【正文】 67 / 68中國企業(yè)跨國直接投資研究——理論思辯與戰(zhàn)略構(gòu)想目錄前言１章國際資本移動的宏觀理論剖析 １１．１國際資本移動給有關(guān)國家?guī)淼睦?１１．２國際資本移動與一國經(jīng)濟增長的動態(tài)關(guān)系 ｌ１．３兩缺口理論的缺撼…………………………………………………２１．４國際投資周期規(guī)律分析……………………………………………３１．５勞動的國際分工理論及兩種投資模式比較………………………４１．６國際資本移動宏觀理論辯析與啟迪 ４２章對外直接投資動因探究 ９２．１壟斷優(yōu)勢與市場不完全一對外直接投資的兩個條件……………９２２產(chǎn)品生命周期中的動態(tài)優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢 ９２．３寡占反應(yīng)——防御性投資動因 １０２． ４對外直接投資動因的綜合分析 １０２．５競爭優(yōu)勢——對外直接投資的推動力和成功的條件 １１３章跨國公司理論介評 １３３．1 內(nèi)部化理論的思想淵源 １３３．２跨國公司的一般理論——市場內(nèi)部化 １３３．３跨國公司的界定 １４３．４廠商增長最大化——廠商行為偏好 １４３．５經(jīng)理管理動機對跨國直接投資的影響 1 5３．６出于廠商長期戰(zhàn)略考慮的投資動因 １５３． ７跨國公司理論之我見 １５４章跨國直接投資的理念更新 1 ８４．１全球觀與跨國公司的全球戰(zhàn)略 １９４．２新博奕觀與跨國公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟 １９ ４．３泛文化觀與跨國公司的管理哲學 ２０４． ４正確處理與東道國的關(guān)系……………………………………… ２２４ ５樹立全球責任意識 ２２５章發(fā)展中國家跨國直接投資的理論和實證分析 ２４５．ｌ發(fā)展中國家跨國直接投資的崛起和特點分析 ２４５２發(fā)展中國家跨國直接投資的動因和優(yōu)勢 ２４５．３發(fā)展中國家從吸收外資向?qū)ν馔顿Y的轉(zhuǎn)換 ２５６章中國企業(yè)跨國直接投資的實踐和理論探索 ２７６．１中國企業(yè)跨國直接投資的發(fā)展軌跡 ２７６．２發(fā)展中顯現(xiàn)的特點 ２８６．３中國企業(yè)跨國直接投資動因的理論分析與實證研究 ２９６．４中國企業(yè)跨國直接投資的優(yōu)勢分析 ３１７ 章中國跨國企業(yè)的全球競爭戰(zhàn)略 ３３７． １樹立全球競爭觀念 ３３７．２企業(yè)全球競爭戰(zhàn)略的制定與實施 ３４７．３全球競爭戰(zhàn)略的實施典范 ３５８章中國跨國企業(yè)投資型市場進入戰(zhàn)略 ３８８．1 投資進入方式比較 ３８８． ２投資進入方式的選擇…………………………………………… ４０８ ３投資進入的區(qū)位分布 ４２８． ４投資進入的行業(yè)結(jié)構(gòu)…………………………………………… ４３９章中國跨國企業(yè)營銷戰(zhàn)略選擇 ４４９．１經(jīng)濟全球化的新營銷 ４４９．２中國企業(yè)營銷戰(zhàn)略的現(xiàn)狀分析 ４５９．３中國跨國企業(yè)營銷戰(zhàn)略的借鑒與選擇 ４５１０章中國跨國企業(yè)的海外融資戰(zhàn)略 ４６１０． １跨國公司融資戰(zhàn)略的一般選擇 ４６１０ ２跨國公司海外融資的戰(zhàn)略比較 ４６１０ ３中國跨國公司海外融資戰(zhàn)略的現(xiàn)狀分析 ４７１０．４企業(yè)和政府的對策 ４７ １１章中國跨國公司的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計 ４９１１ｌ跨國公司組織結(jié)構(gòu)的一般模式比較 ４９１１２跨國公司組織結(jié)構(gòu)的演進與變革 ５１１１３影響跨國公司組織結(jié)構(gòu)變動的因素分析 ５２１１４中國跨國公司組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計與控制 ５３前言人類即將跨入 ２１世紀。