【正文】 料以外的行業(yè)金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）提出年度年度經(jīng)營計劃（預算）方案并組織實施經(jīng)批準的年度經(jīng)營計劃（預算）收集、更新和完善項目信息對項目經(jīng)理進行考核和考核結果的反饋投資管理的基礎工作主要職責主要職能總經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理辦公室一般經(jīng)理責任經(jīng)理項目經(jīng)理助理項目A一般經(jīng)理責任經(jīng)理項目B…金融投資部組織結構與管理關系示意圖金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）金融投資部組織結構與崗位設置金融投資部設1位總經(jīng)理，全面負責投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領導項目小組設1位副總經(jīng)理，協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務，積極拓展資本運作機會，并與總經(jīng)理討論決策重大事項投資部內不分設業(yè)務部門，總經(jīng)理直接領導項目小組各項目由1位責任經(jīng)理負責，并由另外至少1位一般經(jīng)理參與管理，組成項目小組責任經(jīng)理為項目第一責任人，領導項目小組進行項目日常管理、投資及退出工作，并直接對總經(jīng)理負責一般經(jīng)理協(xié)助責任經(jīng)理開展工作根據(jù)工作量，投資部內設置若干位項目經(jīng)理助理，協(xié)助項目組工作，負責信息收集和分析設1~2個綜合事務崗位，綜合事務人員負責協(xié)助總經(jīng)理制訂年度經(jīng)營計劃（預算）并監(jiān)督年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行協(xié)助總經(jīng)理進行業(yè)績考核協(xié)助總經(jīng)理與公司職能部門溝通公共關系其他綜合事務金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）職務崗位對應關系管理序列與監(jiān)管系統(tǒng)的關系投資部總經(jīng)理、副總經(jīng)理可以兼任控股投資企業(yè)的董事（長），但投資部應另外指定該投資企業(yè)的項目責任經(jīng)理，也即責任董事每位總經(jīng)理/副總經(jīng)理一般只兼任2~3家投資企業(yè)的董事（長）對投資企業(yè)的監(jiān)管決定若屬于該項目責任董事的權限范疇，應與責任董事討論決定項目責任經(jīng)理和項目一般經(jīng)理項目責任經(jīng)理對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的責任董事項目一般經(jīng)理對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的一般董事項目責任董事和一般董事之外人員，出任該項目監(jiān)事項目經(jīng)理助理不在投資企業(yè)擔任董事或監(jiān)事管理職務序列與專業(yè)職務序列對應關系控股企業(yè)項目責任經(jīng)理由高級經(jīng)理及以上專業(yè)職務的人員擔任，參股企業(yè)項目責任經(jīng)理由經(jīng)理及以上專業(yè)職務的人員擔任一般經(jīng)理由經(jīng)理及以上專業(yè)職務的人員擔任項目經(jīng)理助理由經(jīng)理助理擔任《有關戰(zhàn)略規(guī)劃制定的規(guī)定和流程》主題執(zhí)行主導部門執(zhí)行相關部門系列編號戰(zhàn)略規(guī)劃制定戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略處公司各職能部門、投資部和子公司SDIC Pamp。amp。amp。