【正文】 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 第四節(jié) 工程項目索賠管理案例分析 趙世強 教授 1 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 案例一：發(fā)包人造成承包人停窩工損失的索賠案例 2 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （一）案例背景 A房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱 A開發(fā)公司 ）對其開發(fā)建設(shè)的“商業(yè)中心工程”進行施工招標，經(jīng)評標程序，確定B建筑有限責任公司（以下簡稱 B建筑公司 ）中標。該商業(yè)中心工程為地下 3層地上 4層，建筑面積 112167m2的混凝土框架剪力墻結(jié)構(gòu)，合同價格為固定總價 ，開工日期為 2023年 9月 20日 ，竣工日期為 2023年 3月 19日 ，施工總?cè)諝v天數(shù)為 546 天。雙方于 2023年 9月 10日按照 GF19990201《建設(shè)工程施工合同》范本簽訂了合同（以下簡稱 《施工合同》 ），并于同日到建委辦理了合同備案手續(xù)。 3 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （二）索賠事件過程描述 2023年 9月 20日， B建筑公司依約組織人員進場施工。在施工中出現(xiàn)了以下情形： 1. 由于施工現(xiàn)場原有住戶拒絕拆遷，監(jiān)理工程師下令停止土方開挖施工，直到 2023年 6月 10日才具備土方開挖條件； 2. 2023年 7月 20日土方開挖完畢， A開發(fā)公司又向 B建筑公司發(fā)出了變更設(shè)計規(guī)模和標準的通知書，將樓層增加 2層，增加建筑面積近 2萬平方米，由于是邊設(shè)計、邊報批、邊施工，2023年 9月 5日 A開發(fā)公司才獲得變更后的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》，同年 12月 5日 A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交付給 B建筑公司； 4 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （二）索賠事件過程描述 3. 2023年 3月 17日在完成地下 2層地板和柱施工后， A開發(fā)公司又發(fā)出了變更指令，要求將地下 2層以上每層高度由原來的 ，同時發(fā)來了設(shè)計草圖，并稱設(shè)計變更很快會獲得批準。 B建筑公司為了不耽誤工程進度，就根據(jù)變更指令和設(shè)計草圖將地下 2層頂板按照 鋼筋綁扎，監(jiān)理工程師也予以隱蔽工程驗收，但由于沒有合法的設(shè)計變更圖紙，為了慎重起見， B建筑公司拒絕澆筑混凝土，工程被迫于 2023年 4月 20日停工。 5 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 由于 A開發(fā)公司遲遲不能提供建筑層高變更的合法設(shè)計圖紙和變更規(guī)劃批準文件， B建筑公司見復(fù)工遙遙無期，且停工造成的損失還在不斷擴大，就提出了多項停窩工索賠。 A開發(fā)公司對 B建筑公司的索賠不予確認，為此， B建筑公司于 2023年 7月 22日按照合同約定的仲裁爭議條款向某仲裁委員會申請仲裁。在仲裁請求事項中， B建筑公司提出了以下索賠事項：要求 A開發(fā)公司支付不能按時提供施工場地、不能按時提供變更圖紙等給 B建筑公司造成的停窩工損失 5141余萬元，同時請求工期相應(yīng)順延（其他仲裁請求省略）。 6 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （三）仲裁案件庭審情況 B建筑公司在仲裁申請書及代理意見中稱，其在三個階段發(fā)生的停窩工損失，都是由于 A開發(fā)公司過錯造成的： 第一階段是 A開發(fā)公司拖延提供施工場地導(dǎo)致開工延期。 B建筑公司從 2023年 9月 20日就組織人員、機械設(shè)備和物資材料進場施工，因場地拆遷受阻，直到 2023年 6月 10日才具備全面土方開挖條件，導(dǎo)致停窩工近 9個月，為此計算停窩工損失費合計 1079余萬元。 7 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （三）仲裁案件庭審情況 第二階段是 A開發(fā)公司延期提供完整施工圖紙導(dǎo)致停窩工。 B建筑公司從 2023年 7月 20日土方開挖完畢起，因 A開發(fā)公司發(fā)生增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計變更，直到 2023年 9月5日才獲得變更后的《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》， 2023年 12月 5日 A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交給 B建筑公司，導(dǎo)致 B建筑公司不能按照合同約定的進度計劃正常組織施工，停窩工達 16個半月，為此計算停窩工損失費合計 2609余萬元。 8 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 第三階段是 A開發(fā)公司不能提供變更樓層高度的合法圖紙導(dǎo)致停工。 B建筑公司從 2023年 4月 20日全面停工起至申請仲裁之日的2023年 7月 23日止，停工達 3個月，計算停窩工損失費合計 1453余萬元。而且仲裁期間若不能恢復(fù)施工，停工損失將繼續(xù)擴大。 A開發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然局部拆遷滯后，但大部分場地已經(jīng)平整完畢，基槽開挖沒有受到太大影響；本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設(shè)計變更，但報批期間也陸續(xù)提供了設(shè)計草圖給B建筑公司指導(dǎo)施工，工程也沒有實際停工； A開發(fā)公司下發(fā)變更建筑層高的指令后， B建筑公司也已經(jīng)完成了模板支護和鋼筋綁扎，并經(jīng)過隱蔽工程驗收，可以進行澆筑混凝土的施工。所以 B建筑公司沒有完全停工，而且在此期間 B建筑公司從來沒有提交過停工報告、索賠報告及相關(guān)資料，因此不存在停工和費用索賠問題。 9 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （四）仲裁案件審理結(jié)果 本案索賠爭議的焦點問題在于：停窩工的原因和責任在誰；如何確定和計算 B建筑公司停窩工損失及費用。 