【正文】 完美WORD格式 **區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設技術指導實施手冊**區(qū)雙重預防機制建設技術指導技術組2017年9月 專業(yè)整理分享 完美WORD格式 目 錄**區(qū)企業(yè)雙重預防機制建設技術指導方案 1一、工作目標 1二、工作分工 1三、時間安排 3四、工作要求 3附件1：安全風險分級管控制度（示例） 5附件2：隱患排查治理制度（示例） 10附件3：安全風險清單和數(shù)據(jù)庫建設（示例） 13附件4：重大安全風險管控措施（示例） 90附件5：重大安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡（示例） 90附件6：安全風險四色分布圖、作業(yè)安全風險比較圖（示例） 94附件7：隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫（示例） 96附件8：重大隱患治理實施方案（示例） 97附件9：試點企業(yè)資料收集清單 99附件10：試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告格式要求 102附件11：**區(qū)80家試點企業(yè)名單一覽表 103 完美WORD格式 **區(qū)企業(yè)雙重預防機制建設技術指導方案為有效推進**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設工作，使試點企業(yè)能有效實施和運行雙重預防機制，市城市公共安全技術研究院（以下簡稱安全研究院）作為技術支撐單位，負責為**區(qū)80家試點企業(yè)雙重預防機制建設提供技術指導。根據(jù)《深圳市企業(yè)雙重預防機制建設通則（試行）》，按照雙重預防機制建設試點工作的主要目標和重點工作要求，對試點企業(yè)雙重預防機制建設開展技術指導工作。一、工作目標：（1）建立安全風險清單和數(shù)據(jù)庫；（2）制定重大安全風險管控措施；（3）設置重大安全風險公告欄；（4）制作崗位安全風險告知卡；（5）繪制企業(yè)安全風險四色分布圖；（6）繪制企業(yè)作業(yè)安全風險比較圖；（7）建立安全風險分級管控制度；（8）建立隱患排查治理制度；（9）建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫；（10）制定重大隱患治理實施方案。**區(qū)80家試點企業(yè)雙重預防機制建設工作總結報告。二、工作分工**區(qū)80家試點企業(yè)雙重預防機制建設工作采取以企業(yè)為主，安全研究院技術指導為輔的方式開展。80家試點企業(yè)是雙重預防機制建設工作的責任主體，應按照工作目標積極開展雙重預防機制建設工作并形成雙重預防機制建設運行體系。安全研究院成立雙重預防機制建設技術指導小組，編制《**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設實施指導手冊》（附件1）、《**區(qū)80家試點企業(yè)較大危險因素辨識指導手冊》（附件2）及《**區(qū)雙重預防機制試點企業(yè)建設專題培訓講義》，對**區(qū)80家試點企業(yè)開展雙重預防機制建設技術培訓工作。（1）開展企業(yè)雙重預防機制試點建設專題培訓通過開展企業(yè)雙重預防機制試點建設培訓，達到以下目的：1）指導企業(yè)建立雙重預防機制建設相關制度文件，包括成立企業(yè)雙重預防機制組織機構文件、雙重預防機制建設責任制、隱患排查治理制度、安全風險分級管控制度等。2）指導企業(yè)開展現(xiàn)場隱患排查及風險辨識。3）指導企業(yè)對隱患及風險進行分級、制定分級管控措施、繪制安全風險圖，明確落實隱患及風險分級管控責任人。由于此次培訓直接影響各試點企業(yè)雙重預防機制建設工作能否順利開展，為確保培訓效果，此次培訓對參加人員有嚴格要求，必須是各試點企業(yè)主要負責人、安全負責人及安全管理人員，簽到時將有專人核實培訓學員的信息。（2）建立**區(qū)雙重預防機制技術服務電話及**區(qū)雙重預防機制試點企業(yè)以自主建設為主。為及時解決各試點企業(yè)在雙重預防機制建設過程中遇到的疑難問題，方便各試點企業(yè)在建設過程中的相互交流，技術指導小組特設置了技術服務電話及。企業(yè)在建設過程中遇到疑難問題可通過技術服務電話及尋求指導。**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告各企業(yè)雙重預防機制建設完成后，通過和技術咨詢電話告知技術指導小組。技術指導小組到現(xiàn)場審核，出具審核意見。根據(jù)各試點企業(yè)雙重預防機制完成情況，編制**區(qū)80家試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告。**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告格式及內(nèi)容見附件3。對于不重視或不愿配合雙重預防機制建設的企業(yè)，技術指導小組將向**區(qū)安監(jiān)局報告。三、時間安排根據(jù)《區(qū)安委辦關于開展雙重預防機制試點企業(yè)建設專題培訓的通知》要求，**區(qū)試點企業(yè)培訓時間為9月14日。（時間安排：9月中旬~10月31日）企業(yè)根據(jù)附件要求，成立雙重預防機制建設領導機構，建立安全風險分級管控制度和隱患排查治理制度，完善安全風險清單及隱患排查治理臺帳，并制定重大隱患治理實施方案、繪制安全風險四色分布圖、企業(yè)作業(yè)安全風險比較圖，在企業(yè)相關場所區(qū)域設置重大安全風險公告欄、崗位安全風險告知卡，完成雙重預防機制試點工作建設。**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告（12月15日前）企業(yè)雙重預防機制試點工作建設完成后，通過和技術咨詢電話告知技術指導小組。技術指導小組到現(xiàn)場核實各試點企業(yè)雙重預防機制建設情況，從制度建設、管控措施等十個方面做好現(xiàn)場核實記錄，收集試點企業(yè)相關基礎資料，編制**區(qū)80家試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告。四、工作要求安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制是當前有效防范和遏制重特大事故的重要舉措，是落實企業(yè)主體責任的重要體現(xiàn)。企業(yè)應深入推進企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設，將安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建工作與危險源辨識、分級、管控，以及隱患排查治理工作有機結合起來，在安全生產(chǎn)標準化體系的創(chuàng)建、運行過程中開展危險源辨識、分級、管控和隱患排查治理。強化企業(yè)安全生產(chǎn)標準化創(chuàng)建和年度自評，根據(jù)人員、設備、環(huán)境和管理等因素變化，持續(xù)進行危險源辨識、分級、管控與更新完善，持續(xù)開展隱患排查治理，實現(xiàn)雙重預防機制的持續(xù)改進。 