【正文】 國家開發(fā)投資公司管理手冊管理層國家開發(fā)投資公司公司內部改革方案二零零二年九月三十日目錄公司定位和公司愿景………………………………………………… 3業(yè)務選擇……………………………………………………………… 4組織結構公司組織結構………………………………………………… 5公司最高決策體系總裁辦公會的組成和職責……………………………………… 8總裁工作會的組成和職責……………………………………… 10投資委員會的組成和職責……………………………………… 12薪酬委員會的組成和職責……………………………………… 14顧問委員會的組成和職責……………………………………… 16各職能部門的內部機構及主要職能總裁辦公室……………………………………………………… 17人力資源部……………………………………………………… 20戰(zhàn)略發(fā)展部……………………………………………………… 22計劃財務部……………………………………………………… 24監(jiān)察審計部……………………………………………………… 27投資部的主要職能和機構設置煤炭投資部……………………………………………………… 29汽車零部件投資部……………………………………………… 32金融投資部……………………………………………………… 35關鍵流程及其規(guī)定關鍵管理流程戰(zhàn)略規(guī)劃制定及回顧（略01）………………………………… 39 年度經(jīng)營計劃（預算）制定（財01）………………………… 43項目信息管理（財02）………………………………………… 49內部審計（審01）……………………………………………… 56人力資源管理（人01）………………………………………… 62人力資源計劃的制定（人02）……………………………… 66員工招聘（人03）…………………………………………… 70員工培訓（人04）…………………………………………… 76關鍵業(yè)務流程投資決策流程（投01）………………………………………… 89項目管理流程（投02） ………………………………………… 97項目退出決策流程（投03） …………………………………… 99目錄（續(xù)）有關業(yè)績考核的規(guī)定、主要考核指標和實用表格樣本領導的業(yè)績考核（人05） ………………………………………… 109公司決策層職能部門主任/總監(jiān)/副主任投資部總經(jīng)理/副總經(jīng)理員工的業(yè)績考核（人06） ………………………………………… 111職能部門員工投資部項目經(jīng)理有關激勵機制的規(guī)定薪酬政策（人07） ………………………………………………… 160員工發(fā)展計劃（人08） …………………………………………… 169有關監(jiān)管系統(tǒng)的規(guī)定對控股投資企業(yè)的監(jiān)管（投04 ）………………………………… 189對派出董事/監(jiān)事的參股投資企業(yè)的監(jiān)管（投05）……………… 201附件…………………………………………………………………… 213關鍵崗位的職責描述及任職資格總裁和副總裁 職能部門主任/總監(jiān)和副主任投資部總經(jīng)理和副總經(jīng)理投資部項目責任經(jīng)理和一般經(jīng)理公司定位和公司愿景從長遠看，公司應該從戰(zhàn)略管理型控股公司過渡為戰(zhàn)略型財務控股公司公司定位公司應充分發(fā)揮“國家出資人代表”的優(yōu)勢，快速向運作市場化、股權多元化的投資控股公司發(fā)展五年內成為國內一流的國家投資控股公司擁有在國內同行中處于領先水平的投資項目在三、四個行業(yè)中形成全國性的影響力擁有國內一流的投資管理團隊達到專業(yè)化的資產(chǎn)管理水平具備現(xiàn)代化的投資管理手段十年內成為世界一流的投資控股公司擁有在國際同行中處于領先水平的投資項目擁有世界一流的專業(yè)投資管理團隊具備國際上最先進的投資管理手段具備全球化的投資能力投資回報率達到國際投資公司的領先水平公司愿景業(yè)務選擇電力是公司長期以來賴以發(fā)展的主業(yè)，今后仍將是重點發(fā)展的行業(yè)之一港口在完成確權工作之后，可以作為公司未來重點發(fā)展的行業(yè)之一通過資產(chǎn)整合，增強實力，積極探索開展創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務的有效途徑煤炭在維持一些盈利性較好項目的同時，繼續(xù)尋求盈利性較好的項目進行投資汽車零部件在維持經(jīng)營情況較好項目的同時，發(fā)掘機電制造行業(yè)有前景的項目進行投資電子不宜作為公司整體發(fā)展的行業(yè)，但應進一步發(fā)展集成電路設計這一細分行業(yè)醫(yī)藥不宜作為公司整體發(fā)展的行業(yè)，但應維持在中成藥領域的項目并在生物制藥領域進一步發(fā)展資產(chǎn)管理應進一步提高專業(yè)化管理水平公司組織結構黨組會議 / 總裁辦公會總裁國投資產(chǎn)管理公司國投創(chuàng)業(yè)投資公司中魯公司康泰公司副總裁投資委員會 薪酬委員會 顧問委員會 總裁工作會戰(zhàn)略發(fā)展部計劃財務部副總裁總會計師監(jiān)察審計部黨委辦公室副總裁總裁辦公室人力資源部副總裁物業(yè)管理公司國投電力公司金融投資部電力上市公司煤炭投資部汽車零部件投資部副總裁國投交通公司公司組織結構（續(xù)）各職能部門匯報關系總裁辦公室：向分管副總裁匯報人力資源部：崗位聘用、解聘以及薪酬管理直接向總裁匯報，其余事項向分管副總裁匯報戰(zhàn)略發(fā)展部：向分管副總裁匯報計劃財務部：向分管副總裁匯報監(jiān)察審計部：向分管副總裁匯報，重大事項直接向總裁匯報各投資部、全資子公司的主要職能煤炭投資部：負責在煤炭行業(yè)投資項目股權的投資、管理和退出汽車零部件投資部：主要負責在汽車零部件投資項目股權的投資、管理和退出，以及發(fā)掘機電制造行業(yè)有前景的項目的投資機會金融投資部：負責在金融領域項目股權的投資、管理和退出，以及對擬流通股權的資本運作國投電力公司：負責在電力行業(yè)投資項目股權的投資、管理和退出國投交通公司：負責在交通（公路、港口）行業(yè)投資項目股權的投資、管理和退出國投創(chuàng)業(yè)投資公司：負責在電子、藥業(yè)、新材料和農(nóng)業(yè)等高科技領域開展創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務國投資產(chǎn)管理公司：負責資產(chǎn)管理類項目的管理和退出對國投物業(yè)管理有限公司的管理由分管總裁辦公室的副總裁對其進行直接管理，總裁辦公室向其提出后勤3服務要求最高決策體系的內部機構和主要職能黨組會議/總裁辦公會是公司最高決策機構，負責公司重大事項的決策；總裁工作會是公司最高管理機構，負責支持和執(zhí)行總裁辦公會的決策，以及對公司日常經(jīng)營活動的重大事項做出決定公司實行總裁負責制，副總裁協(xié)助總裁分管業(yè)務和職能部門；由總裁根據(jù)需要授予副總裁分管的權限；副總裁對所分管的業(yè)務或職能向總裁負責，對非分管的業(yè)務或職能沒有直接管理關系，若是有關非分管業(yè)務或職能的決定，需要與分管的副總裁商討后共同決定，或上報總裁決定投資委員會負責向總裁提出對重大項目投資和退出的獨立的評估意見；薪酬委員會負責向總裁提出對薪酬政策的建議；顧問委員會負責向總裁提出對公司整體業(yè)務發(fā)展的建議總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會黨組會議/總裁辦公會的組織、成員和決策機制1組織與成員由黨組書記 / 公司總裁負責會議成員包括黨組成員、總裁和副總裁會議的組織和會務工作由黨組秘書 / 總裁辦公室主任負責根據(jù)會議要研究決議的具體事項，指定列席人員決策機制黨組會議實行民主集中制總裁辦公會實行總裁負責制。重大議題實行表決制，總裁有一票否決權總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會黨組會議/總裁辦公會的主要職能決定公司發(fā)展戰(zhàn)略決定公司重大改革方案決定項目投資和退出原則決定公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案決定重要的人事安排決定重大項目投資和退出的方案決定業(yè)務計劃、年度財務預算和決算方案決定利潤分配和虧損彌補方案決定公司增資或減資的方案決定公司內部管理機構的設置決定考核、薪酬和激勵的政策原則決定公司的基本管理制度主要職能總裁工作會的組織、成員和決策機制組織與成員由公司總裁或委托的副總裁負責會議成員由總裁、副總裁和有關部門、子公司總經(jīng)理組成必要時，相關人員列席決策機制實行總裁負責制總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會總裁工作會的主要職能擬定和執(zhí)行公司發(fā)展戰(zhàn)略擬定和執(zhí)行公司重大改革方案擬定和落實實施重大項目的投資和退出方案擬定和落實年度業(yè)務計劃和年度財務預算方案執(zhí)行公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案落實重要的人事安排執(zhí)行利潤分配和虧損彌補方案執(zhí)行公司增資或減資的方案制定并落實考核、薪酬和激勵的具體方案擬定和落實公司內部管理內部機構方案組織擬訂公司的基本管理制度制定公司的具體規(guī)章決定日常經(jīng)營活動的其他重要事項主要職能投資委員會的組織、成員和工作規(guī)范組織與成員：負責戰(zhàn)略發(fā)展部的副總裁、戰(zhàn)略發(fā)展部和計劃財務部主任和外部的高級投資專家建議每屆委員會外部專家的任期為2年或3年可邀請顧問