【正文】 第一章一、填空題 《銀行法》 ，明確規(guī)定將投資銀行業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)分開(kāi)。，投資銀行業(yè)逐漸呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)包括能化 和 集中化 。，業(yè)務(wù)范圍也各有側(cè)重。在融資方式上，商業(yè)銀行屬于 間接融資 ，而投資銀行屬于 直接融資 。、和進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 。二、不定項(xiàng)選擇題（ A ） （ D ）（ ABCD ） （ ABD ）主體構(gòu)成。 （ ABCD ），承銷(xiāo)方式一般包括（ ACD ） （ AB ）三、判斷題、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。 （ √ ）。 （ ）。 （ ），他們通過(guò)實(shí)際的或電子證券交易互相報(bào)價(jià)，按照客戶(hù)提出的價(jià)格為他們（證券的買(mǎi)者或賣(mài)者）的交易提供服務(wù)，只收取傭金而不承擔(dān)價(jià)格或利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）。（ ）第二章一、填空題、多維立體組織 二、不定項(xiàng)選擇題（ BD ）類(lèi)型。 ，尤其是家庭式合伙制相比，現(xiàn)代公司制的優(yōu)點(diǎn)在于（ ABCD ） ，防止道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生（ ABCD ） （ ABCD ） 、設(shè)施重復(fù)購(gòu)置（ ABC ） （ ABCD ） （ ABCD ） （ ABC ），聯(lián)合經(jīng)營(yíng) ，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) ，各負(fù)盈虧（ ABC ）三方面考慮。 （ ABC ）。 三、判斷題，是從下到上實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，下屬部門(mén)只接受一個(gè)上級(jí)的指令，各級(jí)主管負(fù)責(zé)人對(duì)所屬單位的一切問(wèn)題負(fù)責(zé)。 （ ），關(guān)鍵取決于管理人員的素質(zhì)、綜合能力、管理風(fēng)格和溝通技巧。 （ √ ）、分散決策。 （ ），不僅接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資委托，還主動(dòng)尋找新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。 （ ）5根據(jù)國(guó)際通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，控股公司對(duì)控股51%以上的子公司，在會(huì)計(jì)核算時(shí)合并財(cái)務(wù)報(bào)表（ √ ）第三章一、填空題1最基本的業(yè)務(wù)，也是其主要利潤(rùn)來(lái)源之一，證券的發(fā)行可以分為、這兩種類(lèi)型。、按照發(fā)行主體不同，債券被分為政府 、 金融 和 公司 三種基本類(lèi)型。二、不定項(xiàng)選擇題，具有以下（ ACD ）幾方面特點(diǎn)。，證券發(fā)行可以分為不同的種類(lèi)，主要有以下（ ABCD ）幾種。 、債券發(fā)行 ，注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的主要區(qū)別表現(xiàn)為（ ABCD ） （ ABCD ） ，涉及的中介人包括（ ABCD ） ，需要滿(mǎn)足的條件有（ ABCD ），最近3年連續(xù)盈利并無(wú)任何重大的違法行為%%，發(fā)行人自身的因素有（ ABD ） ，出現(xiàn)的種類(lèi)繁多，目前尚無(wú)統(tǒng)一的劃分方法。按照利息的支付方式不同，可將債權(quán)分為（ BD ） （ ABCD ） （ ABCD ）、誤導(dǎo)性陳述三、判斷題 。（ √ ）。 （ ）、最基本的承銷(xiāo)方式。 （ ）%。 （ √ ），公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%。 （ √ ）。 （ √ ）第四章一、填空題 和。 和二、不定項(xiàng)選擇題，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶(hù)保密的資料包括（ ABCD ）（ AC ） （ BCD ） ，最簡(jiǎn)單、常用的是（ BC ） （ ABCD ） ，需具備的條件是（ ABCD ）（ B ）（ AC ）的監(jiān)管。 三、判斷題，只按照客戶(hù)的指令進(jìn)行交易。（ √ ），投資者可以不通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商，自行買(mǎi)賣(mài)證券。