在世紀相交之際，回顧本世紀尤其是二戰(zhàn)以來世界經(jīng)濟的發(fā)展歷程，展望下一世紀的發(fā)展前景，無不顯示出經(jīng)濟全球化和一體化國際生產(chǎn)已成為當代國際經(jīng)濟的重要特征。隨著國際分工的不斷深化，帶動生產(chǎn)要素在全球范圍的重新配置，任何一個國家的經(jīng)濟和社會發(fā)展都不能僅僅依靠本國的資源、資金、技術(shù)、人才、信息和市場，生產(chǎn)活動與資本的運動已跨越了國域疆界，實現(xiàn)了國際化?？鐕咀鳛榭鐕顿Y、經(jīng)營和管理的組織載體和國際市場的行為主體，得到空前的發(fā)展，幾乎所有的經(jīng)濟強國和許多發(fā)展中國家都有一批跨國公司活躍于世界經(jīng)濟舞臺。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議１９９４年《世界投資報告》的數(shù)據(jù)，跨國公司的產(chǎn)值約占世界總產(chǎn)值的 １／３，銷售額達 ４８０００億美元，超過世界商品貿(mào)易總額；跨國公司占有世界工業(yè)研究成果的 ８０％，生產(chǎn)技術(shù)的 ９０％，國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的 ３／４。跨國公司擁有巨額生產(chǎn)資本和經(jīng)營資本，遍及全球的生產(chǎn)、營銷體系和信息網(wǎng)絡(luò)，在世界范圍內(nèi)從事著各種經(jīng)濟活動。中國的改革開放已走過了２０年的歷程，這期間，中國的企業(yè)經(jīng)歷了三次重大的戰(zhàn)略性經(jīng)營轉(zhuǎn)變：第一次由產(chǎn)品生產(chǎn)轉(zhuǎn)向商品生產(chǎn)；第二次由單一生產(chǎn)型轉(zhuǎn)向生產(chǎn)經(jīng)營型；第三次由資本經(jīng)營轉(zhuǎn)向海外經(jīng)濟合作，并由吸收外資為主轉(zhuǎn)向吸收外資與對外投資并重的階段。如今，中國企業(yè)已開始走出國門，發(fā)展海外投資，實現(xiàn)國際化經(jīng)營。中國企業(yè)的跨國直接投資從無到有，日益發(fā)展擴大，在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。截止１９９８年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準成立外經(jīng)貿(mào)部備案的中國境外投資企業(yè)共 ５，６６６家，協(xié)議中方投資額６３３億美元；在這些境外投資企業(yè)中，生產(chǎn)性和其它非貿(mào)易型企業(yè)達２，３７８家。隨著中國經(jīng)濟實力的增強，即將加入進貿(mào)組織，勢必有更多的中國企業(yè)邁出國門，參與國際經(jīng)濟分工與合作，走上國際化經(jīng)營的道路。跨國公司的對外直接投資活動、全球戰(zhàn)略和復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，不但改變了傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟格局，也引起企業(yè)經(jīng)營管理范疇從理論、戰(zhàn)略到方法的創(chuàng)新和發(fā)展，并被迅速地付諸實踐。對國際直接投資和跨國公司的研究，成為各國經(jīng)一濟學家和企業(yè)界關(guān)注的焦點。直面本世紀現(xiàn)代企業(yè)制度形成以來企業(yè)組織的最大一次調(diào)整與演變，臨界新世紀市場的競爭環(huán)境，中國企業(yè)管理的學者和實踐者們肩負著重大使命；要抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，在國際經(jīng)濟舞臺上一展身手，分享國際資本運動的利益。中國企業(yè)跨國直接投資起步較晚，缺乏理論指導(dǎo)和實踐經(jīng)驗。我們必須深入分析跨國直接投資理論的發(fā)展過程，對各種跨國直接投資理論和方法進行比較和借鑒；要了解和掌握跨國公司發(fā)展的一般規(guī)律和國際投資慣例；要結(jié)合中國的實際和企業(yè)的特點，探索中國企業(yè)跨國直接投資的理論和方法，制定企業(yè)跨國經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略。