【正文】 冊(cè)》中已明確。新版ISO9001:2015和ISO14001:2015標(biāo)準(zhǔn)管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門審核員時(shí) 間 年 月 日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)Q/理解組織及其環(huán)境詢問總經(jīng)理:組織是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？總經(jīng)理介紹：從戰(zhàn)略管理層面，公司領(lǐng)導(dǎo)層已確定哪些影響管理體系預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)能力的外部和內(nèi)部問題，這些問題與公司宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)。Q/E 質(zhì)量管理體系及其過程詢問總經(jīng)理： 公司QES所需的過程有那些？ 過程間順序及相互關(guān)系是什么？ 過程所需的資源有那些？ 是否分配了過程的職責(zé)和權(quán)限？是否考慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并運(yùn)用？總經(jīng)理介紹 ：公司確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量和環(huán)境管理體系，包括所需過程及其相互作用。為管理體系建立、保持和改進(jìn)提供所需的資源，并針對(duì)符合體系要求的重要性實(shí)施溝通。王部長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)，部門相關(guān)人員皆能明確職責(zé)，認(rèn)真履行。行政部對(duì)管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)邀第三方監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)施效果監(jiān)測(cè)，并最終得出評(píng)價(jià)的結(jié)論，上報(bào)管理者代表。人員詢問人力資源部負(fù)責(zé)人、性質(zhì)及要求是否確定？是否根據(jù)履行崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)工作人員的能力或進(jìn)行人力素質(zhì)測(cè)評(píng)？人力資源部負(fù)責(zé)人李XX：提供了《崗位說明書》，從教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面評(píng)價(jià)了崗位工作人員的能力。抽查設(shè)備點(diǎn)檢表：設(shè)備名稱：工具磨，型號(hào)200D，檢點(diǎn)人：任XX，點(diǎn)檢項(xiàng)有氣壓、電壓、電機(jī)動(dòng)等17項(xiàng)，17項(xiàng)均正常，時(shí)間：設(shè)備名稱：車床，型號(hào)CA61136，檢點(diǎn)人：溫XX，點(diǎn)檢項(xiàng)有液壓、電壓、電機(jī)傳動(dòng)等17項(xiàng)，17項(xiàng)均正常，時(shí)間：抽查公司特種設(shè)備的年檢：公司有起重機(jī)械二臺(tái)，均有特種設(shè)備年檢證書并在有效期內(nèi)。辦公室按裝了空調(diào)，辦公條件滿足要求。沒有出現(xiàn)測(cè)量結(jié)果需要追溯的情況。日期：檢查培訓(xùn)實(shí)施記錄：抽查培訓(xùn)記錄表：培訓(xùn)內(nèi)容：消防安全管理知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間：2016年9月27日，培訓(xùn)老師：南京市安居防火教育培訓(xùn)中心常州分中XXX，培訓(xùn)地點(diǎn)；2號(hào)工作會(huì)議室，參加員工25人:考核方法，現(xiàn)場(chǎng)提問，考核人: XXX。查文件發(fā)放和回收記錄：抽查《質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)》編號(hào)：CESQEM2009D，領(lǐng)用部門：制造部，領(lǐng)用人：XXX，日期：2016年6月8日。2．是否進(jìn)行應(yīng)急演練并保持記錄；井驗(yàn)證應(yīng)急程序。掌握顧客的滿意程度；本年度沒有顧客投訴情況發(fā)生。產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā) 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃 有無確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度？ 設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度能否滿足需要？ 有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計(jì)和開發(fā)過程有無進(jìn)行前期的策劃？ 設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度等因素？ 有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？ 策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了《設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序》，并形成了文件。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改控制適宜。采購單位在合格供方一覽表上， 外部供方的信息控制有效。抽查閥座，標(biāo)識(shí)卡上型號(hào)J63HDV10，35件，查庫房電腦臺(tái)帳，與實(shí)物一致；再抽查閥蓋，標(biāo)識(shí)卡上型號(hào)M14*2，350件，查庫房電腦臺(tái)帳，與實(shí)物一致。2）是否有來料檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？3）是否有巡檢作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？4）是否有成品/出貨檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書？是否按照要求執(zhí)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)記錄是否符合要求，是否可追溯？5）檢驗(yàn)狀態(tài)如何區(qū)分和標(biāo)識(shí)？6）什么情況需授權(quán)放行（如：特采）？特別授權(quán)的證明？