（ ）。（ ），有權(quán)直接變賣(mài)客戶(hù)保證金賬戶(hù)中的證券予以抵償。（ √ ），使其賣(mài)出數(shù)量超過(guò)買(mǎi)入數(shù)量，致使做市商手中證券數(shù)量不足。（ ），當(dāng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)同時(shí)發(fā)生，并且交易價(jià)格相同時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)應(yīng)該優(yōu)先成交。（ ）第五章一、填空題，它主要包括 公司擴(kuò)張、公司收縮、改變公司控制權(quán)結(jié)構(gòu) 三個(gè)方面。，有一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)就是對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，一般對(duì)企業(yè)調(diào)查的內(nèi)容有 資產(chǎn)情況調(diào)查、財(cái)務(wù)方面調(diào)查、業(yè)務(wù)市場(chǎng)調(diào)查、稅務(wù)方面、法律方面調(diào)查 。一般來(lái)說(shuō)，并購(gòu)交易后的公司整合有 管理制度、組織結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)整合或產(chǎn)業(yè)整合、人力資源、企業(yè)文化 四個(gè)方面。：、標(biāo)公司、公司重組組合、公司上市或公司出售 。，積極策略主要包括、帕克曼戰(zhàn)略、“綠色郵件”、法律策略 六個(gè)方面。二、不定項(xiàng)選擇題（ ABC ） ，下列選項(xiàng)中按照出資方式劃分的是（ ABCD ） ，理想中的目標(biāo)企業(yè)應(yīng)該具有的特征是（ ABCD ），最好與并購(gòu)企業(yè)的規(guī)模相匹配，但由于管理等原因?qū)е履壳敖?jīng)營(yíng)狀況不是很理想，托賓Q值較小，選擇并購(gòu)支付方式時(shí)，需要考慮的因素有（ ABC ） （ ABCD ） （ D ）（ ABCD ） “毒丸”計(jì)劃有（ ABC ） （ ABC ） （ AB ） 三、判斷題，而且賣(mài)方對(duì)出售的資產(chǎn)擁有控制權(quán)。（ ）。（ √ ）。（ √ ）。（ √ ），托賓Q值較大。（ ）第六章一、填空題。 稅收結(jié)構(gòu)安排 和方面缺乏靈活性。二、不定項(xiàng)選擇題（ B ）（ D ） 3．項(xiàng)目的融資結(jié)構(gòu)主要包括（ ABCD ） ，主要包括（ C ） （ B ）（ BCD ） （ AB ），交易成本比較高 （ BCD ）幾方面。 （ AB ） 三、判斷題。（ √ ）（ √ ），可以利用項(xiàng)目現(xiàn)金流來(lái)自行安排融資（ ）“設(shè)施使用協(xié)議”為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資模式中，使用者使用設(shè)施才會(huì)付款，不使用不需付款（）。（ ）第七章一、填空題、專(zhuān)業(yè)技術(shù)、信息和人才等方面的優(yōu)勢(shì)，接受客戶(hù)的委托，以單獨(dú)業(yè)務(wù)或者附屬于其他業(yè)務(wù)形式，為客戶(hù)提供有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)重組、 信息咨詢(xún) 和企業(yè)管理咨詢(xún)等多方面服務(wù)的直接或者間接的研究決策活動(dòng)。，投資銀行提供的管理咨詢(xún)服務(wù)有四種： 基礎(chǔ)服務(wù) 、專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)、戰(zhàn)略顧問(wèn) 和綜合服務(wù)。 。，可劃分為、企業(yè)年金管理 。 利益共存、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具的投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。（或基金投資者）、人、基金托管人 和基金銷(xiāo)售代理人。二、不定項(xiàng)選擇題（ ABCD ） ( ABCD ) （ ABCD ） （ ABCD ）（ BCD ） ，可劃分為（ ABCD ） ，主要有（ ABC ）特征。 （ AB ） （ B ）管理。，可分為（ AB ） 三、判斷題。（ ），信息披露的要求不高。（ √ ），可以不將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)全部交由獨(dú)立的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。（ ）。（ √ ）。（ ）。（ ）第八章一、填空題1式 和 投資期限 。