鑒于此，我把中國企業(yè)跨國直接投資作為我博士論文的選題，以期對跨國直接投資理論進行思辯與借鑒，進一步探索符合國際投資活動一般規(guī)律、適合中國國情的中國企業(yè)跨國直接投資的理論與戰(zhàn)略?？鐕苯油顿Y既是理論問題，又是實踐問題。本文１—３章從宏觀到微觀系統(tǒng)歸納了西方學者各種有影響、有代表性的跨國直接投資理論學說，并加以比較、評價、質(zhì)疑和借鑒。在此基礎(chǔ)上，４一６章探討并提出發(fā)展中國家及中國企業(yè)跨國直接投資的動因、優(yōu)勢和特點等一系列基本理論問題和新的經(jīng)營管理理念。７－１１章深入探索“企業(yè)如何行動”這一具有廣泛實踐指導(dǎo)意義的戰(zhàn)略問題，在借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗、結(jié)合中國實際的基礎(chǔ)上，提出中國企業(yè)跨國直接投資的全球競爭戰(zhàn)略、市場進入戰(zhàn)略、營銷戰(zhàn)略、海外融資戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)想與規(guī)劃。本文的研究方法體現(xiàn)以下幾個特點：（ｌ）縱向考察與橫向比較相結(jié)合。通過對中國企業(yè)跨國直接投資發(fā)展軌跡及國際上跨國公司發(fā)展歷史的考察，總結(jié)經(jīng)驗和教訓，認識跨國直接投資的一般規(guī)律；通過對有關(guān)國家跨國直接投資活動的橫向比較，吸收他人長處，補自己之短。（２）規(guī)范研究與實證研究相結(jié)合。用跨國直接投資的一般規(guī)律，闡釋中國企業(yè)跨國直接投資應(yīng)遵循的基本規(guī)范及國際慣例；從我國實際現(xiàn)狀出發(fā)，運用實證研究方法探索中國企業(yè)跨國直接投資的特點和發(fā)展道路。（３）定性分析和定量分析相結(jié)合。除了必要的定性分析，本文充分運用數(shù)量經(jīng)濟模型和數(shù)據(jù)資料來描述有關(guān)經(jīng)濟變量間的關(guān)系，進一步闡釋跨國直接投資這一經(jīng)濟現(xiàn)象的內(nèi)在規(guī)律。（４）理論研究與對策研究相結(jié)合。本文不僅努力對跨國直接投資基本理論加以闡述和思辨，更希望在理論分析基礎(chǔ)上，探索可供中國企業(yè)跨國直接投資借鑒與選擇的戰(zhàn)略對策，這對于發(fā)展中國企業(yè)跨國直接投資這一實踐性很強的課題的指導(dǎo)意義是不言而喻的。中國企業(yè)跨國直接投資是一項有待進一步開拓的嶄新事業(yè)，本文是作者懷著高度的責任意識和使命感，以及敢于探索和批判的勇氣撰寫的，誠懇希望理論界和企業(yè)界的前輩和朋友們予以指正，共同為中國企業(yè)跨國直接投資事業(yè)的發(fā)展盡心盡力。宋亞非１９９９年８月 １８日于東北財經(jīng)大學１章國際資本移動的宏觀理論剖析縱觀國際經(jīng)濟學界關(guān)于跨國投資的理論成果，大致可以分為三大類。第一類是以國家為基本考察對象，從宏觀層面上分析和探討資本跨國移動可能給有關(guān)國家?guī)淼睦?，揭示不同國家允許和接受資本轉(zhuǎn)移的原因。第二類以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，探索對外直接投資的條件，以及最終導(dǎo)致對外直接投資發(fā)生的各種決定因素。第三類是從企業(yè)組織演變的角度，通過對跨國直接投資的微觀主體——跨國公司的利益追求、決策基礎(chǔ)和行為方式的研究，說明跨國直接投資普遍發(fā)生的動因及一般規(guī)律。本文將循著從宏觀到微觀逐漸深入的研究軌跡，從理論的邏輯和歷史的邏輯相一致的角度，對跨國直接投資的有關(guān)理論學說進行歸納、總結(jié)和辯析。１．１國際資本移動給有關(guān)國家?guī)淼睦婕僭O(shè)有甲、乙兩國，甲為資本充裕國，乙為資本短缺國。當允許資本在兩國間自由移動時，由于乙國的資本收益率高于甲國，于是資本充裕