【正文】 鍋爐安裝公司質量管理作業(yè)性文件Sz101~1062010 鍋爐安裝程序文件匯編 目錄1． 文件控制程序2． 記錄控制程序3． 內容審核程序4． 不合格控制程序5． 糾正措施管理程序6． 預防措施管理程序文件控制程序版次/修改碼A/0頁碼第1頁共3 頁1 目的對于質量有關的文件和資料進行控制，確保各相關場所及時得到并使用有效版本的文件。2 適用范圍適用于公司所有與質量有關的文件和資料的控制。3 職責 資料檔案負責人負責質量體系文件的登記、標識、發(fā)放、回收及銷毀等管理工作。 各部門及基層單位的專（兼）職資料員應保證文件和資料的及時傳遞；負責文件和資料的區(qū)域性管理。4工作程序 總則所有對質量起影響作用的文件和資料按程序要求辦理文件的批準、接收、登記、標識、發(fā)放、保存、歸檔、處理等管理手續(xù)，以便有效的大對文件和資料進行控制。 受控文件分類（含聲光軟件） 外來文件，包括：施工圖紙、技術文件、設計變更文件、國標、部標（行業(yè)標準）、規(guī)范、技術條件、技術標準、行業(yè)標準圖集、顧客提供的樣件等。 內編文件，包括：質量手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)性文件、工藝文件、質量計劃、施工組織設計等。 文件的編制和審批 質量手冊由質量管理工程師組織編寫，質保工程師審核，公司經理批準發(fā)布。 程序文件和管理制度由質保工程師組織各相關部門編寫，部門負責人審核，質保工程師批準。 作業(yè)指導書由各相關部門編寫，專業(yè)責任師審批。 文件的編寫要求文字簡練、語言通順，不得用簡稱及不規(guī)范的簡化字。 文件的編號、標識、登記 文件的編號文件的編號執(zhí)行《文件和記錄編碼系統(tǒng)》，外來文件已有的變碼予以保留，不實行再編碼。 文件的標識1）文件分為“受控”和“非受控”兩大類，凡與質量管理體系運行緊密相關的文件應為“受控”文件，受控文件是本公司內部使用的有效版本，設有“受控”欄方框的文件在框內填寫受控號碼，否則應在其封面相應位置加蓋“受控”印章，并注明受控號碼。非受控文件一般不作標識。文件控制程序版次/修改碼A/0頁碼第2頁共3頁2）所有已作廢的或被代替的文件和資料應加蓋“作廢”印章，經批準后銷毀，以防止誤用，作為資料而保存的已作廢的文件和資料另加蓋“參考資料”印章。3）資料檔案責任人應識別文件的現行修訂狀態(tài)，分類編制有效版本目錄。4）對于公司使用的外來文件，應予以標識并控制其分發(fā)。 文件的登記1）文件形成后，由文件批準人規(guī)定發(fā)放范圍，資料檔案責任人負責文件的發(fā)放。2）任何人不得在受控文件上亂涂亂改，文件未經有關授權人批準不得外借，應確保文件的清晰、整潔和完好。3）資料檔案責任人員按期發(fā)布文件有效目錄，并定期核查所使用標準的有效性。 文件的回收1）專（兼）職資料員應將作廢的文件和資料及時收回，及時移交資料檔案責任人并在“登記表”中注明回收日期，做好標識。2）及時收回調離工作崗位人員領取的質量文件。3）若發(fā)生質量體系文件丟失，責任人應寫出書面檢查，說明原因，質保工程師批準處理。 文件的批審和更改 應定期對文件進行評審，必要時進行修改和重新批準。質量手冊和程序文件由質量管理工程師匯總評審和修改意見，填寫《文件變更申請批表》，經質保工程師審核，公司經理批準后統(tǒng)一組織更改并下發(fā)。 其它質量文件的更改由各相應責任師填寫“文件變更申請批表”，經原審批人員審批，再由各責任師進行更改，交資料檔案負責人發(fā)放、處理。如果指定其他人審批時，該人員應獲得審批所需依據的有關背景資料。 文件變更時，與修改文件不協調的其它文件必須同時修改，以保證相關文件的有效性和一致性。 文件修改后，應按原“文件發(fā)放（回收）登記表”中的登記及時將“文件變更通知單”和修改后的文件發(fā)放給文件原持有人，若文件換版，應同時收回作廢的文件版本，并加蓋“作廢”印章。 一般文件的更改可采用換頁、局部修改、劃改等方式，如發(fā)生重大修改，則應進行文件評審，評估修改對于全局的影響。當文件經多次變更后，審批人員應考慮換版，重新印制和發(fā)布。 文件歸檔 部門和基層單位的專（兼）職資料員應及時收集質量文件和工程資料，并進行整理，報相關部門審核后，于第二年一季度前交公司檔案室歸檔。