P – 財01生效日期11月第2周末：總裁工作會根據(jù)年度回顧的戰(zhàn)略目標，確定并下達下年度總體經(jīng)營計劃（預算）目標，計劃財務部協(xié)助部署各職能部門、投資部和子公司編制年度經(jīng)營計劃（預算）草案11月第3周—12月第2周(4周)：各職能部門、投資部和子公司編制各自的年度工作計劃和年度財務預算草案，并在十二月第2周末之前交計劃財務部12月第3周—12月第4周(1)(2周)：計劃財務部和各職能部門、投資部和子公司進行反復溝通，擬定公司整體年度經(jīng)營計劃（預算），并在12月底之前交分管副總裁1月第1周—1月第2周(2周)：分管副總裁進行審閱，若不通過，則應提出修改意見，計劃財務部負責進行相應修改并與有關職能部門、投資部和子公司進行溝通1月第3周(1周)：總裁辦公會進行審批，若不批準，則應提出修改意見，計劃財務部負責進行相應修改并與有關職能部門、投資部和子公司進行溝通1月第4周(1周)：總裁工作會與各職能部門、投資部和子公司領導溝通落實年度經(jīng)營計劃（預算）指標，并簽定年度經(jīng)營目標責任書具體年度經(jīng)營計劃（預算）制定流程參見附件一年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行和決算在年度經(jīng)營計劃（預算）指標落實之后，各職能部門、投資部和子公司應根據(jù)最終的年度經(jīng)營計劃（預算）加以執(zhí)行，及時將有關異常情況進行反饋，并提出應對建議計劃財務部負責執(zhí)行監(jiān)控，并在每季度終了時對年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行情況進行分析和評估，并對年度經(jīng)營計劃（預算）最終完成情況進行預測，其中：4月初：編制季度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(3+9報告)7月初：編制半年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(6+6報告)，同時對第二年的滾動計劃進行回顧10月初：編制季度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(9+3報告)根據(jù)計劃財務部提交的年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行分析和預測報告，總裁工作會應進行討論評估，確定必要的行動措施，并落實執(zhí)行第二年1月初，計劃財務部應對上年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行情況進行決算，并編制年度決算報告注：(1)計劃財務部在匯總公司年度經(jīng)營計劃（預算）時，應適時將有關情況向分管副總裁進行匯報，征求分管副總裁的意見《有關年度經(jīng)營計劃（預算）制定的規(guī)定和流程》(續(xù))19. 具體年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行流程參見附件二本文件的修訂和批準本文件的修訂由計劃財務部負責，經(jīng)總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實施本文件的附件本文件附件如下：附件一：公司年度經(jīng)營計劃（預算）制定流程附件二：公司年度經(jīng)營計劃（預算）執(zhí)行流程主題系列編號年度經(jīng)營計劃（預算）制定SDIC Pamp。P －財02系列編號注： (1)有關子公司項目檔案和項目信息管理規(guī)定和流程參見《子公司改革方案》中的相關內容 (2) 本文件所指的項目信息主要指狹義的項目信息，不包括廣義項目信息范圍中的項目檔案；特指的項目信息應均可通過公司統(tǒng)一的項目信息系統(tǒng)進行電子化管理，計劃財務部計劃處應對 此作進一步具體規(guī)定 (3) 將來統(tǒng)一的項目信息系統(tǒng)應能涵蓋所有投資項目的項目檔案（經(jīng)掃描后的電子版部分）和項目信息 (4) 集中管理包括項目檔案的接收、歸檔、分類、編號和組卷、檔案的電子化管理（如將紙制檔案掃描并上載至項目信息系統(tǒng)），以及有關項目信息的錄入和電子化管理 (5) 