，、理相組合的專(zhuān)業(yè)性。 風(fēng)險(xiǎn)投資公司 或設(shè)立管理 風(fēng)險(xiǎn)投資基金 參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的融資和管理。二、不定項(xiàng)選擇題，是風(fēng)險(xiǎn)投資流程的核心環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)投資人大致可以分為（ ABCD ） （ ABCD ），推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素“孵化劑”，一般都會(huì)設(shè)計(jì)四個(gè)方面的參與主體：（ ABCD ） ，篩選出部分有發(fā)展前景的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查與評(píng)估，主要任務(wù)時(shí)取得投資方案、進(jìn)行篩選。具體包括（ ABC ） ，也是資本循環(huán)周轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)投資的退出對(duì)投資者的作用主要表現(xiàn)在（ ABCD ），必然要求有高回報(bào)，種子時(shí)期面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)，其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指的是（ AD ） （ AB ） （ ABCD ）、盡職調(diào)查 三、判斷題、高回報(bào)的投資，是一種長(zhǎng)期的權(quán)益性投資，具有金融與科技、資金與管理相結(jié)合的特點(diǎn)。（ √ ），以實(shí)現(xiàn)自身的資本增值是風(fēng)險(xiǎn)投資人的根本目的。（√），為GDP的增長(zhǎng)做出了貢獻(xiàn)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉（），幫助企業(yè)撰寫(xiě)商業(yè)計(jì)劃書(shū)，但不能做其上市的保薦人（）、新興的、高新技術(shù)中小企業(yè)。（ √ ）第九章一、填空題、四類(lèi)。 信貸資產(chǎn)證券化 。，信貸資產(chǎn)證券化可分為 住房抵押貸款支持的證券化 和 資產(chǎn)支持的證券化 。：和、行、受托管理人 和 投資者 。，主要有 第三方風(fēng)險(xiǎn) 和 法律風(fēng)險(xiǎn) 。二、不定項(xiàng)選擇題、組合和定價(jià)，將受益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再分配，所以它是一種（A），說(shuō)明它是一種（ C ）（ ABCD ） （ ABC ）（ D ）（ ABCD ） 三、判斷題。（ ）。（ ）、低風(fēng)險(xiǎn)的融資方式。（ √ ）。（ √ ）。（ ）第十章一、填空題1. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 是指由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起的贏利水平變化，從而導(dǎo)致收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)。、推算組合風(fēng)險(xiǎn)因子收益分布的方法主要有以下三種：歷史模擬法、方差協(xié)方差法 和 蒙特卡羅模擬法 。二、不定項(xiàng)選擇題（ ACD ） （ BCD ） （ ABCD ） （ ABCD ）表現(xiàn)形式。 （ ABCD ） （ ABCD ） （ ABC ） （ A ） （ ） 、波動(dòng)性和相關(guān)性 （ ABCD ） 三、判斷題。（ √ ）。（ ）。（ √ ）。（ ）。（ √ ）。（ ）。（ ）第十一章一、填空題，在其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，投資銀行面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（主要是利率風(fēng)險(xiǎn)、 匯率風(fēng)險(xiǎn) 、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) 和操作風(fēng)險(xiǎn)等。：、投資者的合法權(quán)益、促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率 。、 定期報(bào)告 和臨時(shí)報(bào)告。：、一、不定項(xiàng)選擇題（ ABCDE ） ，投資銀行內(nèi)部控制機(jī)制的分類(lèi)包括（ ABC ） ，必須遵守的原則有（ ABCDEF ） F相互制約原則（ ABCD ），提高投資銀行的效率，投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主