【正文】 動(dòng)計(jì)劃表現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表不合格項(xiàng)報(bào)告不合格項(xiàng)分布表內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核首（末）次會(huì)議參加人員簽到記錄內(nèi)部審核首（末）次會(huì)議記錄6 相關(guān)/支持性文件糾正措施管理程序預(yù)防措施管理程序記錄控制程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準(zhǔn)： 日期：不合格控制程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第1頁(yè)共 3頁(yè)1目的對(duì)不合格實(shí)施有效控制，防止不合格品非預(yù)期使用和不合格項(xiàng)產(chǎn)生影響及擴(kuò)大。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)中以及產(chǎn)品交付后發(fā)現(xiàn)的不合格品和不合格項(xiàng)的控制。3 責(zé)任 質(zhì)保工程是負(fù)責(zé)不合格的歸口控制； 相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)所管理責(zé)任范圍不合格的控制； 不合格產(chǎn)生的責(zé)任人負(fù)責(zé)不合格報(bào)告、標(biāo)識(shí)（可能的隔離），糾正和執(zhí)行處置措施； 質(zhì)量檢驗(yàn)責(zé)任師負(fù)責(zé)不合格品德跟蹤驗(yàn)證，質(zhì)量管理工程師負(fù)責(zé)不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證。4 工作程序 對(duì)不合格實(shí)施分類管理，以實(shí)現(xiàn)其有效性。Ⅰ類——一般不合格。未達(dá)到公司內(nèi)部規(guī)格或過程中的不合理，對(duì)質(zhì)量等管理體系和工程（產(chǎn)品）質(zhì)量不構(gòu)成較大影響的不合格。此種不合格應(yīng)報(bào)告到質(zhì)保工程師和總工程師，由質(zhì)保工程師或總工程師或?qū)I(yè)責(zé)任師組織進(jìn)行評(píng)審和處置；Ⅱ類——重要不合格。未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及合同要求，對(duì)工程（產(chǎn)品）質(zhì)量和質(zhì)量管理體系造成影響的不合格。此種不合格應(yīng)報(bào)告到顧客代表，由總工程師或質(zhì)保工程師會(huì)同顧客代表共同組織評(píng)審和處置；Ⅲ類——重大不合格。違背法規(guī)規(guī)定，嚴(yán)重超過標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，對(duì)工程（產(chǎn)品）質(zhì)量和安全造成重大影響的不合格。這類不合格出報(bào)告到顧客外，應(yīng)報(bào)告到安全監(jiān)察部門，由安全監(jiān)察員、顧客代表、總工程師共同組織相關(guān)人員參與評(píng)審和處置。 不合格的控制包括報(bào)告、標(biāo)識(shí)（包括可能的隔離）、記錄、評(píng)審、糾正和處置。 不合格的報(bào)告采用如下形式：a）一般不合格（Ⅰ類）由責(zé)任人或發(fā)現(xiàn)人報(bào)告到質(zhì)保工程師和總工程師，質(zhì)量管理工程師登記，報(bào)告可以是口頭或書面形式；b）重要不合格（Ⅱ類）和重大不合格（Ⅲ類）必須填寫“不合格報(bào)告”，傳送到相關(guān)部門，并由質(zhì)量管理工程師登記。c）公司不允許最終工程（產(chǎn)品）的不合格發(fā)生。一旦發(fā)生，由責(zé)任人員按質(zhì)量事故寫出報(bào)告進(jìn)入質(zhì)量事故處理。 不合格標(biāo)識(shí)應(yīng)達(dá)到：a）對(duì)不合格品進(jìn)行實(shí)物標(biāo)識(shí)并以報(bào)告或記錄實(shí)施文件標(biāo)識(shí)；不合格控制程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第2頁(yè)共 3頁(yè)b）不合格品的實(shí)物標(biāo)識(shí)應(yīng)盡量實(shí)施逐件標(biāo)寫標(biāo)識(shí)，如不可能，可以采用嚴(yán)格可靠的掛牌和區(qū)域標(biāo)識(shí)，實(shí)施可能的隔離；c）不合格的文件標(biāo)識(shí)可以是：不合格報(bào)告、記錄、檢驗(yàn)試驗(yàn)報(bào)告等；d）不合格項(xiàng)的標(biāo)識(shí)可以采用不合格報(bào)告；e）責(zé)任人的上級(jí)管理人應(yīng)將不合格信息通知不合格可能造成影響所涉及的相關(guān)部門和人員。 應(yīng)如實(shí)記錄不合格狀況。包括文字的、樣件的及聲光影像等記錄，并保持記錄。 不合格的評(píng)審應(yīng)達(dá)到如下的評(píng)價(jià)：a）不合格性質(zhì)及程度；b）造成的危害和潛在的影響；c）涉及的因素和產(chǎn)生的原因；d）法律、經(jīng)濟(jì)及信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；e）糾正可能性。 