【正文】 1 / 114湖 南 電 力 建 設(shè) 監(jiān) 理 咨 詢 有 限 責(zé) 任 公 司 技 術(shù) 文 件 株 洲 電 力 營(yíng) 銷 中 心 項(xiàng) 目 監(jiān) 理 部 管 理 制 度HECCZHGLFBZD01現(xiàn)行版本：A2022 年 7 月 15 日 發(fā)布2 / 114湖南電力建設(shè)監(jiān)理咨詢有限責(zé)任公司湖 南 電 力 建 設(shè) 監(jiān) 理 咨 詢 有 限 責(zé) 任 公 司項(xiàng) 目 監(jiān) 理 部 管 理 制 度現(xiàn)行版本：A 2022 年 07 月 15 日發(fā)布3 / 114湖南電力建設(shè)監(jiān)理咨詢有限責(zé)任公司 監(jiān) 理 部 國家發(fā)展和改革委員會(huì) 編號(hào)：工 咨 甲 2030823001 號(hào)建 設(shè) 部 編號(hào)：[建]工監(jiān)企第（981057）號(hào)批準(zhǔn)：審核:編寫:合同編號(hào)：4 / 1145 / 114目 錄一 印章管理制度…………………………………………………………………………1二 考勤管理制度…………………………………………………………………………3三 文件資料管理制度……………………………………………………………………7四 收發(fā)文管理制度………………………………………………………………………13五 車輛及行車安全管理制度……………………………………………………………16六 工作質(zhì)量考評(píng)管理制度………………………………………………………………21七 監(jiān)理工作日記填寫制度………………………………………………………………39八 會(huì)議制度………………………………………………………………………………41九 監(jiān)理部對(duì)外聯(lián)系制度…………………………………………………………………45十 施工總平面管理制度…………………………………………………………………47十一 監(jiān)理工作交接制度…………………………………………………………………50十二 監(jiān)理工作交底制度…………………………………………………………………51十三 分包商資質(zhì)審查制6 / 114度………………………………………………………………54十四 施工質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目劃分審查制度…………………………………………………56十五 施工圖紙會(huì)審及技術(shù)交底制度……………………………………………………57十六 施工組織設(shè)計(jì)（方案）審查制度…………………………………………………61十七 工程開工審批制度…………………………………………………………………68十八 原材料、構(gòu)配件檢驗(yàn)制度…………………………………………………………72十九 隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收制度……………………………………………………………75二十 工程質(zhì)量事故處理制度……………………………………………………………78二十一 工程質(zhì)量驗(yàn)收制度………………………………………………………………83二十二 工程變更處理制度………………………………………………………………87二十三 設(shè)備進(jìn)場(chǎng)開箱檢驗(yàn)制度…………………………………………………………90二十四 旁站監(jiān)理制度……………………………………………………………………94二十五 工程暫停施工及復(fù)工控制制度…………………………………………………99二十六 工程合同管理制度………………………………………………………………106二十七 工程計(jì)量、支付和結(jié)算制7 / 114度……………………………………………………1090 / 114 項(xiàng)目監(jiān)理部管理制度一、印章管理制度1 總則為規(guī)范監(jiān)理部印章的刻制、領(lǐng)取、保管、使用、及廢止，確保所有進(jìn)出監(jiān)理部的文件、資料的合法和權(quán)威性，制定本制度。2 職責(zé)1）總監(jiān)對(duì)印章的使用負(fù)全部責(zé)任。2）監(jiān)理部辦公室歸口管理監(jiān)理部印章，信息資料員負(fù)責(zé)保管和使用印章。