【正文】 Industrial Economics 第 5章 政府規(guī)制政策產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)本章學(xué)習(xí)要求n 了解政府規(guī)制理論的發(fā)展n 掌握政府規(guī)制的含義和類別n 理解政府規(guī)制的目標(biāo)n 理解自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制、競爭性產(chǎn)業(yè)規(guī)制和社會性規(guī)制的規(guī)制原因、規(guī)制工具和規(guī)制政策等Date 2目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策： 自然壟斷、競爭性產(chǎn)業(yè)、社會性規(guī)制四、案例分析Date 3規(guī)制（ regulation）與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)n 規(guī)制（ regulation)是指政府根據(jù)一定的法規(guī)對于市場活動所做的限制或制約，如政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動構(gòu)成了政府對價格、市場進(jìn)入等的規(guī)制。n 當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn) “ 市場失靈 ” 時，政府有必要對私人經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行限制或制約，這就產(chǎn)生了 政府規(guī)制 （Government Regulation）。Date 4規(guī)制（ regulation）與規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)n 植草益（ 1992）給出了較廣泛的規(guī)制定義： “ 依據(jù)一定的規(guī)則對構(gòu)成特定社會的個人和構(gòu)成特定經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)主體的活動進(jìn)行限制的行為。 ” n 作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)是 20世紀(jì) 70年代以后逐漸發(fā)展起來的一門新興學(xué)科，與產(chǎn)業(yè)組織的相關(guān)領(lǐng)域一起成為應(yīng)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的領(lǐng)域之一。 Date 5規(guī)制（ regulation） —— 放松規(guī)制（deregulation） —— 再規(guī)制（ reregulation）的動態(tài)演進(jìn)過程 n 20世紀(jì) 70、 80年代以后，在歐、美等西方國家的規(guī)制實(shí)踐中，出現(xiàn)了官僚腐敗、規(guī)制成本高昂、自然壟斷行業(yè)或公用事業(yè)單位運(yùn)營效率低下等問題，引發(fā)了一場 放松規(guī)制 的運(yùn)動，同時也促使人們對傳統(tǒng)規(guī)制理論和規(guī)制方式進(jìn)行反思，并開始探索更合理的規(guī)制理論和更科學(xué)有效的規(guī)制方法。n 進(jìn)入 20世紀(jì) 90年代，隨著博弈論、委托－代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的前沿理論和分析方法被引入，一種新的規(guī)制理論 —— 激勵性規(guī)制理論 產(chǎn)生了，從而使西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個新的發(fā)展巔峰。 Date 6規(guī)制理論核心問題的演進(jìn)n 早期傳統(tǒng)的規(guī)制理論，包括規(guī)制公共利益理論、規(guī)制俘獲理論等，關(guān)注的核心問題是，為什么要規(guī)制（ Why）？規(guī)制代表誰的利益（ Who）？n 而激勵性規(guī)制理論研究的主要問題是，如何有效規(guī)制（ How）？ Date 7公共利益理論和規(guī)制俘獲理論n 圍繞 規(guī)制目的 分為 公共利益理論 和 規(guī)制俘獲理論 。n 自亞當(dāng) 斯密以來，規(guī)制公共利益理論就出現(xiàn)了，成為規(guī)制理論的邏輯起點(diǎn)。n 主要觀點(diǎn)： 公共利益理論認(rèn)為市場存在失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場缺陷帶來的效率損失，并得到更為社會認(rèn)可的收入分配狀況。