根據(jù)評(píng)審結(jié)果，可以選擇對(duì)不合格品實(shí)施如下處置措施：a）實(shí)施糾正，以達(dá)到規(guī)定要求；b）返修或不經(jīng)返修作為讓步接受。鍋爐安裝涉及承壓件和安全件不允許；c）降級(jí)改作他用；d）拒收或報(bào)廢。不合格項(xiàng)的處置可以有以下措施：a） 糾正達(dá)到的要求；b） 實(shí)施糾正措施，防止類似不合格再發(fā)生；c） 實(shí)施預(yù)防措施，防止可能的其他潛在不合格發(fā)生。 不合格的糾正措施可以是：a）反工或返修，實(shí)施后重新檢驗(yàn)和試驗(yàn)；b）更換；c）經(jīng)批準(zhǔn)的代換。 保持不合格記錄，內(nèi)容包括：a）報(bào)告、標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處置記錄；b）糾正及糾正中的批準(zhǔn)記錄；c）再檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄或驗(yàn)證記錄。按《記錄控制程序》對(duì)記錄實(shí)施控制。5 記錄實(shí)施本程序中應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確的完成如下記錄：不合格報(bào)告不合格評(píng)審記錄不合格返工/返修記錄不合格讓步接受記錄報(bào)廢審批記錄不合格控制程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第3頁(yè)共 3頁(yè)6 相關(guān)/支持性文件記錄控制程序預(yù)防措施管理程序預(yù)防措施管理程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準(zhǔn)： 日期： 糾正措施管理程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第1頁(yè)共2頁(yè)1 目的采取糾正措施是質(zhì)量管理體系不斷完善和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的重要活動(dòng)，是為了消除已出現(xiàn)的合格因素，防止不合格的再次發(fā)生，依據(jù)不合格的影響程度，必須對(duì)糾正措施實(shí)施管理。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系的全過程。3 職責(zé) 質(zhì)保工程師是糾正措施的歸口管理責(zé)任人。 有關(guān)單位和部門負(fù)責(zé)糾正措施的制定、實(shí)施；質(zhì)量管理工程師跟蹤驗(yàn)證和評(píng)審。4 工作程序 不合格信息搜集 質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各部門應(yīng)從以下方面搜集信息：1）顧客投訴或顧客滿意度測(cè)量的輸出；2）不合格報(bào)告或記錄；3）管理評(píng)審的輸出；4）內(nèi)部審核和外部審核報(bào)告；5）數(shù)據(jù)分析的輸出；6）過程和產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果以及自我評(píng)價(jià)的結(jié)果。各部門收集的信息需要進(jìn)行分析處理，并傳送到質(zhì)保工程師，每季度收集匯總，對(duì)緊急的信息及時(shí)收集處理。 不合格信息的評(píng)審 質(zhì)保工程師組織有關(guān)人員對(duì)收集的不合格信息進(jìn)行評(píng)審，確定不合格的原因及影響程度，做好評(píng)審記錄。 對(duì)不合格原因必要時(shí)要經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查分析、試驗(yàn)驗(yàn)證來確定真正原因，而不能主觀臆想出原因，它將直接影響糾正措施的有效性。 根據(jù)原因判斷是否采取糾正措施，確定和實(shí)施所需的措施。 出現(xiàn)下列情況之一，必須制定有效的糾正措施。1）同類不合格反復(fù)出現(xiàn)；2）關(guān)鍵工序或特殊過程的不合格；3）不合格的工程；4）審核時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格；5）顧客投訴。 糾正措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證 糾正措施由不合格品（項(xiàng)）發(fā)生的責(zé)任人員制定，主管領(lǐng)導(dǎo)審核，一般不合格品（項(xiàng)）由單位（部門）主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，重要和重大不合格品（項(xiàng)）由質(zhì)保工程師批準(zhǔn)。糾正措施管理程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第2頁(yè)共2頁(yè) 一般不合格品（項(xiàng)）填寫“糾正措施記錄”，重要和重大不合格品（項(xiàng)）除填寫“糾正措施記錄”外應(yīng)編制專項(xiàng)糾正措施文件，內(nèi)容應(yīng)包括：（1）目的；（2）信息來源；（3）責(zé)任劃分；（4）糾正辦法；（5）完成日期；（6）驗(yàn)證；（7）措施；（8）記錄。 