項目檔案的分類、編號和組卷辦法及項目信息的錄入格式等應由計劃財務部計劃處另作相關規(guī)定《有關項目檔案和項目信息管理的規(guī)定和流程》（續(xù)）對于每一個投資項目，項目責任經(jīng)理是項目檔案和信息管理的第一責任人，項目一般經(jīng)理和項目經(jīng)理助理應協(xié)助項目責任經(jīng)理收集有關項目檔案和信息；項目經(jīng)理助理負責對所有項目檔案和信息進行匯總、整理和定期移交、上報；項目檔案和信息管理工作應作為對所有項目管理人員年度績效考核的一項考核內容計劃財務部計劃處應每半年對各投資部項目檔案管理進行抽查，每季度對各投資部上交的項目信息進行抽查，并將抽查結果作為對該投資部項目檔案和信息管理工作考核的基本依據(jù)項目檔案和信息的收集對于股權投資項目，應及時收集以下有關項目檔案和信息：項目檔案(1):項目開發(fā)期間項目推薦書、考察報告及有關附件 (永久)項目投資建議書及有關部門、領導的批示和批復文件 (永久)項目投資可行性研究報告及有關部門、領導的批示和批復文件 (永久)項目談判紀要、合作意向書、協(xié)議書、簽報及有關部門、領導的批示 (永久)項目組建期間項目合同、章程的正式文本、法人代表授權委托書及有關補充協(xié)議 (永久)股東各方執(zhí)照、股東名冊、土地證明和房產(chǎn)證明的復印件 (永久)出資證明、驗資證明和資產(chǎn)評估證明 (永久)國有資產(chǎn)管理部門同意資產(chǎn)出資的相關文件，國家有關部門對項目組建、設立和變更的批復 (永久)項目建設期間：項目新建、改建、擴建的建議書、可行性研究報告及初步設計的政府部門批復文件（永久）項目概算報告、調整概算報告的批復文件（永久）項目建設資金撥付計劃、建設進度及建設中出現(xiàn)的重大部門報告及解決結果（長期）項目工程驗收、決算報告的批復文件（永久）項目檔案和項目信息管理主題生效日期SDIC Pamp。P －財02系列編號《有關項目檔案和項目信息管理的規(guī)定和流程》（續(xù)）項目檔案和信息的收集（續(xù)）對于債權投資項目(1)，應及時收集以下有關項目檔案和信息：項目檔案(2):項目劃轉期間：有關部門、領導關于項目劃轉的批示和批復文件（永久）項目考察報告及有關附件（永久）項目談判紀要、意向書、協(xié)議書、簽報及有關部門、領導的批示（永久）項目投資管理期間：投資企業(yè)年度 (和季度)財務報告、經(jīng)營情況統(tǒng)計報告及審計報告（永久）投資企業(yè)還款協(xié)議和還本付息記錄（永久）投資企業(yè)涉及的法律訴訟、仲裁等法律事務文件（永久）涉及投資企業(yè)的咨詢、分析報告、意見及建議，項目經(jīng)理關于項目的評估報告及相關建議（長期）就項目投資管理的有關情況向公司領導及有關部門的請示、報告及批復（永久）項目退出期間：（若實現(xiàn)債權轉讓）項目債權轉讓的轉讓協(xié)議、資產(chǎn)評估文件及有關附件（永久）項目解除和終止合同、企業(yè)清算申請報告及有關批件、清算小組的清算報告及批件（永久）項目破產(chǎn)申請報告及批件、債權債務明細表及法院的判決書公告（永久）項目借款合同及執(zhí)行完畢的結論材料（永久）其他其他認為有保存價值的記錄及材料項目信息：投資企業(yè)（和其擔保企業(yè)(3)）的基本情況，包括：企業(yè)名稱、性質、注冊地址、法人代表姓名、聯(lián)系方式企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和相關證件（編號）企業(yè)的業(yè)務范圍和主營業(yè)務等項目檔案和項目信息管理主題生效日期SDIC Pamp。P －財02系列編號注： (1) 若有擔保企業(yè)的話 (2) 包括絕對控股和相對控股企業(yè) (3) 戰(zhàn)略發(fā)展部投資處人員應僅獲知需其進行協(xié)助分析投資或退出決策的相關項目檔案和信息《有關項目檔案和項目信息管理的規(guī)定和流程》（續(xù)）根據(jù)不同檔案和信息可公開范圍，相應確定公司不同員工在項目信息系統(tǒng)中的瀏覽及修改權限和項目檔案（非電子化）的借閱及利用權限對于項目檔案（非電子化）的借閱，應辦理借閱登記手續(xù)，每次借閱期限最長為兩個月；借閱人應按期歸還，并保證項目檔案的完整性；若有缺損、遺失，借閱人應承擔相應責任其他規(guī)定根據(jù)公司有關決定，投資項目的管理主體在公司內部發(fā)生轉移時（如：由投資部轉移到資產(chǎn)管理公司），其項目檔案和信息管理也應辦理交接手續(xù)各投資部負責項目檔案和信息管理的綜合事務人員調離崗位時，應進行工作交接，并辦理交接手續(xù)項目檔案的銷毀由公司統(tǒng)一決定進行，各投資部不得擅自決定本文件的修訂和批準本文件的修訂由計劃財務部負責，經(jīng)總裁工作會審批通過，總裁簽字后生效實施本文件的附件本文件的附件包括：附件一：項目檔案和信息的管理體系附件二：項目檔案和信息的收集、整理和歸檔流程項目檔案和項目信息管理主題生效日期SDIC Pamp。