專業(yè)整理分享 （示例）（示例）（示例）（示例）、崗位安全風險告知卡（示例）、作業(yè)安全風險比較圖（示例）（示例）（示例）10.**區(qū)試點企業(yè)雙重預防機制建設運行情況報告格式要求11.**區(qū)80家試點企業(yè)名單 完美WORD格式 附件1：安全風險分級管控制度（示例）為進一步加強企業(yè)（公司）安全風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風險分級管控制度。一、總則安全風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。各部門負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體。二、安全風險分級管控組織機構（一）成立“風險分級管控”工作領導組：組 長： XXX （主要負責人）副組長： XXX （安全負責人） XXX （設備部負責人）XXX （生產(chǎn)部負責人）XXX （倉管部負責人）XXX （行政部負責人）XXX （財政部負責人）……成 員：XXX、…… （二）領導組職責1. 主要負責人是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。2. 安全負責人負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。3. 各部門負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風險分級管控工作。4. 設備部負責具體實施公用輔助系統(tǒng)的安全風險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。5. 班組長負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作。6. 崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。（三）安全風險分級管控辦公室設置主 任：XXX 副主任：XXX、XXX成 員：XXX、XXX、XXX、XXX辦公室：安環(huán)部聯(lián)系人：XXX、XXX辦公室職責領導組下設辦公室，辦公室在安環(huán)部處，由XXX（安全負責人）兼任辦公室主任，負責檢查、督促安全風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：1. 制定安全風險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容；2. 制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；3. 指導、督促各部門、車間開展“安全風險分級管控”工作；4. 組織相關人員對全公司“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；5. 承辦上級部門 “安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。三、危險源辨識程序及風險評估方法（一）綜合辨識程序1. 年度危險源辨識及風險評估每年由主要負責人親自組織制定年度危險源辨識及風險評估工作方案，抽調(diào)各部門負責人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T138612009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB644186），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及安全風險等級，制定風險控制措施。2. 月度危險源辨識及風險評估每月由各部門負責人牽頭組織本部門進行一次危險源辨識及隱患排查，結合本部門重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。3. 每日危險源辨識及風險評估班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負責人。（二）風險辨識評估方法由主要負責人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風險矩陣法等方法對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中：存在以下情形之一者，可界定為重大風險。1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；2）涉及重大危險源的；3）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的；4）經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的；5）本企業(yè)認為有必要列為重大安全風險的其他條件。（三）建立安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單，分別由主要負責人、各部門負責人針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照安全風險等級評定標準（推薦采用LEC評價法、風險矩陣法等）對危險源進行風險分級，確定安全風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，建立一整套安全風險數(shù)據(jù)庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。2. 各部門每次進行危險源辨識、安全風險評估、定級結束后，要組織編寫安全風險清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。四、安全風險分級管控1. 根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“公司、部門（車間）、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。2. 針對重大、較大安全風險，由主要負責人親自組織，按照“五落實”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。3. 主要負責人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。4. 各部門牽頭組織召開部門專題會，每月對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。5. 由安全負責人牽頭，安全風險分級管控辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。五、建立安全風險清單及安全風險管控措施安全風險分級管控辦公室在風險辨識評估和分級之后，負責建立風險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《安全風險清單和數(shù)據(jù)庫建設》（附件3）格式，完善安全風險管控措施。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類型、風險等級、管控措施及責任人等內(nèi)容。六、建立重