20xx年全面風(fēng)險管理報告(已修改)
2024-11-30 01:41 本頁面
【正文】 XXXXXX 有限責(zé)任 公司 2020 年全面風(fēng)險管理報告 二○一二年十一月 1 目 錄 一、 2020年度全面風(fēng)險管理工作回顧 ..................................................... 2 （一） 2020年重大風(fēng)險評估情況 ....................................................... 2 （二） 2020年重大風(fēng)險管理成效 ....................................................... 2 （三） 2020年重大風(fēng)險產(chǎn)生的影響與損失 ....................................... 5 二、 2020年度風(fēng)險評估情況 ...................................................................... 5 （一） 2020年環(huán)境影響簡要分析 ....................................................... 5 （二） 2020年度風(fēng)險評估工作開展情況 ........................................... 7 （三） 2020年度風(fēng)險評估結(jié)果 ............................................................ 8 三、 2020年公司重大風(fēng)險分析 ................................................................. 8 （一）重大風(fēng)險分析 ............................................................................. 8 （二）部分中等風(fēng)險分析 ................................ 8 （ 三 ） 2020年全面風(fēng)險管理 工作的計劃 ......................................... 19 2 一、 2020年度全面風(fēng)險管理工作回顧 （一） 2020 年重大風(fēng)險評估情況 公司 2020 年度風(fēng)險評估工作在公司所有業(yè)務(wù)部門全面展開，參與評估的人員覆蓋公司高層、中層管理人員及關(guān)鍵崗位技術(shù)、管理人員，參與人員范圍廣，涉及業(yè)務(wù)范圍廣。風(fēng)險評估工作以集團(tuán)公司審計與風(fēng)險管理部下發(fā)的戰(zhàn)略類、運營類、財務(wù)類風(fēng)險問卷為基礎(chǔ)，按照被調(diào)查人員的層次、職責(zé)職能等以問卷調(diào)查的方式進(jìn)行。參與人員共計 75 人，其中公司高層管理人 員 5 人，中層管理人員 44 人，重要部門的關(guān)重崗位人員 26 人，參與戰(zhàn)略類風(fēng)險評估的 49人，參加財務(wù)類風(fēng)險評估的 10人，參加運營類風(fēng)險評估的 67人。 經(jīng)過評估，公司評選出來的 2020 年九大重大風(fēng)險排序依次為：技術(shù)研發(fā)風(fēng)險（戰(zhàn)略）、人力資源風(fēng)險、市場風(fēng)險、主要原材料燃料價格風(fēng)險、行業(yè)規(guī)模風(fēng)險、投資收益風(fēng)險、三項費用風(fēng)險、單位產(chǎn)品原材料消耗量風(fēng)險、主要產(chǎn)品市場價格風(fēng)險。 （二） 2020 年重大風(fēng)險管理成效 2020年， 公司全面風(fēng)險管理在公司領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人的重視下，開展了一 系列 工作，不斷探索創(chuàng)新風(fēng)險控制手段， 加強風(fēng)險控制手段培訓(xùn)，提升風(fēng)險辨識與控制能力，取得了較好的成效。 一是 公司級風(fēng)險管理流程建設(shè)方面 ， 在 20202020年 連續(xù)兩年對全公司流程制度進(jìn)行梳理與再完善的基礎(chǔ)上，通過對標(biāo)學(xué)習(xí)長安企業(yè)等先進(jìn)企業(yè)，精心組織各業(yè)務(wù)歸口單位進(jìn)一步全面梳理管理流程，初步形成了“戰(zhàn)略 核心 支持”三層級共計 個管理行為體系、 個公司級 3 管理流程。 各業(yè)務(wù) 單位 在對歸口業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行識別的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險控制與流程制度建設(shè)的要求，對公司級管理流程進(jìn)行重新編制，并交由公司流程制度建設(shè)辦公室進(jìn)行評審，截至報告之日，公司級流程制度 評審工作 已全面展開。 二是內(nèi)控體系建設(shè)方面 。 首先， 成立了以總經(jīng)理為組長，總會計師為副組長，其他副總和各單位負(fù)責(zé)人、工作專員為成員的內(nèi)部控制體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作的開展。 其次， 召開 了 專題會議，對內(nèi)控體系 建設(shè)工作進(jìn)行了總體策劃與布署， 編制了內(nèi)部控制體系建設(shè)自查表和具體的 內(nèi)部控制體系建設(shè)實施工作方案， 按照梳理現(xiàn)狀、建立內(nèi)部控制體系流程目錄、健全完善內(nèi)部控制體系、流程分析及 及風(fēng)險篩查、編寫內(nèi)控手冊等五個階段開展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作 ；再次， 組織 了內(nèi)控制度建設(shè)首次、中期 專業(yè)系統(tǒng)培訓(xùn)， 聘請 中介機(jī)構(gòu)對公司各內(nèi)控責(zé)任單位負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)人員 開展 了工作實施、模板、工作重點 、風(fēng)險界定、關(guān)鍵環(huán)節(jié)把控 等方面 的 系統(tǒng)培訓(xùn)，對內(nèi)控流程建立模板進(jìn)行了講解與演示， 提 高 了 公司全員內(nèi)控工作認(rèn)識， 提 升了內(nèi)控管理技能與業(yè)務(wù)素質(zhì)。截至 2020 年 11月，公司內(nèi)控體系建設(shè)工作開展情況良好， 各單位 已 完成各自業(yè)務(wù)流程風(fēng)險點、控制點的識別 及控制目標(biāo)與控制措施的制定 ， 完成 業(yè)務(wù)流程圖 及風(fēng)險控制矩陣編制 。 三是 改進(jìn)生產(chǎn)流程 ，進(jìn)一步控制生產(chǎn)管理風(fēng)險 。 制定精益推進(jìn)辦法和評價標(biāo)準(zhǔn)，重點實施生產(chǎn)現(xiàn)場管理提檔升級。完成了主要生產(chǎn)線的集結(jié)式流水線建設(shè)；開 展了裝具標(biāo)準(zhǔn)化改造， 提升了公司生產(chǎn)管理、現(xiàn)場管理水平，建立了生產(chǎn)及辦公現(xiàn)場 6S 評分標(biāo)準(zhǔn)和過關(guān)體系，加強了在制品管理，降低了生產(chǎn)管理與在制品占用風(fēng)險 。 四是 深入調(diào)整組織人員結(jié)構(gòu) ,降低人力資源風(fēng)險 。大力實施“精干 4 工程”， 機(jī)構(gòu)實現(xiàn)了扁平，員工結(jié)構(gòu)優(yōu)化，平均年齡下降到 歲，后勤輔助人員比例降 到
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