【正文】 新版ISO9001:2015和ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門審核員時 間 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評價Q/理解組織及其環(huán)境詢問總經(jīng)理:組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對這些相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？總經(jīng)理介紹：從戰(zhàn)略管理層面，公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問題，這些問題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。在對公司所處內(nèi)部環(huán)境分析時，從公司的理念、價值觀、內(nèi)部績效要求、企業(yè)文化、優(yōu)勢、劣勢等角度加以考慮；在對公司所處外部環(huán)境分析時，公司從所面臨的政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律法規(guī)要求、市場競爭環(huán)境、自然環(huán)境、能源等角度加以考慮；由于上述外部和內(nèi)部情況處于變化之中，公司領(lǐng)導(dǎo)層還組織有關(guān)部門對其相關(guān)信息進行監(jiān)視和測量，以確定相應(yīng)措施，有效應(yīng)對這些變化，詳見管理評審。Q/理解相關(guān)方的需求和期望詢問總經(jīng)理:組織是否確定了與質(zhì)量和環(huán)境管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進行了監(jiān)視和評審？總經(jīng)理介紹：公司管理體系的有效運行，考慮了相關(guān)方利益。本公司的相關(guān)方涉及顧客、供方、承包方、員工、政府部門等等。因此公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)確定與質(zhì)量環(huán)境體系有關(guān)的相關(guān)方，尤其是那些主要的相關(guān)方；并確定這些相關(guān)方的要求和期望，將其轉(zhuǎn)化為公司管理體系運行的目標(biāo)、要求、運行準(zhǔn)則等，必要時關(guān)注那些構(gòu)成合規(guī)義務(wù)的要求和期望；應(yīng)確保通過管理體系的有效運行持續(xù)滿足相關(guān)方的要求。由于相關(guān)方及其需求和期望處于變化之中，公司還監(jiān)視和評審這些相關(guān)方及其要求，詳見管理評審。Q/E 確定質(zhì)量管理體系的范圍詢問總經(jīng)理: 組織是否確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系的范圍？ 是否對這些信息形成了相關(guān)文件？公司按照GB/T190012016《質(zhì)量管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立了公司的質(zhì)量管理體系，并加以實施、保持和持續(xù)改進其有效性。公司的質(zhì)量和環(huán)境管理體系范圍為：位于南京市大同路888號南京大眾機械有限公司采油（氣）井口裝置、套管頭、節(jié)流壓井管匯及鉆采配件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售所涉及的管理活動；注冊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號生產(chǎn)/經(jīng)營地址：南京市江寧區(qū)大同路888號辦公/通訊地址：南京市江寧區(qū)大同路888號查見質(zhì)量環(huán)境管理體系的范圍在《質(zhì)量環(huán)境管理手冊》中已明確。Q/E 質(zhì)量管理體系及其過程詢問總經(jīng)理： 公司QES所需的過程有那些？ 過程間順序及相互關(guān)系是什么？ 過程所需的資源有那些？ 是否分配了過程的職責(zé)和權(quán)限？是否考慮風(fēng)險和機遇，并運用？總經(jīng)理介紹 ：公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量和環(huán)境管理體系，包括所需過程及其相互作用。確定了質(zhì)量和環(huán)境管理體系所需的領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運行、績效評價和改進等過程及其在整個組織內(nèi)的應(yīng)用； 確定并確保了獲得這些過程所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施、運行環(huán)境、知識和監(jiān)測等資源；規(guī)定了與這些過程相關(guān)的的責(zé)任和權(quán)限并進行溝通；在管理手冊上查見公司主要崗位的職責(zé)和權(quán)限。識別了公司的風(fēng)險和機遇，并在質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中加以考慮。將上述管理模式應(yīng)用到公司生命周期鏈中，諸如產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定和評審、設(shè)計和開發(fā)、外部提供過程/產(chǎn)品和服務(wù)的控制、生產(chǎn)和服務(wù)的提供、產(chǎn)品和服務(wù)的放行、環(huán)境因素控制之中。公司編制了21個程序文件，以對上述過程進行管理。Q/E 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾詢問總經(jīng)理通過那些方面來證實其對質(zhì)量和環(huán)境管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 通過那些方面來證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？ 通過以下渠道，提供建立、實施和改進管理體系承諾的證據(jù)：管理層通過發(fā)布體系文件等形式表明對管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任，并確保管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果。