3 管理內(nèi)容 印章的刻制項(xiàng)目監(jiān)理部經(jīng)公司批準(zhǔn)設(shè)立后，總監(jiān)提出刻制印章的書面申請(qǐng)，經(jīng)所屬工程部及公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)公司總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一刻制。 印章的領(lǐng)取、保管和變更1）印章由總監(jiān)按程序從公司總經(jīng)理辦公室領(lǐng)取。2）印章由總監(jiān)或指定監(jiān)理部辦公室專人保管，不得隨意將印章委托他人保管。印章保管人員離開工地時(shí)應(yīng)將印章交給總監(jiān)或總監(jiān)指定的專人管理。3）印章?lián)p壞或因其它原因需要更換時(shí)，應(yīng)將原印章上交公司總經(jīng)辦，并按本規(guī)定程序申請(qǐng)重新刻制。印章丟失，經(jīng)聲明作廢后，按公司規(guī)定程序重新申請(qǐng)刻制。 印章的使用1）項(xiàng)目監(jiān)理部印章的使用范圍為：——項(xiàng)目監(jiān)理部發(fā)出或下達(dá)的公文；——監(jiān)理合同范圍內(nèi)有關(guān)的工程的報(bào)審單、技術(shù)核定單，資金申請(qǐng)單；1 / 114——工程項(xiàng)目單項(xiàng)或單位工程的開工、竣工報(bào)告；——經(jīng)公司授權(quán)對(duì)外簽訂的協(xié)議、合同；——其他需要加蓋項(xiàng)目監(jiān)理部印章的有關(guān)文書等。2）印章原則上只能在項(xiàng)目監(jiān)理部辦公室內(nèi)使用，不準(zhǔn)帶出辦公室。特殊情況下，印章需拿出辦公室使用時(shí)必須經(jīng)過總監(jiān)或副總監(jiān)的批準(zhǔn)。印章在借出和歸還時(shí)當(dāng)事人應(yīng)填寫《印章借出使用登記表》 。3）所有進(jìn)出監(jiān)理部需蓋印章的文件資料由監(jiān)理部辦公室統(tǒng)一蓋??；蓋印時(shí)必須用力到位且均勻，確保清晰、美觀，便于識(shí)別。4）蓋印件必須有總(副)監(jiān)、監(jiān)理工程師手寫簽名，方可蓋印后發(fā)出；凡以項(xiàng)目監(jiān)理部的名義發(fā)出的文件及報(bào)表等，須經(jīng)總監(jiān)或副總監(jiān)批準(zhǔn)后，方能加蓋項(xiàng)目監(jiān)理部的印章。5）不允許印章管理人員在空白憑證或者空白紙上蓋章。 印章的廢止工程竣工投產(chǎn)、竣工資料移交完畢，監(jiān)理部宣布解散后，由總監(jiān)及時(shí)將印章上交公司辦公室封存。4 記錄本制度規(guī)定要填寫的記錄為《印章借出使用登記表》 （格式自行確定） 。2 / 114二、考勤管理制度1 總則為加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部的考勤管理，規(guī)范監(jiān)理人員正常上下班、休假行為，確保項(xiàng)目監(jiān)理部工作規(guī)范、有序的正常運(yùn)行，制定本制度。2 定義正常上班：上午 8:00－12:00；下午 2:00－6:00（季節(jié)調(diào)整，另行通知）遲到：比正常上班時(shí)間晚 15 分鐘以內(nèi)到達(dá)辦公場(chǎng)所。早退：正常上班時(shí)間內(nèi)提早 15 分鐘以上離開工作場(chǎng)所。曠工：無故比正常上班時(shí)間晚 1 個(gè)小時(shí)以上到達(dá)辦公場(chǎng)所，或在上班期間無故離開工作場(chǎng)所 1 小時(shí)以上。3 職責(zé)1）總監(jiān)辦公室負(fù)責(zé)日常出勤的記錄、檢查。信息資料員負(fù)責(zé)將出差、請(qǐng)假、缺勤等情況逐日登記，月末進(jìn)行匯總后報(bào)總監(jiān)審查，并負(fù)責(zé)向公司人力資源部報(bào)告。2）總監(jiān)負(fù)責(zé)考核和抽查，并對(duì)遲到、早退、曠工等違紀(jì)監(jiān)理人員的處罰,對(duì)休假監(jiān)理人員的待遇做出及時(shí)處理。4 管理內(nèi)容 工作時(shí)間及相關(guān)要求1）遵守監(jiān)理部統(tǒng)一制定的作息制度，按時(shí)上下班，不遲到、早退和中途離崗，所有監(jiān)理人員須到辦公室報(bào)到。2）上班時(shí)間嚴(yán)禁串崗閑談、炒股，玩電游和從事與現(xiàn)場(chǎng)工作無關(guān)的上網(wǎng)活動(dòng)。