【正文】 特許經(jīng)營導論 CH4 特許經(jīng)營法制監(jiān)管 1 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 本章導學 教學內(nèi)容及教學目的 ?特許經(jīng)營活動的規(guī)范運作離不開有效的法制監(jiān)管，本章首先介紹美國特許經(jīng)營的法制監(jiān)管概況，然后對我國特許經(jīng)營法制監(jiān)管建設歷程進行集中介紹，最后對國務院頒布的 《 商業(yè)特許經(jīng)營管理條例 》 進行詳細的解讀； 2 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 本章導學 教學內(nèi)容及教學目的 ?本章學習后，學習者應對美國和中國特許經(jīng)營法制監(jiān)管產(chǎn)生的背景、立法思想、監(jiān)管途徑和代表性的法律文件有所較為深入的了解，并通過本章的學習加深對特許經(jīng)營法制監(jiān)管重要性的認識。此外，本章學習后，學習者應能通過案例研討，辨別一般性的特許人不規(guī)范行為和商業(yè)欺詐手段，并對如何促進特許經(jīng)營規(guī)范運作提出自己的看法； 3 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 本章導學 本章章節(jié)結(jié)構(gòu)及知識點學習要求 ? 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管 ? 中國特許經(jīng)營法制監(jiān)管發(fā)展歷程 ? 《 商業(yè)特許經(jīng)營管理條例 》 釋義 ? 結(jié)束語 4 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 本章導學 本章章節(jié)結(jié)構(gòu)及知識點學習要求 本章知識要點 （ 1）重點掌握 ? 我國特許經(jīng)營監(jiān)管立法思想 ? 我國特許人信息披露制度的立法思想和實施方式 ? 我國特許人備案制度的立法目的和實施方式 （ 2）掌握 ? 《 商業(yè)特許經(jīng)營管理條例 》 的主要內(nèi)容 ? 《 商業(yè)特許經(jīng)營信息披露管理辦法 》 （新）和 《 商業(yè)特許經(jīng)營備案管理辦法 》 （新）的主要內(nèi)容 （ 3）了解 ? 我國特許經(jīng)營法制監(jiān)管發(fā)展歷程 （ 4）一般了解 ? 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 5 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管 本節(jié)知識架構(gòu) ? 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況、立法思想和途徑 ? 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 6 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 1）美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管情況簡介 ? 特許經(jīng)營立法背景 ?20世紀 60年代，特許經(jīng)營在美國蓬勃發(fā)展，但一些企業(yè)以特許經(jīng)營為名進行惡意欺詐，致使受許人蒙受巨大經(jīng)濟損失。這些現(xiàn)象導致特許人與受許人的糾紛頻繁發(fā)生。在這種情況下，美國聯(lián)邦和州政府開始意識到維護受許人利益的重要性； 7 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 立法進程（重大事項） ? 1971年，加利福尼亞州在美國率先通過了特許經(jīng)營投資法（ Franchise Investment Act），該法成為美國第一部要求特許人披露特許信息的法律； ? 1979年美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會（ Federal Trade Commission）頒布了《 特許經(jīng)營與商業(yè)機會投資企業(yè)的披露要求和禁止事項 》（ Disclosure Requirements and Prohibitions Concerning Franchising and Business Opportunity Ventures）的公示規(guī)則（ Trade Regulation Rule），即 FTC法規(guī)。至此，全美特許經(jīng)營的法制監(jiān)管上升到聯(lián)邦立法； 8 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ? FTC法規(guī)對潛在受許人（ prospective franchisee）給出了如下定義：任何為探討建立或可能建立特許經(jīng)營關(guān)系而與特許人或他們的經(jīng)紀人、代表、代理人或雇員接洽的人，都應視為潛在受許人； ? 為保護潛在受許人的利益， FTC法規(guī)制定了嚴格的特許人信息披露制度（ disclosure），要求特許人向潛在受許人披露有關(guān)特許經(jīng)營體系的詳實信息，并規(guī)定了具體的披露事項和披露要求； 9 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ?與此同時，美國一些州也從 1971年開始通過有關(guān)法律來對本州特許經(jīng)營活動進行監(jiān)管。這些州都要求所有在本州從事特許經(jīng)營活動的特許人必須到州政府的有關(guān)部門登記備案，這 14個州后來被稱為備案州（ registration state）； 10 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 ?備案登記程序包括對特許人提供的披露文件材料進行行政審核，重點檢查以下兩個方面： ?特許人是否按照 UFOC規(guī)定的格式填寫披露問訊表格； ?特許人是否按照 UFOC的規(guī)定披露了全部信息； 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 11 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ? 1993年 4月 25日，北美證券管理者協(xié)會（ North American Securities Administrators Association，NASAA）通過了擴展性修正的 《 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 》 （ Uniform Franchise Offering Circular， UFOC），由于它所列舉的要求特許人進行披露的事項比 FTC法則更為嚴格，因此在 1995年即被聯(lián)邦貿(mào)易委員會批準并采納。此后，美國特許人基本上都根據(jù) 《 統(tǒng)一特許經(jīng)營要約公告 》 的要求進行信息披露； 12 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ?作為一種商業(yè)經(jīng)營模式，特許經(jīng)營在商業(yè)活動中的應用不僅要受到特許經(jīng)營法律法規(guī)的限制，還必須要遵從美國聯(lián)邦和州的其他相關(guān)法律制約； 13 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 2）美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管的立法思想和監(jiān)管途徑 ?國家角色定位： ?國家的職責不是介入到特許經(jīng)營商業(yè)活動的微觀領(lǐng)域中去干涉當事者的具體商業(yè)決策，而是在宏觀層面上為特許經(jīng)營活動的正常開展搭建一個相對公平、有效的法制環(huán)境，維護正常的市場秩序，保護當事者的合法權(quán)益不受侵害； 14 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 立法思想 ?美國對特許經(jīng)營進行法制監(jiān)管的立法思想是 通過法律規(guī)制特許人行為，達到保護受許人利益的目的 ； 15 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 具體實施途徑 ? （ 1）美國立法、司法和行政力量直接介入特許經(jīng)營合同簽約雙方的契約關(guān)系，調(diào)整簽約雙方的合同權(quán)利和義務分配。即國家要求特許經(jīng)營合同制定應符合有關(guān)法律規(guī)定，同時對合同中視為不當?shù)臈l款宣布無效或加以糾正； 16 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ? （ 2）建立特許人信息披露制度和備案制度 ?特許人信息披露是指特許人在與潛在受許人進行特許經(jīng)營合同簽約前，必須將足以影響受許人決策的重大信息向潛在受許人進行宣告。這些信息通常包括特許人基本情況、特許經(jīng)營合同的主要內(nèi)容和其他影響受許人決意是否加盟的信息等； ?美國建立信息披露制度的基本理念是：“ 如果投資者能掌握關(guān)鍵信息，那么他們就能夠做出精明的投資決策。 ” 17 北京師范大學珠海分校特許經(jīng)營學院 美國特許經(jīng)營法制監(jiān)管概況 ?備案制度又可稱為注冊制度，它是指政府主管部門強制要求特許人將規(guī)定披露信息和其他要求備案的信息向有關(guān)主管部門進行報備，以便政府主管部門及時掌握特許經(jīng)營的發(fā)展情