糾正措施批準(zhǔn)后由責(zé)任人負(fù)責(zé)實(shí)施，質(zhì)保工程師和質(zhì)量檢驗(yàn)人員負(fù)責(zé)監(jiān)督。 糾正措施的驗(yàn)證實(shí)施的糾正措施由質(zhì)量管理工程師組織質(zhì)檢員或?qū)徍藛T跟蹤驗(yàn)證，填寫“糾正措施記錄”，明確驗(yàn)證結(jié)論并簽字。 糾正措施的評(píng)審質(zhì)保工程師應(yīng)對(duì)糾正措施的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)不適宜的糾正措施。 保存糾正措施形成的文件和記錄。5 質(zhì)量記錄在實(shí)施本程序的過程中，應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確的完成以下記錄：“糾正措施記錄”6 相關(guān)/支持性文件不合格控制程序內(nèi)部審核程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準(zhǔn)： 日期預(yù)防措施管理程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第1頁(yè)共2頁(yè)1 目的采取有效的預(yù)防措施是質(zhì)量管理體系不斷完善和促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)的重要活動(dòng)。為消除潛在的不合格原因，防止不合格發(fā)生，依據(jù)潛在問題的影響程度制定預(yù)防措施。2 適用范圍適用于公司質(zhì)量管理體系的全過程。3 職責(zé) 質(zhì)保工程師負(fù)責(zé)預(yù)防措施歸口管理。負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員識(shí)別、采取措施并對(duì)預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)有關(guān)信息提交管理評(píng)審。 有關(guān)單位和部門負(fù)責(zé)預(yù)防措施的制定和實(shí)施4 工作程序 信息收集 潛在不合格信息的來源1）顧客要求和期望以及滿意度的測(cè)量；2）管理評(píng)審的輸出；3）市場(chǎng)分析；4）過程測(cè)量和數(shù)據(jù)分析；5）自我評(píng)價(jià)；6）提供運(yùn)作條件失控的早期報(bào)警過程；7）質(zhì)量管理體系記錄。 各專業(yè)責(zé)任人均應(yīng)按所承擔(dān)的上述信息來源實(shí)施搜集，并及時(shí)傳遞到質(zhì)量管理工程師，信息側(cè)重搜集顧客滿意程度、過程測(cè)量、數(shù)據(jù)分析、市場(chǎng)分析、自我評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)交往方面的情況和數(shù)據(jù)。 質(zhì)量管理工程師負(fù)責(zé)內(nèi)部信息的溝通和交流。 確定潛在不合格及其原因，評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的要求。 質(zhì)保工程師根據(jù)搜集到的信息，組織相關(guān)部門識(shí)別潛在不合格，分析原因，包括風(fēng)險(xiǎn)分析、質(zhì)量趨勢(shì)分析、故障分析和危害分析，確定是否采取預(yù)防措施，采取哪些預(yù)防措施。 應(yīng)針對(duì)下列情況采取預(yù)防措施，以消除潛在不合格的原因：1）易出現(xiàn)質(zhì)量通病的分部分項(xiàng)工程；2）過去的、或在其他項(xiàng)目已多次出現(xiàn)不合格的其他分部分項(xiàng)工程；3）項(xiàng)目中的質(zhì)量管理難點(diǎn)；4）對(duì)項(xiàng)目檢驗(yàn)后認(rèn)為應(yīng)采取的預(yù)防措施；5）項(xiàng)目中出現(xiàn)重大事故后在相似工程部位或其他項(xiàng)目中應(yīng)采取的預(yù)防措施；6）質(zhì)量管理體系活動(dòng)中出現(xiàn)應(yīng)采取的預(yù)防措施。 預(yù)防措施可以在下列文件或活動(dòng)中編制或提出預(yù)防措施內(nèi)容和要求：1）施工組織設(shè)計(jì)、施工方案；預(yù)防措施管理程序版次/修改碼A/0頁(yè)碼第2頁(yè)共2頁(yè)2）項(xiàng)目施工中的技術(shù)交底活動(dòng)；3）有針對(duì)性的單項(xiàng)提出，包括事前預(yù)防性的或經(jīng)檢查、檢驗(yàn)、審核后發(fā)現(xiàn)應(yīng)預(yù)防的工程質(zhì)量或各種質(zhì)量管理問題。 預(yù)防措施的制定、實(shí)施、驗(yàn)證及評(píng)審 根據(jù)潛在不合格影響程度，有關(guān)責(zé)任人組織應(yīng)制定預(yù)防措施計(jì)劃，計(jì)劃應(yīng)包括責(zé)任人，預(yù)防措施的可行性和完成的具體措施，簽署意見后，報(bào)質(zhì)保工程師批準(zhǔn)。 預(yù)防措施經(jīng)批準(zhǔn)后，有關(guān)責(zé)任人組織具體實(shí)施，質(zhì)量管理工程師在全過程進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并在預(yù)防措施記錄上簽署驗(yàn)證意見。 