3）上班期間應(yīng)整齊著裝，且須佩戴好崗位卡和穿戴必要的安全防護(hù)設(shè)施,禁止穿背心、拖鞋進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng),3 / 114 離開工地規(guī)定1）監(jiān)理人員凡因事休假以及其他特殊原因需要離開工作崗位時(shí)，必須事先請(qǐng)假，辦理工作交接后經(jīng)總監(jiān)或副總監(jiān)批準(zhǔn)，方可離開工作崗位。特殊情況也須電話或口頭請(qǐng)假，事后補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)。2）正常休假及事假——按公司規(guī)定，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員每月可休假 4 天，原則上每?jī)稍驴苫丶姨接H一次，因工作需要時(shí)可延期休假?！Ｐ菁儆杀救颂岢錾暾?qǐng)，專業(yè)組長(zhǎng)根據(jù)工程進(jìn)度和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況統(tǒng)一安排。休假人員按要求填寫《請(qǐng)假單》和《監(jiān)理工作交接表》 ，總監(jiān)審批同意后，將《監(jiān)理工作交接表》交信息資料員，辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。——監(jiān)理人員在工地所在地區(qū)休假的，1 天以內(nèi)，可口頭向總監(jiān)申請(qǐng)；半天內(nèi)離開工作崗位辦理私事可向?qū)I(yè)組長(zhǎng)申請(qǐng)，不需辦理請(qǐng)假手續(xù)，但必須告知信息資料員做好登記。3）因公出差——時(shí)間在 1 天以內(nèi)的，由副總監(jiān)批準(zhǔn)，專業(yè)組長(zhǎng)安排并調(diào)整工作，不需辦理工作交接手續(xù)?！獣r(shí)間超過 2 天，須總監(jiān)批準(zhǔn)，由專業(yè)組長(zhǎng)安排并調(diào)整工作，并填寫《監(jiān)理工作交接表》 。4）法定節(jié)假日根據(jù)工程的需要由總監(jiān)安排值班或者休假。 違反勞動(dòng)紀(jì)律的處罰1）遲到或早退一次罰款 20 元，辦公室考勤人員當(dāng)月匯總統(tǒng)計(jì)，罰款從考核獎(jiǎng)中扣除。2）在監(jiān)理部期間每月累計(jì)遲到或早退 8 次、曠工 2 天，扣除本月全部考核獎(jiǎng)；累計(jì)曠工 7 天，退回公司。3）有下列情況之一的按曠工處理：——當(dāng)月內(nèi)遲到或早退次數(shù)每 4 次折合成一次曠工?！唇?jīng)請(qǐng)假或請(qǐng)假未準(zhǔn)擅自離開工作崗位（急病急事除外，但應(yīng)在4 / 11424 小時(shí)之內(nèi)說明原因，補(bǔ)辦手續(xù)） ；——請(qǐng)假逾期未續(xù)假或續(xù)假未準(zhǔn)而不歸；——捏造理由，騙取假期；——因公出差，無理逾期不歸或未經(jīng)批準(zhǔn)而繞道探親訪友；——監(jiān)理人員不服從工作安排，在監(jiān)理部出工不出力。 加班補(bǔ)休規(guī)定1）因工作需要，利用中午或晚上休息時(shí)間加班可按小時(shí)計(jì)算，加班后須在24 小時(shí)內(nèi)由本人向考勤管理人員報(bào)告?？记诠芾砣藛T須認(rèn)真記錄，包括時(shí)間和工作內(nèi)容。2）加班不足 8 小時(shí)可按 10 元/小時(shí)給予補(bǔ)助；加班 8 小時(shí)也可記 1 天補(bǔ)休，休息時(shí)間由總監(jiān)根據(jù)工程實(shí)際情況確定。5 記錄本制度規(guī)定要填寫的記錄為：《員工考勤表》 （格式見公司《勞動(dòng)人事工作管理辦法》 ）《監(jiān)理工作交接表》 （格式見下頁附錄 1） 。5 / 114附錄 1 項(xiàng)目監(jiān)理部工作交接表 專業(yè)組 編號(hào)： 序號(hào) 移 交 文 件 資 料 名 稱 頁數(shù) 備 注資料交接情況監(jiān)理工作移交情況移交人： 移交日期： 年 月 日接手人： 接收日期： 年 月 日審核人簽字： 日期： 年 月 日注：本表一式三份，移交人、接手人及項(xiàng)目監(jiān)理部各一份。6 / 114三、文件資料管理制度1 總 則為使監(jiān)理資料完整、正確、真實(shí)，并符合檔案管理標(biāo)準(zhǔn)要求，有效地保護(hù)和利用，制定本制度。2 定義文件資料：監(jiān)理部在履行監(jiān)理合同過程中所形成的紙質(zhì)和聲像材料。