【正文】 2 四川省水利電力工程局廉政風險 防 控 手 冊 二Ｏ一一年四月十五日 3 四川省水利電力工程局簡介 四川省水利電力工程局 是國家水利水電建筑安裝施工一級企業(yè)。現(xiàn)有在冊職工 2267 人，共有中共黨員589 人，局級中層干部 108 人。我局實行一級核算，多級管理 體制。 四川省水利電力工程局 屬綜合性的建筑施工企業(yè)，除機關(guān)職能處室外，下 設(shè) 六個綜合 工程處、 三個機械化施工處、機電安裝處、地基處、機械廠、攀西工程 公司、 建筑公司、供應(yīng)公司、勞動服務(wù)公司、子弟校、職工醫(yī)院 18 個建制單位 ， 建有 25 個黨支部，有 60 余個 工程 施工項目部。 這些 工程 施工 項目部分布在四川、青海、重慶、新疆、陜西、云南、甘肅等省 ，遍及 全國 65 市 、 縣 境內(nèi) 。 承擔著水利水電、工業(yè)與民用建筑建筑工程設(shè)計、工業(yè)與民用建筑、公路、鐵路、機場、橋梁、碼頭等工程的建設(shè)施工。 二Ｏ一 一 年 四 月 十五 日 4 四川省水利電力工程局廉政風險點及防控措施 目 錄 一、 行政領(lǐng)導(dǎo) 二、 黨群領(lǐng)導(dǎo) 三 、 紀檢監(jiān)察 四、 辦公室 五 、勞動人事 六 、財務(wù)會計 七 、 生產(chǎn)經(jīng)營 八 、 工程技術(shù) 九 、 機電設(shè)備 十 、 法律事務(wù)室 十一、 房屋管理 十二 、 質(zhì)量安全保衛(wèi) 十三、 思想道德 二Ｏ一一年四月十五日 5 四川省水利電力工程局廉政風險防控圖 （表一）權(quán)力 的獲得 局屬各單位、處室、項目部的獲得 本單位各級責任人的監(jiān)督； 職工 的反映； 群眾反映 新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)、廠報職工群眾獲得 發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致不廉政行為因素或不履行廉政規(guī)定的行為 叫停行為。根據(jù)廉政風險等級確定發(fā)出一、二、三級廉政風險預(yù)警函 糾正行為。在規(guī)定時限內(nèi)整改并提交書面整改報告 追究廉政問題及責任 正確行使行政權(quán)力 6 四川省水利電力工程局廉政風險防控 管理工作責任圖 （表二 ） 7 四川省水利電力工程局廉政風險點防范管理工作流程圖 （表三 ） 8 局屬各單位廉政風險和防范管理工作流程圖 （表四 ） 一、 擬文工作 各單位、處室、項目部擬文 → 經(jīng)辦人擬文 → 主管審定 → 經(jīng)辦人出文蓋章發(fā)出 → 下發(fā)文件執(zhí)行 →將文件歸檔備查 二、文件流轉(zhuǎn) 收文登記擬文件處理 → 相關(guān)處長閱轉(zhuǎn) → 領(lǐng)導(dǎo)閱示 → 執(zhí)行 → 處室和執(zhí)行人承辦 → 辦結(jié)簽字附辦結(jié)材料歸檔 → 紀檢監(jiān)察督辦 三、報賬管理 （一）報賬管理 辦人交齊報銷原始憑證和用款依據(jù)給報賬員 → 報賬員細核簽字 → 報銷入賬 → 審閱簽字 → 主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字 → 報賬員錄入、財務(wù)處報賬 → 會計審核 → 符合要求的通過報銷 → 不符合要求的退回 （二）備用金管理 年初報賬員申請 → 主管簽字批準 → 財務(wù)辦理 → 備用金由報賬員專柜專賬保管 → 年末歸還 （三）備用金使用管理 用款人填寫《借款單》 → 主管領(lǐng)導(dǎo)審批 → 到報賬員處 → 借款并登記 → 用款后及時把原始憑證送給報賬員沖銷賬 → 報賬員辦理報賬 9 四、物資采購管理 固定資產(chǎn)采購按局管理制度操作 → 由紀委、監(jiān)察、財務(wù)共同參與按局批準采購固定資產(chǎn) → 預(yù)算執(zhí)行 如局采購的設(shè)備 → 提出采購計劃 → 經(jīng)局批準 → 發(fā)出采購公開招標信息 → 邀請至少三個商家 →審核商家相關(guān)資料 → 實施公開招標 → 凡同一型號同一品牌報價低、價格優(yōu)、服務(wù)好的商家為中標人→ 與中標人簽訂購買協(xié)議 → 打款提貨 → 將固定資產(chǎn)資料錄入相關(guān)數(shù)據(jù)信息庫歸檔備查 不屬局采購的固定資產(chǎn) → 由局屬各單位作好市場調(diào)查，選出同型號同品牌商家 → 采取發(fā)布招標公告的形式 選擇至少三家進行公開招標 → 價格低、質(zhì)量優(yōu)、服務(wù)好的 為中標人 → 與中標人簽訂購買合同 → 驗收固定資產(chǎn)后簽寫驗收合格表 → 交齊驗收資料在機電處備查 → 并將固定資產(chǎn)資料 → 錄入相關(guān)數(shù)據(jù)庫備查 普通耗材物品采購由辦公室負責 → 每月末由各科室報計劃 → 辦公室匯總 → 辦公室主任閱核簽字 → 主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批 → 由行政科在計劃批準后在規(guī)定的正規(guī)的商場實施采購 印刷品、宣傳品制作（含廣告） → 由所需科室經(jīng)辦人提出申請 → 經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批 → 交至少兩名經(jīng)辦人聯(lián)系廠家 → 在廠家報價貨比三家后選取出質(zhì)量保證價格最低的一家 → 主管領(lǐng)導(dǎo)審批 → 實施制作 → 投入使用 五、工資管理 10 工資方案制定 → 按局勞動人事工資 管理辦法執(zhí)行 → 由各單位勞動人事部門提出每個人的工資方案 → 主管領(lǐng)導(dǎo)審批 → 交本單位職代會討論通過 → 上報主管領(lǐng)導(dǎo)簽字 → 報局勞人處審批 → 按批準執(zhí)行 六、聘用人員管理 職工招聘 → 按局批準編數(shù)招聘，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后把擬聘人員填報登記審批表報局相關(guān)部門簽署意見蓋章報主管領(lǐng)導(dǎo)審批 → 審批后與局簽定《勞動合同書》，正式聘用 → 聘用人員執(zhí)行局相應(yīng)工資待遇標準 七、工程決算管理 由計劃統(tǒng)計部門提出完成的工程量 → 經(jīng)相關(guān)部門審核簽字 → 報主管簽字批準 → 財務(wù)辦理 → 相關(guān)憑證入賬歸檔保管 八、干部選拔任用管理 黨支部、職工推薦 → 黨辦、勞人部門 考察 → 按局干部選拔任用三個規(guī)定審核 → 報黨委審批 → 進行公示 → 在基層單位對新擬提拔人員進行民主測評 → 測評合格 → 報黨委審批 → 對新提拔干部廉政談話 → 任用 → 將相關(guān)材料歸入廉政檔案 11 四川省水利電力工程局 重大違紀案件處理流程圖 （表五 ） 12 13 四川省 水利電力工程局 廉政風險預(yù)警防控措施 一、 行政領(lǐng)導(dǎo)干部 風險點： （風險等級一級） 在人力 資源安排 上 不按人事制度辦理 ； 在人員安排或 干部 任用上，以權(quán)謀私， 吃、拿 、 卡、要； 在 人事安排 上隨意辦事 ； 在職工工作崗位 安排上，不 按相應(yīng)程序辦事 ； 利用 職權(quán)， 安排 不合格職工上崗 ； 自購設(shè)備 采購、租賃 時 不采取 公開招投標形式 ； 在設(shè)備采購中 加大單價 ； 利用設(shè)備采購權(quán)力，假公濟私，弄虛作 假 ，不進行公開 、公正 、公平招標，任 人唯