文件控制程序版次/修改碼A/0頁碼第3頁共 3 頁 公司檔案室按《科技檔案管理制度》對歸檔的文件進行編號和管理。文件借閱應按《科技檔案管理制度》填寫“文件檔案借閱登記表”，辦理手續(xù)后方可借閱。所有借出的文件應妥善保管，用完后及時歸還。不得擅自復制，不得丟失或損壞。 聲光軟件的管理嚴格控制聲光軟件的發(fā)放、復制，并進行編號，該類文件應與質量體系文件同等對待。 文件的處理 公司檔案室對作廢的或已無保存價值的文件和資料按《科技檔案管理制度》進行造冊，經質保工程師批準后統(tǒng)一銷毀。 所銷毀的文件應填寫“檔案銷毀清單”，并予歸檔。5 記錄在實施本控制程序過程中，應及時、真實、準確的完成以下質量記錄：收文登記表文件發(fā)放（回收）登記表文件變更申請審批表文件變更通知單文件檔案借閱登記表檔案銷毀清單6 相關/支持性文件科技檔案管理制度文件和記錄編碼系統(tǒng)質量記錄控制程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準： 日期：記錄控制程序版次/修改碼A/0頁碼第1頁共 2頁1 目的對記錄實施控制，確保及時、準確提供工程（產品）質量和質量體系運行符合規(guī)定要求的客觀證據，滿足追溯要求。2 適用范圍 適用于對公司承建工程（產品）和質量體系運行滿足目標要求作為證據和追溯依據的記錄的控制和管理。3 職責 資料檔案負責人負責對質量記錄的真實性、有效性和標準性進行監(jiān)督檢查。 部門及基層單位專（兼）職資料員負責收集、整理、保管本部門的質量記錄并及時移交檔案室。 資料檔案負責人管理本公司檔案室并負責對歸檔的記錄進行標識、編目、貯存、保管、查閱和處理工作。4 工作原理 質量記錄的范圍 與工程（產品）質量有關的記錄：各種原材料、半成品的質量證明文件；檢驗和實驗記錄；顧客提供財產的記錄；產品標識和可追溯性記錄；不合格品評審和處置記錄；質量計劃執(zhí)行的相關記錄；產品質量信息反饋及顧客投訴和服務記錄等。 質量體系運行記錄：質量體系審核記錄；管理評審記錄；顧客要求評審記錄；測量和監(jiān)視裝置的校準記錄；過程控制和確認記錄；監(jiān)視、測量、分析和改進記錄；糾正、預防和改進措施記錄；人員資格培訓評價記錄等。 質量記錄的形式和要求 記錄一般采用表格的形式。特殊情況下也可以是文字、卡片、報告、光盤、磁帶、膠片和樣件。 記錄的填寫應及時，內容真實完整準確，字跡清晰。不得隨意更改、涂抹。如發(fā)現數據填寫錯誤，要用劃線的方式進行更正，并簽名、注上日期。 質量記錄的標識、編目 質量記錄的標識按《文件和記錄編碼系統(tǒng)》執(zhí)行。應保證每一種記錄具有唯一的編號。 記錄應采用統(tǒng)一格式或用統(tǒng)一的表格，如需設計使用專用表格，應得到質保工程師批準。 與工程（產品）質量相關的記錄應直接引用行業(yè)或上級主管部門規(guī)定的表格。 質量記錄的收集、整理、歸檔施工項目部、公司各職能部門的專（兼）職資料員及時收集本部門所形成的各種質量記錄，認真整理并根據需要于次年三月底前移交資料檔案負責人歸檔。質量記錄歸檔時，各資料員填寫《記錄移交清單》，較公司檔案室審核后歸檔。記錄控制程序版次/修改碼A/0頁碼第2頁共 2頁 質量記錄的貯存、保管 記錄歸檔后，有公司檔案管理人員按檔案管理規(guī)范要求進行組卷、編目、標識，建立《記錄登記臺帳》，以便于檢索。 歸檔后的記錄應存放在專用檔案柜內。檔案庫內保持清潔，做到防火、防盜、防潮、防照射、防蛀、防磁和防變質。 質量記錄的保存期限a）質量管理體系運行記錄：五年；b）一般工程（產品）及其過程記錄：十五年；c）重點工程、代表性工程（產品）記錄，管理評審記錄：永久保存。質量管理體系運行記錄保存到期后，根據需要經質保工程師同意可以辦理延期保存。 記錄的查閱和借閱 記錄原則上只供本公司員工工作需要時在檔案室內查閱，因工作需要借閱記錄時，應填寫《記錄借閱審批表》，質保工程師、總工程師或主管副經理批準后方可借閱。 合同要求時，記錄也可以在商定時間內提供給顧客，但需經總工程師批準。 記錄的處置對超過保存期限的記錄，經總工程師批準后方可予以銷毀，并按《質量記錄銷毀清單》要求做好記錄。