抽查原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄查見進(jìn)貨檢驗(yàn)單： 檢驗(yàn)樣品：SQGJ201610271,GC1500；供應(yīng)商名稱：沈丘康泰，數(shù)量600KG，檢驗(yàn)項(xiàng)目：速率、刮傷。檢驗(yàn)員：XX，批準(zhǔn)：XXX 時(shí)間：不合格控制符合程序要求。 2．查定期合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。但是，還存在著許多需要逐步完善和持續(xù)改進(jìn)的地方，全體員工必須繼續(xù)努力，為實(shí)現(xiàn)公司管理方針和目標(biāo)而貢獻(xiàn)。查見管理評(píng)審報(bào)告，改進(jìn)項(xiàng)目有二項(xiàng)：加強(qiáng)質(zhì)量和環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的統(tǒng)計(jì)和考核；加強(qiáng)對(duì)質(zhì)量記錄填寫的規(guī)范性，技術(shù)質(zhì)量部定期對(duì)質(zhì)量記錄和填寫質(zhì)量進(jìn)行檢查監(jiān)督。評(píng)價(jià)結(jié)論：公司基本能夠自覺遵守國(guó)家、地方相關(guān)法律法規(guī)要求，本周期內(nèi)沒有發(fā)生違反環(huán)境法律法規(guī)的情況。執(zhí)行《顧客滿意度監(jiān)視和測(cè)量程序》查見2016年共發(fā)出顧客滿意度調(diào)查表6份，收回6份，如：響水縣XX電器廠96分、江蘇XX機(jī)械集團(tuán)有限公司90分、湘江XXX建設(shè)集團(tuán)有限公司94分、蘇州XX電子有限公司92分、XX節(jié)能環(huán)保90分、江蘇XX材料科技96分，調(diào)查內(nèi)容如下： 產(chǎn)品質(zhì)量； 產(chǎn)品價(jià)格； 產(chǎn)品包裝； 交貨情況； 服務(wù)情況 。檢驗(yàn)結(jié)果均合格,專職檢驗(yàn)：XXX 時(shí)間：進(jìn)貨檢驗(yàn)符合《原石檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書》WTQA22和《進(jìn)料檢驗(yàn)規(guī)范》WTQA01抽查生產(chǎn)過程檢驗(yàn)記錄查見WIP控制表：產(chǎn)品名稱：C161130C；生產(chǎn)數(shù)量6件，規(guī)格：20X28 mm檢驗(yàn)項(xiàng)目：產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格,車間檢驗(yàn)員：成紅珍， 產(chǎn)品名稱：C161209－I；生產(chǎn)數(shù)量8件，規(guī)格：22X24 mm檢驗(yàn)項(xiàng)目：產(chǎn)品尺寸，檢驗(yàn)結(jié)果均合格,車間檢驗(yàn)員：XXX， 過程檢驗(yàn)符合《偏光板檢查操作規(guī)范》WTPD64查產(chǎn)品最終檢驗(yàn)記錄查見產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)單 產(chǎn)品名稱：厚度條片，出廠數(shù)量：42200件 ，抽樣數(shù)32件，檢驗(yàn)項(xiàng)目：外形尺寸、頻率、方向角、傾角、外觀、腐蝕后外觀、腐蝕隧道、倒角、面角差，檢驗(yàn)結(jié)果：合格，檢驗(yàn)員：XXX，時(shí)間：該產(chǎn)品的抽樣數(shù)按照與顧客蘇州日本電波工業(yè)有限公司的購入“仕樣書”要求確定。防護(hù) 是否按照防護(hù)要求對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了防護(hù)？包括標(biāo)識(shí)、處置、污染控制、包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、保護(hù)。公司確定了焊接、燒結(jié)過程為特殊過程。查“2007年合格供方一覽表”， 公司 共有合格供方20家查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價(jià)格、試用效果，售后服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改顧客要求都在哪些？是否包括了法規(guī)、本公司附加要求？是否對(duì)顧客要求（合同、訂單合作意向、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、開發(fā)協(xié)議）等進(jìn)行了評(píng)審？包括本公司附加的要求、顧客沒有明示的要求、法規(guī)要求、變更等查評(píng)審的結(jié)果記錄，并且是否有新的要求出現(xiàn)，并再次評(píng)審？是否以上要求有發(fā)生更改？在哪些文件中體現(xiàn)？是否傳達(dá)到了應(yīng)了解更改的人員？營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人XXX介紹:通過聯(lián)絡(luò)溝通的方式，負(fù)責(zé)明確顧客對(duì)公司提供產(chǎn)品的各項(xiàng)要求，如合同、客戶訂單明確規(guī)定的產(chǎn)品要求、品質(zhì)要求、交貨期要求、單價(jià)要求、相關(guān)產(chǎn)品的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等。公司2016年度針對(duì)火災(zāi)制定了應(yīng)急預(yù)案，查消防演習(xí)記錄：演習(xí)地點(diǎn)：公司現(xiàn)場(chǎng)。Q/ 運(yùn)行策劃和控制 運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？ 有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量?jī)x器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？有無外包過程？控制手段是否適宜？有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？是不對(duì)公司環(huán)境因素和重要環(huán)境因素運(yùn)行進(jìn)行有效的控制的策劃在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：采用的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是：JB/T65272006《組合冷庫用隔熱夾芯板》滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程：設(shè)計(jì) 開發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)產(chǎn)品的流程已確定，詳見了《質(zhì)量手冊(cè)》識(shí)別的關(guān)鍵過程：表面噴