有關(guān)修改證券公司債券管理暫行辦法的決定(已修改)
2025-04-29 22:48 本頁面
【正文】 、刪去第七條第三項。二、第十二條第二款修改為：“公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息的百分之五十，擔(dān)保金額不足百分之五十或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的，應(yīng)當在發(fā)行和轉(zhuǎn)讓時向投資者作特別風(fēng)險提示，并由投資者簽字。三、第二十三條修改為：“債券的期限最短為一年。四、第二十六條第（二）項修改為“實際發(fā)行債券的面值不少于5千萬元”.本決定自2004年10月18日起施行?！蹲C券公司債券管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。證券公司債券管理暫行辦法（2003年8月29日 證監(jiān)會令第15號 2004年10月18日關(guān)于修改《證券公司債券管理暫行辦法》的決定［證監(jiān)會令第25號］修正） 第一章 總 則第一條 為規(guī)范證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為，保護債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》及有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司發(fā)行債券適用本辦法，但發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的除外。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。第四條 證券公司發(fā)行債券必須符合本辦法規(guī)定的條件，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。未經(jīng)批準不得擅自發(fā)行或變相發(fā)行債券。第五條 證券公司債券經(jīng)批準可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行。定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行。第六條 發(fā)行債券的證券公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應(yīng)當制定到期還本付息的有效措施，保護債券持有人的合法權(quán)益。 第二章 發(fā)行與承銷第七條 證券公司公開發(fā)行債券，除應(yīng)當符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合下列要求：（一）發(fā)行人為綜合類證券公司；（二）最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元；（三）各項風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定；（四）最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（五）具有健全的股東會、董事會運作機制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng)；（六）資產(chǎn)未被具有實際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第八條 證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)當符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當符合前條第（四）、（五）、（六）、（七）、（八）項規(guī)定的要求，且最近一期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元。第九條 定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨立分析能力和風(fēng)險承受能力，且符合下列條件的投資者：（一）依法設(shè)立的法人或投資組織；（二）按照規(guī)定和章程可從事債券投資；（三）注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。第十條 發(fā)行債券募集的資金應(yīng)當有確定的用途和相應(yīng)的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應(yīng)當符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，不得用于禁止性的業(yè)務(wù)和行為。第十一條 發(fā)行人應(yīng)當聘請證券資信評級機構(gòu)對本期債券進行信用評級并對跟蹤評級做出安排。證券資信評級機構(gòu)對評級結(jié)果的客觀、公正和及時性承擔(dān)責(zé)任。信用評級報告的內(nèi)容和格式應(yīng)當符合有關(guān)規(guī)定。第十二條 發(fā)行人應(yīng)當為債券的發(fā)行提供擔(dān)保。為債券的發(fā)行提供保證
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