某能源公司內(nèi)部控制制度(已修改)
2025-05-01 04:02 本頁面
【正文】 廣聚能源股份有限公司內(nèi)部控制制度第一章 總 則第一條 為提高公司管理水平，保護(hù)投資者權(quán)益，保證公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，控制公司戰(zhàn)略制定和經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)營的效率與效果，根據(jù)《公司法》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見》、《公司章程》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條 授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：（一）股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)是公司的常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)。監(jiān)事會(huì)是公司的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司董事、經(jīng)理的行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。公司總經(jīng)理由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議。（二）公司根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置管理架構(gòu)，各部門負(fù)責(zé)制定、完善實(shí)施本部門系統(tǒng)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，配合完成公司內(nèi)部控制情況的檢查。第二章 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第三條 本制度主要包括以下各系統(tǒng)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理和控制內(nèi)部：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內(nèi)部審計(jì)控制等內(nèi)容。第一節(jié) 環(huán)境控制第四條 環(huán)境控制包括授權(quán)管理和人力資源管理：（一）通過授權(quán)管理明確股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理和公司管理層、總部各職能部門的具體職責(zé)范圍；各職能部門制定相關(guān)規(guī)定，由董事會(huì)秘書匯總完善。股東大會(huì)：《股東大會(huì)議事規(guī)則》明確“股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)：(一)決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃。（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)。（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告。（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告。（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議。（九）對(duì)發(fā)行公司股票、企業(yè)債券作出決議。（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議。（十一）修改公司章程。（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議。（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定及其它應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的事項(xiàng)。（十四）審議批準(zhǔn)對(duì)公司在職董事、監(jiān)事以及高管人員的激勵(lì)制度、辦法。（十五）審議批準(zhǔn)重大收購出售資產(chǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)投資、擔(dān)保、融資、關(guān)聯(lián)交易以及變更募集資金投向等其它事項(xiàng)，重大的標(biāo)準(zhǔn)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司章程確定。董事會(huì)：《董事會(huì)議事規(guī)則》明確董事會(huì)是公司的經(jīng)營決策中心，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議。（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案。（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案。（七）擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案。（八）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)投資金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%以上，30%以下的重大投資項(xiàng)目。（九）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%以上，30%以下的固定資產(chǎn)購置及資產(chǎn)出售或抵押事項(xiàng)。（十）審議批準(zhǔn)在一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)累計(jì)金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%以上，30%以下的貸款事項(xiàng)。（十一）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（十二）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書。根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)。（十三）制訂公司的基本管理制度。（十四）制訂公司章程的修改方案。（十五）管理公司信息披露事項(xiàng)。（十六）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司
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