對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施及效果，實(shí)施人和驗(yàn)證人應(yīng)評(píng)審其適宜性和有效性，必要時(shí)提交管理評(píng)審，對(duì)于有成效的改進(jìn)作出永久更改；，進(jìn)一步分析與改進(jìn)。 質(zhì)量管理工程師對(duì)預(yù)防措施的制定、實(shí)施、驗(yàn)證和評(píng)審進(jìn)行監(jiān)視。 保持預(yù)防措施形成的文件和記錄。5 質(zhì)量記錄在實(shí)施本程序的過程中，應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確的完成以下質(zhì)量記錄：“預(yù)防措施記錄”6 相關(guān)/支持性文件不合格控制程序糾正措施管理程序內(nèi)部審核程序7 本文件編制： 日期：審核： 日期：批準(zhǔn)： 日期鍋爐安裝公司質(zhì)量管理作業(yè)性文件Sz101~1062010 鍋爐安裝管理制度匯編目錄1． 焊接管理制度2． 脹接管理制度3． 無損檢測(cè)管理制度4． 熱處理管理制度5． 鍋爐工程施工管理制度6． 材料管理制度7． 設(shè)備管理制度8． 技術(shù)工藝管理制度9． 施工管理制度10． 理化試驗(yàn)管理制度11． 計(jì)量管理制度12． 起重與吊裝管理制度13． 隱蔽工程管理制度14． 檢驗(yàn)與試驗(yàn)管理制度焊接管理制度版次/修改碼A/0頁(yè)碼第1頁(yè)共4頁(yè)1 總則 鍋爐及其附屬管道的焊接應(yīng)遵守下列文件的管理規(guī)定：a）《蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》b）《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》c）《鍋爐安裝管理辦法》d）《工業(yè)鍋爐安裝工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB5027398）e）《現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、工業(yè)管道焊接工程施工及驗(yàn)收規(guī)范》（GB5023698）f）施工圖及技術(shù)說明 鍋爐及其附屬管道、鋼架或支架的焊接除遵守上述文件的管理規(guī)定外，還應(yīng)遵守《鋼結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（GB502052001）的規(guī)定。 鍋爐及其附屬管道和設(shè)施的焊接應(yīng)在工程項(xiàng)目的施工組織設(shè)計(jì)中作出規(guī)定、擬定措施并明確應(yīng)達(dá)到的要求。當(dāng)施工組織設(shè)計(jì)不能全面描述時(shí)，應(yīng)編制專項(xiàng)指導(dǎo)書，經(jīng)項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。 焊接工作應(yīng)使用按《鍋爐壓力容器壓力管道焊工考試與管理規(guī)則》培訓(xùn)考試合格的焊工，焊接工藝經(jīng)過按GB47082000標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的焊接工藝評(píng)定合格，使用合格的焊接材料和設(shè)備，在適宜的環(huán)境中施焊，焊接成形的焊縫經(jīng)檢驗(yàn)達(dá)到預(yù)定的標(biāo)準(zhǔn)，焊縫作出標(biāo)識(shí)，并保持焊接過程中用于追溯和證明質(zhì)量達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的記錄。 焊接全過程由焊接脹接責(zé)任工程師負(fù)責(zé)管理和監(jiān)控，焊接質(zhì)量由質(zhì)量檢驗(yàn)責(zé)任工程師負(fù)責(zé)驗(yàn)證。2 焊工證件管理 參加鍋爐及其附屬管道設(shè)施焊接的焊工，應(yīng)按《鍋爐壓力容器壓力管道焊工考試與管理規(guī)則》送專門機(jī)構(gòu)培訓(xùn)考試合格，并取得《鍋爐壓力容器壓力管道特殊設(shè)備操作人員》。 焊工合格證得項(xiàng)目應(yīng)覆蓋焊工參加的工作內(nèi)容。工程所有焊接項(xiàng)目應(yīng)使用焊工合格項(xiàng)目有效期內(nèi)的焊工施焊。 焊工合格證的項(xiàng)目的有效期為3年，到期前應(yīng)組織焊工重新培訓(xùn)考試合格。如該焊工在有效期內(nèi)中斷焊接工作6個(gè)月，上崗前應(yīng)重新培訓(xùn)考試合格方可施焊。如焊工在有效期中焊接質(zhì)量一直穩(wěn)定、良好，可向?qū)ｉT培訓(xùn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)面試延長(zhǎng)一個(gè)有效期。 焊工合格證有焊接脹接責(zé)任師統(tǒng)一保存，工程竣工、交工時(shí)或顧客需要時(shí)用以提供符合要求的證據(jù)。工程檔案中提供相應(yīng)的復(fù)印件。 焊接脹接責(zé)任師每年初應(yīng)編制焊工培訓(xùn)計(jì)劃，按焊工合格項(xiàng)目到期時(shí)間提前一個(gè)月送專門機(jī)構(gòu)培訓(xùn)。 焊接脹接責(zé)任師和質(zhì)量檢驗(yàn)責(zé)任師當(dāng)發(fā)現(xiàn)接到舉報(bào)由無證人員或過期失效人員參與的