5 記錄在實施本控制程序過程中，應及時準確的完成以下質量記錄：1）記錄清單2）記錄移交清單3）記錄登記臺帳4）記錄借閱審批表5）記錄銷毀審批表6）記錄銷毀清單6 相關/支持性文件科技檔案管理制度文件和記錄編碼系統(tǒng)文件控制程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準： 日期：內部審核程序版次/修改碼A/0頁碼第1頁共 3頁1 目的為確保質量管理體系的有效和符合性，實施內部審核以發(fā)現不合格，并及時采取糾正和預防措施，實現持續(xù)改進。2 適用范圍適用于公司內部質量管理體系運行情況的審核。3 職責 質保工程師負責內部質量審核的策劃和協調工作。 質量管理工程師協助質保工程師負責內部質量審核的計劃編制、組織實施、驗證工作。 公司其它相關部門和人員對內部審核工作全面配合。4 工作程序 審核的策劃 公司根據擬審核活動和區(qū)域的狀況及重要程度，以往審核結果，由質量管理工程師組織策劃全年度內部審核方案，編制年度內審計劃，確定審核范圍、頻次和方法，經質保工程師審核后報公司經理批準。 每次審核前，應編制審核計劃。審核計劃的內容包括：審核目的、范圍、審核依據和方法、審核組成人員及分工、主要審核活動的時間安排及受審核部門。 內審每年至少一次，審核應覆蓋質量管理體系的所有要求，當出現以下情況時由質保工程師及時組織內部質量審核：1）公司組織機構和質量管理體系發(fā)生重大變化時；2）外部法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變更時；3）公司發(fā)生重大質量事故或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴時；4）公司即將接受鍋爐安裝取證或換證時。 審核的準備 質保工程師聘任經檢查機構培訓考核的具有審核人員資格并與所審核領域無直接責任的人員組成審核組，并指派審核組長。 每次審核前由審核組長編制該次“審核活動計劃表”經質保工程師批準后組織召開審核會議，明確各成員的分工要求。 審核前，審核員根據分工和審核任務編寫檢查表，并經審核組長批準。檢查表應覆蓋擬審范圍的全部要求，包括本公司和顧客的一些特殊要求。 內審前至少一周前通知受審核部門做好各項準備，包括人員、資料、現場等，確保審核順利進行。 審核用的所有文件、記錄表格由質量管理工程師負責提供給內審員。 審核的實施 首次會議內部審核程序版次/修改碼A/0頁碼第2頁共 3頁審核前召開由審核組長主持的首次會議，審核組全體成員和受審核部門負責人及有關人員參加，與會人員需簽到，會議時間不超過半小時，主要內容：1） 向受審核部門接受審核組成人員及分工；2） 聲明審核范圍、目的和依據；3） 簡要介紹實施審核所采用的方式和程序；4） 澄清審核計劃中不明確的內容，對審核計劃進行確認；5） 確定末次會議的日期和時間。文件記錄清單 序號文件記錄表格名稱備注1質量手冊審核前提供給審核員2有關程序文件、管理制度、施工組織設計同上3作業(yè)性文件（包括標準、圖樣、規(guī)范等）同上4審核用的其他標準和資料同上5質量管理體系檢查表審核前由審核員編制6現場審核記錄表審核時由審核員記錄7審核活動計劃表審核前由審核組長編制8不合格項報告審核過程中由審核員編制9內部審核報告審核結束后由審核組長編制 現場審核1）首次會議結束后立即轉入現場審核。審核組長要注意控制審核的進度、審核的氣氛和審核的客觀性。2）審核員根據審核計劃、檢查表通過交談、查閱文件、驗證記錄、觀察事實等活動調查收集客觀證據并及時分析、做好現場審核記錄。3）審核員要從問題的各種表現形式去尋找客觀證據，必要時要追溯到一定的深度。當發(fā)現不合格時，應與受審核方負責人共同確認事實。 末次會議審核結束后應召開由審核組長支持的末次會議，審核組全體成員及受審核部門相關人員參加，到會人員需簽到。會議時間一般不超過一小時。主要內容為：1） 重申審核范圍、目的和依據；2） 介紹審核情況；3） 宣讀不合格項報告；4） 提出糾正措施要求；5） 宣布審核意見，并說明審核報告的發(fā)布時間及后續(xù)工作要求；6） 經理講話。 審核報告1）末次會議結束一周內，審核組長應向經理和質保工程師提交《內部審核報告》和全部的不合格報告。內部審核程序版次/修改碼A/0頁碼第3頁共 3頁2）審核報告經質保工程師批準后，發(fā)送至受審核部門（單位），附上與該部門有關的不合格項報告。3）審核報告中有關糾正和預防措施的實施，按《糾正措施管理程序》和《預防措施管理程序》辦理。4）審核報告中應對質量管理體系運行的符合性、充分性和有效性作出記錄。 質量記錄實施本程序的過程中應及時，準確、真實的完成以下質量記錄：審核活