P 審01生效日期注:（1）“控股投資企業(yè)”既包括絕對控股（股權超過50%）也包括相對控股（擁有實際意義上的管理控股權） (2）公司監(jiān)察審計部在對控股的投資企業(yè)實施內部審計時，根據(jù)審計事項，可以組織股東聯(lián)合審計，也可以聘請外部審計機構實施審計 (3）資產(chǎn)管理公司下屬投資企業(yè)除外《有關內部審計的管理規(guī)定及執(zhí)行流程》 (續(xù)) 3. 責任劃分監(jiān)察審計部決定對公司各職能部門、投資部、子公司和控股投資企業(yè)的審計范圍和審計深度，并負責進行審計工作；對重要的參股投資企業(yè)，監(jiān)察審計部應組織股東進行聯(lián)合審計工作，并爭取得到該參股投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會的協(xié)調和配合；對一般參股企業(yè)，監(jiān)察審計部有權提出審計建議資產(chǎn)管理公司下屬投資企業(yè)的審計工作由資產(chǎn)管理公司的審計委員會完成，在本文中不作具體規(guī)定；監(jiān)察審計部人員應參與資產(chǎn)管理公司審計委員會的工作，并對其工作進行指導，審計委員會的審計結果應向監(jiān)察審計部進行匯報各職能部門、投資部、子公司和控股的投資企業(yè)應提供相關的信息和資料，配合監(jiān)察審計部完成內部審計工作4. 內部審計工作應符合以下基本原則：服務、監(jiān)督和審、幫、促相結合審計計劃和結果應與被審計單位有充分溝通最終審計報告應充分體現(xiàn)審計的真實結果根據(jù)審計報告做出公正、中肯的審計結論和處理建議，并與被審計單位進行充分溝通5. 內部審計的依據(jù)為：國家有關的財務政策、法律和法規(guī)公司制定的有關財務政策、標準、規(guī)章制度和流程公司制定的有關管理政策、規(guī)章制度和流程管理規(guī)定6．原則上，對公司各職能部門、投資部、子公司和控股投資企業(yè)應每年審計一次，對重要的控股企業(yè)或運營風險較大、需要更大監(jiān)控力度的控股投資企業(yè)應加大審計力度和深度。成立審計小組時應充分考慮財務審計和管理審計工作同步進行對人員配備的要求。對不符合公司相關財務政策和規(guī)定的操作方法，做出審計決定；對不符合公司相關管理規(guī)定的操作方法，以及管理流程和業(yè)務流程上不暢通、效率低的步驟提出改進建議12. 監(jiān)察審計部應負責各相關被審計單位對審計決定的落實并監(jiān)督實施；監(jiān)察審計部做出的對各被審計單位不符合公司相關規(guī)定的操作方法、偏離流程的做法的改進建議，應由分管副總裁做出處理決定，由監(jiān)察審計部負責落實和監(jiān)督實施；監(jiān)察審計部做出的對重大的、流程本身的改進建議，應由總裁或總裁辦公會做出處理決定，由總裁工作會負責落實和監(jiān)督實施主題公司內部審計系列編號SDIC Pamp。審計報告應做到事實準確、數(shù)據(jù)準確、引用政策法規(guī)準確14. 監(jiān)察審計部獨立行使審計職能，對公司各職能部門、投資部和子公司的審計結果、審計決定和改進建議，應直接向公司分管副總裁匯報，在發(fā)現(xiàn)重大問題時，可再向總裁匯報；對控股投資企業(yè)的審計結果、審計決定和改進建議應通報該公司董事會15. 對發(fā)現(xiàn)的重大未決問題，監(jiān)察審計部可在向公司總裁匯報，并獲得總裁或控股投資企業(yè)董事會認可后擴大范圍進行后續(xù)審計16. 監(jiān)察審計部應對內部審計報告進行集中歸檔管理；各職能部門、投資部和子公司應將本單位對審計決定、改進建議和處罰事項的執(zhí)行情況向監(jiān)察審計部進行反饋，其執(zhí)行情況作為該被審計單位主要領導或國投委派到該投資企業(yè)的董事長、責任董事和責任監(jiān)事業(yè)績考核的重要指標之一 17. 審計人員的隊伍素質十分重要。P 審01生效日期《有