng)險。 工程項目風(fēng)險管理 21 在項目的早期階段，風(fēng)險信號大都非常微弱，極易被人們忽視。再者，風(fēng)險并不都是顯露于外表，多數(shù)情況下是隱蔽于項目的各個環(huán)節(jié)，難以發(fā)現(xiàn)。風(fēng)險有時甚至存在于種種假象之中，具有迷惑性。因此，識別和預(yù)測風(fēng)險對項目管理具有非常重要的意義。 風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風(fēng)險及客觀存在的各種風(fēng)險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。風(fēng)險識別的主要內(nèi)容是：識別引起風(fēng)險的主要因素，識別風(fēng)險的性質(zhì)，識別風(fēng)險可能引起的后果。 風(fēng)險識別 工程項目風(fēng)險管理 22 風(fēng)險識別的方法與工具 （ 1）文件資料審核 從項目整體和詳細(xì)的范圍兩個層次對項目計劃、項目假設(shè)條件和約束因素、以往項目的文件資料審核中識別風(fēng)險因素。 （ 2）信息收集整理 ① 頭腦風(fēng)暴法 頭腦風(fēng)暴 (Brain Storming，簡稱 BS)法，是美國的奧斯本（ Alex ）于 1939年首創(chuàng)的，是最常用的風(fēng)險識別方法。其實質(zhì)就是一種特殊形式的小組會。 工程項目風(fēng)險管理 23 它規(guī)定了一定的特殊規(guī)則和方法技巧，從而形成了一種有益于激勵創(chuàng)造力的環(huán)境氣氛，使與會者能自由暢想，無拘無束地提出自己的各種構(gòu)想、新主意，并因相互啟發(fā)、聯(lián)想而引起創(chuàng)新設(shè)想的連鎖反應(yīng)，通過會議方式去分析和識別項目風(fēng)險。 其基本要求如下： 6～ 12人，最好有不同的背景，可從不同的角度分析觀察問題，但最好是同一層次的人； (野性化的 )、別出心裁的和極端的想法，甚至是想入非非的主張； 、補充并結(jié)合他人的想法提出新建議； ； ，提議多多益善。 工程項目風(fēng)險管理 24 ② 德爾菲法 德爾菲法 (Delphi法 )是邀請專家匿名參加項目風(fēng)險分析識別的一種方法。概括地說， Delphi法是采用函詢調(diào)查，對與所分析和識別的項目風(fēng)險問題有關(guān)的專家分別提出問題，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納，匿名反饋給各個專家，再征求意見，然后再加以綜合、反饋。如此反復(fù)循環(huán)，直至得到一個比較一致且可靠性較大的意見。 Delphi法的特點是： ，亦即背靠背?？梢韵鎸γ鎺淼闹T如權(quán)威人士或領(lǐng)導(dǎo)的影響。 、溝通比較好。 。 工程項目風(fēng)險管理 25 應(yīng)用德爾菲法時應(yīng)注意： ，一般以 10～ 50人為宜； 、參加者的主觀因素影響，因此有可能發(fā)生偏差； ，時間越長準(zhǔn)確性越差。 ③ 訪談法 訪談法是通過對資深項目經(jīng)理或相關(guān)領(lǐng)域的專家進行訪談來識別風(fēng)險。負(fù)責(zé)訪談的人員首先要選擇合適的訪談對象；其次，應(yīng)向訪談對象提供項目內(nèi)外部環(huán)境、假設(shè)條件和約束條件的信息。訪談對象依 工程項目風(fēng)險管理 26 據(jù)自己的豐富經(jīng)驗和掌握的項目信息，對項目風(fēng)險進行識別。 ④ SWOT技