委員會的成員參加會議由分管戰(zhàn)略發(fā)展部的副總裁召集，由戰(zhàn)略發(fā)展部負責平時與外部專家的聯(lián)系工作規(guī)范：會議在有項目需要評估時召開應在會議前一定時間(如：十天)通知投資委員會成員，并提前向投資委員會成員呈交由投資部準備的項目申請報告會議必須對每個項目提出明確的意見，得出明確的結論，由戰(zhàn)略發(fā)展部匯總專家意見，經(jīng)分管戰(zhàn)略發(fā)展部的副總裁同意后提交總裁總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會投資委員會的主要職能根據(jù)公司戰(zhàn)略、發(fā)展目標和對相關行業(yè)發(fā)展狀況的了解評估公司的投資戰(zhàn)略，提出對公司投資戰(zhàn)略的建議對公司重大投資項目進行獨立評估：投資項目是否符合公司投資戰(zhàn)略項目的投資收益是否達到了規(guī)定的最低要求項目的風險是否在可承受的范圍之內項目是否能與現(xiàn)有項目發(fā)揮協(xié)同效益項目所需資金規(guī)模、退出的可能渠道等提出對公司特別重大投資項目退出的評估意見，主要評估指標包括：對項目實施退出的理由是否充分退出的渠道是否正當合理項目退出的變現(xiàn)價值是否達到了在合理范圍內的最優(yōu)水平項目退出的時機是否適當?shù)仍诒匾獣r組織人員進行項目的現(xiàn)場調查和研究，驗證實際情況是否與項目建議書中陳述的情況一致主要職能薪酬委員會的組織、成員和工作規(guī)范組織與成員：委員會由分管人力資源部的副總裁和外部的薪酬顧問組成可邀請顧問委員會的成員參加會議由分管人力資源部的副總裁負責召集；人力資源部負責平時與外部專家的聯(lián)系工作規(guī)范：會議每年召開一次應在會議前一定時間(如：十天)通知薪酬委員會成員，并提前向薪酬委員會成員呈交由人力資源部擬定的決策層的薪酬方案和公司整體薪酬政策會議必須對每個方案提出明確的建議，由人力資源部負責匯總專家意見，經(jīng)分管人力資源部的副總裁同意后提交總裁總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會薪酬委員會的主要職能根據(jù)市場水平和國投的實際情況，對國投的薪酬政策進行評估并提出改進和調整建議為制定公司整體的薪酬政策提供指導原則和建議，包括：對不同級別或不同職責的員工固定和浮動收入比例的原則提出建議對薪酬的級別設置和差異幅度的原則提出建議對員工級別或職能與薪級之間對應關系的原則提出建議對同一薪酬級別中的薪酬差異幅度的原則提出建議對員工業(yè)績考核結果與薪酬差異幅度之間對應關系的原則提出建議對公司決策層的薪酬方案提出建議，包括薪酬總體水平、固定收入和浮動收入的比例等主要職能顧問委員會的組織、成員、工作規(guī)范和主要職能組織與成員：委員會由社會知名人士、經(jīng)濟學家、知名行業(yè)專家組成會議由總裁負責召集，由戰(zhàn)略發(fā)展部負責平時與外部專家的聯(lián)系工作規(guī)范：在需要時，就具體問題聽取顧問專家的意見，無固定會議要求由戰(zhàn)略發(fā)展部總結專家意見，并提交總裁主要職能：從專業(yè)角度對與公司相關的行業(yè)進行分析，對公司整體發(fā)展提出建議，必要時提供對相關行業(yè)進行分析的系統(tǒng)報告根據(jù)公司戰(zhàn)略、發(fā)展目標、相關行業(yè)的現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢，為公司拓展新的投資領域提供建議（如進入基金投資業(yè)務）總裁總裁工作會副總裁層投資委員會薪酬委員會顧問委員會黨組會議 / 總裁辦公會總裁辦公室的內部機構和主要職能總裁辦公室主任副主任秘書處后勤保障處法律處信息中心外事處公司0會議組織和有關會務工作安排公司領導日常公務活動起草公司重要報告、文件和有關規(guī)章制度辦公秩序管理和督辦工作公文、檔案及機要管理公共關系、外事管理以及法律事務安全保衛(wèi)和后勤保障信息系統(tǒng)規(guī)劃和管理網(wǎng)絡建設及維護（包括硬件和軟件）總裁辦公室是負責公司辦公運轉、信息管理、法律及外事管理、公共關系及后勤保障的綜合職能部門，其主要職能包括：總裁辦公室的內部機構和主要職能（續(xù)）秘書處外事處后勤保障處內部機構黨組會議、總裁辦公會、總裁工作會，以及以公司名義召開會議的組織和會務工作起草總裁工作報告等重要文件，審核以公司名義印發(fā)的文件和有關規(guī)章制度安排公司領導的日常公務活動維護公司的正常辦公秩序，協(xié)調各部門的工作運轉公文、印章和檔案管理以及保密工作督促檢查和落實年度管理工作要點及決定事項公司的對外聯(lián)絡、對外宣傳和公司形象（CI）管理等公關工作負責公司日常值班及信訪接待等工作秘書管理工作管理總裁辦公室內部綜合事務管理公司系統(tǒng)外事工作，制定外事工作制度管理外事經(jīng)費公司公務出國（境）組