電力公司廉潔風(fēng)險防控手冊細(xì)則(已修改)
2025-07-09 01:05 本頁面
【正文】 廉潔風(fēng)險防控手冊（試行）二0一一年十二月110 / 114目錄一、手冊綜述 1（一）指導(dǎo)思想 2（二）目的 2（三）適用范圍 3二、廉潔風(fēng)險防控概述 3（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理 3（二）廉潔風(fēng)險 4（三）廉潔風(fēng)險防控 5三、廉潔風(fēng)險防控機(jī)制 6（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則 6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求 7（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé) 8（四）工作機(jī)制 9（五）宣傳教育機(jī)制 10（六）監(jiān)督機(jī)制 11四、涉及廉潔風(fēng)險重點業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控 12（一）人力資源管理 12公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 14分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 16基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項 18基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項 20基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項 22（二）投資管理 24兼并收購業(yè)務(wù)事項 24（三）物資管理 26公司基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 26公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 29公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 32基層企業(yè)物資采購選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項 341基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項 381基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項 40（四）工程管理 421基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 421基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 491基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項 53（五）燃料管理 551燃煤采購業(yè)務(wù)事項 55（六）監(jiān)察審計 611 內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項 611 信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項 63（七）其他 661基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項 66五、測評、監(jiān)督與考核 69（一） 測評 691. 測評內(nèi)容 692. 測評頻率 693. 樣本數(shù)量選取 694. 測評方法 705. 測評報告 706. 缺陷整改 717. 文檔保存 71（二） 監(jiān)督與考核 71附表1 測評底稿 74附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會議記錄表 104華能國際電力*********股份有限公司廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。近年來，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實中央和國資委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項部署和要求，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月集團(tuán)公司印發(fā)了《運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進(jìn)華能集團(tuán)懲防體系建設(shè)的意見》，要求華能企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實際，積極探索運用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進(jìn)具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。華能國際電力*********股份有限公司按照集團(tuán)公司的要求, 認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為進(jìn)一步運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（一）指導(dǎo)思想堅持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同公司內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有華能特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。（二）目的通過對同廉潔風(fēng)險防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國資委、集團(tuán)公司和公司對反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。通過對公司各項業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險的業(yè)務(wù)事項的梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險點，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險防控措施，形成《廉潔風(fēng)險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險防控的各項措施與公司日常管理活動充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。通過建立廉潔風(fēng)險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機(jī)制，實施科學(xué)考核體系，對防控工作績效進(jìn)行定期考核和客觀評價，保證公司廉潔風(fēng)險防控工作的有關(guān)機(jī)制得到
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