主持和批準(zhǔn)了質(zhì)量、環(huán)境方針和目標(biāo)，并確保與公司的戰(zhàn)略方向保持一致。通過培訓(xùn)等方式倡導(dǎo)和確保管理體系要求融入公司的業(yè)務(wù)過程,促進過程方法和基于風(fēng)險思維的應(yīng)用。為管理體系建立、保持和改進提供所需的資源，并針對符合體系要求的重要性實施溝通。能夠指導(dǎo)并支持員工對管理體系的有效性做出貢獻。能夠支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實其領(lǐng)導(dǎo)作用。能夠制定激勵政策推動改進。Q/E 方針詢問總經(jīng)理，與組織的總方針相一致，體現(xiàn)組織的目標(biāo)和特點？（特別是顧客、員工、供方、 社會）要求的承諾？是否包含持續(xù)改進QMS的承諾？ 、評審提供了明確的框架？公司質(zhì)量方針是：誠信為本 以質(zhì)量求生存 科技創(chuàng)新 追求行業(yè)領(lǐng)先水平公司環(huán)境方針是：改善環(huán)境，保護健康；科學(xué)管理，持續(xù)發(fā)展。管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊中形成文件信息。通過宣傳欄、網(wǎng)站等進行告知宣貫并確保及時更新詢問員工得到理解，包含滿足相關(guān)方要求的承諾和持續(xù)改進QEM的承諾Q/E 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限Q/E 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限詢問總經(jīng)理（審核管理層） 有無公司明確的組織架構(gòu)圖？ 相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到明確并溝通？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖， 相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限得到明確，崗位職責(zé)及組織架構(gòu)圖在《質(zhì)量和環(huán)境管理手冊》中形成文件。詢問部門負(fù)責(zé)人（審核體系涉及的各部門）本部門管理職責(zé)是什么？生產(chǎn)部部長王XX：生產(chǎn)部的職責(zé)有：貫徹、執(zhí)行公司的質(zhì)量環(huán)境方針和質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、負(fù)責(zé)生產(chǎn)計劃的安排和實施、負(fù)責(zé)工藝裝備的使用和管理、負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備的維護保養(yǎng)、負(fù)責(zé)本部門和車間環(huán)境因素的識別和 評價等共15項。王部長強調(diào)，部門相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認(rèn)真履行。Q/E 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施詢問總經(jīng)理有無針對考慮的內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求識別對應(yīng)的風(fēng)險與機遇？有無應(yīng)對風(fēng)險與機遇的措施？實施措施的有效性如何？通過本年度管理評審，識別了風(fēng)險和機遇，確定了應(yīng)對措施，包括采用新實踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風(fēng)險與機遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。E 環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別和評價程序？是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別？公司制定了《環(huán)境因素識別和評價控制程序》查公司環(huán)境因素識別及評價表，公司共識別出電的消耗、水的消耗等環(huán)境因素62項；環(huán)境因素的識別和評價考慮了環(huán)境影響、時態(tài)和狀態(tài)，制定了控制措施。公司確定了重要環(huán)境因素3項：危險固廢的排放、噪聲的排放、潛在火災(zāi)，針對重要環(huán)境因素，公司制定了控制措施，明確了實施部門和檢查部門。E 合規(guī)義務(wù)與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？版本是否及時更新？查見《適用的法律法規(guī)及其它要求清單》，共收集《中華人民共和國環(huán)境保護法》等適用的法律法規(guī)30項，公司獲取渠道主要是通過，報刊雜志、網(wǎng)站、各級衛(wèi)生、安全和勞動保障部門、上級主管部門等。并能及時更新。E 措施的策劃是否策劃了管理重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)的措施？如何評價這些措施的有效性？行政部依據(jù)環(huán)境因素評價的結(jié)果，對需要制定管理方案的重要環(huán)境因素制定管理方案，確保環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)。行政部對管理方案的實施情況進行檢查，必要時邀第三方監(jiān)測機構(gòu)進行實施效果監(jiān)測，并最終得出評價的結(jié)論，上報管理者代表。Q/E 管理目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？管理目標(biāo)是否可測量，并與質(zhì)量方針保持一致？管理目標(biāo)實現(xiàn)情況的測量結(jié)果，是否實現(xiàn)了持續(xù)改進？公司總的質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)是：產(chǎn)品一次交驗 合格率 99% （16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）出廠產(chǎn)品合格 率 100%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，實際為100%）顧 客 滿 意 率98%（16年2月至17年2月統(tǒng)計，%）合 同 履約率 100% （16年2月至17年2月統(tǒng)計