仲裁庭經(jīng)過審理后認為，本案工程停窩工的原因和責任是比較清楚的， B建筑公司提供的證據(jù)充分證明 A開發(fā)公司確實存在施工現(xiàn)場移交遲延、重大設(shè)計變更后的施工圖紙交付延遲、缺乏合法依據(jù)強令變更建筑層高等行為，該行為必然導(dǎo)致工程停滯及窩工，所以 A開發(fā)公司應(yīng)當對本案工程的停窩工損失承擔責任。 10 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 但是 ,仲裁庭在認定 B建筑公司提出的停窩工損失計算方面 ,卻出現(xiàn)了困難： 第一，由于每一次出現(xiàn)停窩工情形時， B建筑公司并沒有按照合同約定的程序提交停、復(fù)工報告，其在仲裁申請書中提出的停、復(fù)工的日期都是事后推導(dǎo)出來的，而且相關(guān)施工資料還顯示其間仍有施工活動。所以仲裁庭無法準確計算每次停窩工的實際天數(shù)； 11 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 第二，由于 B建筑公司每次停窩工時都沒有提交和留存相關(guān)索賠證據(jù)，其作為計算停窩工損失的現(xiàn)場人員、架模具及大中型施工機具設(shè)備數(shù)量的索賠清單都是事后編制的，缺乏真實性和有效性，而且 A開發(fā)公司對該損失不予認可。所以，直接采用B建筑公司事后編制的索賠清單來計算停窩工損失的依據(jù)，尚缺乏合理性與有效性。 最終，鑒于 A開發(fā)公司在工程基槽開挖現(xiàn)場移交遲延、施工圖紙交付延遲、缺乏合法依據(jù)強令變更建筑層高等行為確實影響了 B建筑公司的施工進度和必然會造成停窩工損失等情形，仲裁庭是按照自由裁量的原則酌情支持了 B建筑公司的部分停窩工損失及調(diào)價請求。 12 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （五）案件問題分析 雖然仲裁庭基于 A開發(fā)公司明顯的違約事實，裁決支持了 B建筑公司的部分停窩工損失，但相比照 B建筑公司的請求數(shù)額以及實際損失而言還有相當大的差距。 仲裁裁決結(jié)果沒有達到 B建筑公司的預(yù)期目的， 究其原因，主要是 B建筑公司在索賠情形出現(xiàn)時出現(xiàn)了下列錯誤，導(dǎo)致索賠證據(jù)不足： 1. 沒有及時固定索賠證據(jù)。 本案在施工過程中，發(fā)生了三次因 A開發(fā)公司的原因嚴重影響施工進度的事件，即：因拆遷受阻，導(dǎo)致在合同約定開工期限后近9個月才將全部施工場地移交給 B建筑公司；因增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計變更，導(dǎo)致 B建筑公司直到 16個半月后才拿到完整施工圖紙；因 A開發(fā)公司變更樓層高度卻不能提供合法圖紙，最終導(dǎo)致停工。 13 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 按照施工合同約定，“因發(fā)包人原因造成停工的，由發(fā)包人承擔所發(fā)生的追加合同價款，賠償承包人由此造成的損失，相應(yīng)順延工期”；“因發(fā)包人原因不能按照協(xié)議書約定的開工日期開工，工程師應(yīng)以書面形式通知承包人，推遲開工日期。發(fā)包人賠償承包人因延期開工造成的損失，并相應(yīng)順延工期”；“因變更導(dǎo)致合同價款的增減及造成的承包人損失，由發(fā)包人承擔，延誤的工期相應(yīng)順延”。由此可以看出，施工合同中對于發(fā)包人義務(wù)及其違約責任的約定是十分清楚的。所以，在 A開發(fā)公司的違約事實清楚的情況下， B建筑公司具備了提出索賠的條件。 14 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 根據(jù)施工合同約定，當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。但是，在上述三個嚴重影響施工進度的事件發(fā)生期間， B建筑公司并非始終處于全面停工狀態(tài)，而是出于邊施工邊等待圖紙和施工條件的時斷時續(xù)的窩工狀態(tài)。而當每次出現(xiàn)不能正常施工的情形時， B建筑公司都沒有采取措施將停工、復(fù)工的日期固定下來，也沒有收集和申報現(xiàn)場實際停窩工的人員、機具數(shù)量等原始證據(jù)，使得其事后編制的停窩工損失清單缺乏真實性。 15 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 2. 沒有按照約定的程序提出索賠。 按照本案施工合同約定，因發(fā)包人的責任造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟損失時，承包人可按下列程序向發(fā)包人提出索賠： （ 1）在索賠事件發(fā)生后 28天內(nèi)，向工程師發(fā)出書面索賠意向通知； （ 2）在發(fā)出索賠意向通知后 28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料； （ 3）按照工程師的要求，進一步補充索賠理由和證據(jù)； 16 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （ 4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后 28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可； （ 5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后 28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。 17 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 但是，由于 B建筑公司在上述三個索賠事件發(fā)生后，并沒有按照約定的程序提出索賠主張，使得其在事后單方面編制的索賠資料得不到 A開發(fā)公司的承認。正是由于 B建筑公司在索賠事件發(fā)生后沒有固定索賠證據(jù)，沒有按照約定程序提出索賠，使得曾經(jīng)對 B建筑公司有利的索賠條件喪失殆盡 ,最終導(dǎo)致索賠沒有達到預(yù)期目的， B建筑公司對此只能自吞苦果。 18 北京建筑大學(xué)經(jīng)濟與管理工程學(xué)院 （六）對承包人索賠的建議 1. 牢固樹立和強化索賠意識。 當前許多案例表明，承包人在工程索賠方面往往以失敗告終，究其根源，主要是在發(fā)生索賠事件時