n 缺陷： 現(xiàn)實(shí)社會中大量被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)既不是自然壟斷的產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性。Date 8n 規(guī)制俘獲理論n 認(rèn)為促使政府進(jìn)行規(guī)制的僅代表社會的某一特殊利益集團(tuán)，規(guī)制的整個過程最終將變成是為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)服務(wù)，規(guī)制者被被規(guī)制者所俘獲，是特殊的利益集團(tuán)尋租的結(jié)果。n 本質(zhì)上屬于一種極端的論斷。n 增強(qiáng)了反政府規(guī)制的傾向。Date 9規(guī)制需求理論n 1971年， Stigler在其論文 The Theory of Economic Regulation《 經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論 》 中，利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法對規(guī)制的產(chǎn)生進(jìn)行規(guī)范分析。 Stigler第一次將標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本邏輯和分析方法引入規(guī)制理論，也有觀點(diǎn)認(rèn)為他 開創(chuàng)了規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論 。n 他認(rèn)為規(guī)制的存在取決于社會對規(guī)制的需求和供給。最優(yōu)規(guī)制政策是以立法或規(guī)制機(jī)構(gòu)為中介，消費(fèi)者和廠商利益調(diào)和的結(jié)果。Date 10利益集團(tuán)理論n Stigler和 Peltzman的分析從規(guī)制者效用最大化出發(fā)，得到的理論只能預(yù)測哪些產(chǎn)業(yè)易受規(guī)制以及規(guī)制的結(jié)構(gòu)是什么（如價格的高低等），并沒有說明利益集團(tuán)是如何影響規(guī)制者。n Becker（ 1983）認(rèn)為規(guī)制的核心在于增加最有影響力的利益集團(tuán)的福利，利益集團(tuán)對政治家（規(guī)制者）施加的壓力越大則取得的轉(zhuǎn)移支付或財富再分配的可能越大，這種競爭會產(chǎn)生一個在政治市場上的 “納什均衡 ” ，最終有影響力的利益集團(tuán)的福利增加，市場失靈得以糾正，社會福利的無謂損失得以降低。 Date 11規(guī)制博弈理論n 規(guī)制是多方多贏博弈的結(jié)果。n 由于具有強(qiáng)制性權(quán)利的政府能利用特殊的法律權(quán)利和稅收手段，以較小的成本，監(jiān)督交易的進(jìn)行與合約的履行。n 在這個博弈過程中，消費(fèi)者因價格降低獲得了好處，而壟斷廠商避免了殘酷的競爭，由國家保護(hù)了它的專利不受競爭困擾。n 該理論意味著，由政府來監(jiān)督私營法人之間的合同的執(zhí)行能給它們節(jié)省更多的成本。Date 12激勵性規(guī)制理論n 20世紀(jì) 70年代末、 80年代初以來，西方規(guī)制理論的研究主題從 “ 為什么要規(guī)制 ” 和 “ 規(guī)制代表誰的利益 ” 轉(zhuǎn)變?yōu)?“ 如何有效規(guī)制 ” 問題，這一轉(zhuǎn)變是伴隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的發(fā)展進(jìn)行的。 n 需要解決的關(guān)鍵問題是， 如何設(shè)計出一種激勵規(guī)制合同 ，既能充分激勵被規(guī)制企業(yè)，又能有效約束其利用信息優(yōu)勢采取機(jī)會主義行為，促使其做出有利于提高社會福利的行為。Date 13激勵性規(guī)制理論的貢獻(xiàn)n 激勵性規(guī)制理論打開了規(guī)制機(jī)構(gòu)的 “ 黑箱 ”，將其分為規(guī)制機(jī)構(gòu)（監(jiān)督者）和國會（委托人）兩層。其中，國會追求社會福利最大化，而規(guī)制機(jī)構(gòu)則以自身利益最大化為目標(biāo)，它可能被規(guī)制企業(yè)或其他利益集團(tuán)俘獲而與之合謀。Date 14目錄一、政府規(guī)制理論的發(fā)展二、政府規(guī)制的類別、目標(biāo)及執(zhí)行機(jī)構(gòu)三、政府規(guī)制政策： 自然壟斷、競爭性產(chǎn)業(yè)、社會性規(guī)制四、案例分析Date 15政府規(guī)制的類型政府規(guī)制間