它包括建設(shè)單位提供的合同、技術(shù)協(xié)議和圖紙等設(shè)計(jì)文件、監(jiān)理人員在“四控兩管一協(xié)調(diào)”的監(jiān)理服務(wù)過程中形成的有關(guān)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等資料以及根據(jù)公司和監(jiān)理部管理規(guī)定所形成的內(nèi)部管理文件及資料。3 依據(jù)文件1） 《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》2） 《工程監(jiān)理規(guī)劃》3）公司三標(biāo)管理體系文件《文件控制程序》 、 《產(chǎn)品標(biāo)識(shí)交付歸檔實(shí)施辦法》4）公司內(nèi)部管理文件《檔案、資料管理辦法》5） 《電力建設(shè)工程施工技術(shù)管理制度》6）國家檔案局《建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工文件編制及檔案整理規(guī)范》（1997）4 職責(zé)1）監(jiān)理部辦公室歸口管理監(jiān)理過程中形成的所有文件資料。2）信息資料員負(fù)責(zé)文件資料的收集、整理、記錄、保管、借用、歸檔和移交，對(duì)其完整性和及時(shí)性負(fù)責(zé)。3）專業(yè)監(jiān)理師負(fù)責(zé)監(jiān)理文件資料的編制、審核。督促有關(guān)單位協(xié)助形成文件資料，對(duì)其正確性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。4）總監(jiān)或副總監(jiān)批準(zhǔn)和簽發(fā)監(jiān)理文件資料，指導(dǎo)信息資料員按有關(guān)規(guī)定進(jìn)7 / 114行檔案管理，并指導(dǎo)、檢查和督促工程監(jiān)理檔案文件材料的形成和積累。5 管理內(nèi)容 監(jiān)理人員的有關(guān)職責(zé)和文件資料管理要求 信息資料員負(fù)責(zé)收集和發(fā)放各類文件資料（驗(yàn)評(píng)資料、月度進(jìn)度款申請(qǐng)單除外） ，主要工作有：1）建設(shè)單位提供的工程設(shè)計(jì)文件、圖紙、設(shè)計(jì)變更資料的催交、清點(diǎn)、驗(yàn)證、登錄、發(fā)放。2）建設(shè)單位提供的工程設(shè)備、材料圖紙、資料進(jìn)行清點(diǎn)、檢查、登記，辦理簽收及交付監(jiān)理人員使用手續(xù)等。3）根據(jù)工程檔案資料管理的要求對(duì)監(jiān)理工程師提交的工程驗(yàn)收資料進(jìn)行常規(guī)審查、收集及整理。辦理竣工圖紙、資料的移交。4）工程來往文件的收發(fā)、傳閱，報(bào)送相關(guān)人員處理。 信息資料員打印、復(fù)印日常監(jiān)理工作聯(lián)系單、整改單、監(jiān)理工作報(bào)告和其它文件。 信息資料員根據(jù)監(jiān)理工程師的書面意見，當(dāng)天通過 MIS 系統(tǒng)流程處理各類文件。 信息資料員每月 25 日前收集各專業(yè)監(jiān)理師提交的月度監(jiān)理小結(jié)，每月底完成監(jiān)理月報(bào)、質(zhì)量月報(bào)、安全月報(bào)的編輯，報(bào)副總監(jiān)審核，總監(jiān)批準(zhǔn)。 專業(yè)監(jiān)理師負(fù)責(zé)收集、整理各類驗(yàn)收評(píng)定資料，包括隱蔽簽證和施工記錄等。每月底將有關(guān)資料集中移交給信息資料員保管。 投資控制監(jiān)理師應(yīng)及時(shí)收集各類合同和技術(shù)協(xié)議文件（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同和補(bǔ)充協(xié)議） ，包括施工承包合同、建設(shè)單位供應(yīng)的設(shè)備材料的技術(shù)協(xié)議等。 進(jìn)度控制監(jiān)理師收集、整理月度施工進(jìn)度計(jì)劃。 專業(yè)監(jiān)理師校核文件資料內(nèi)容，確保其準(zhǔn)確、真實(shí)、可靠。工程監(jiān)理資料檔案應(yīng)按照公司三標(biāo)管理體系文件的要求與工程同步建立，負(fù)責(zé)施工圖紙上設(shè)計(jì)變更的校核和標(biāo)注。8 / 114 監(jiān)理文件資料標(biāo)識(shí)應(yīng)按公司三標(biāo)管理體系文件的要求進(jìn)行，施工資料按建設(shè)單位工程管理要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 工程竣工資料整理要求 卷內(nèi)文件排列要求