工商行政管理執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的防范(已修改)
2025-04-29 03:54 本頁面
【正文】 淺析工商行政管理執(zhí)法 監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避對策工商行政管理機(jī)關(guān)作為政府市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門，涉及的法律法規(guī)等有3000多部。與之相應(yīng)的是，監(jiān)管責(zé)任也很重，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)很大。如何規(guī)避和防范工商執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，確保履職到位，是當(dāng)前各級工商機(jī)關(guān)和工商干部必須認(rèn)真研究的新課題。我們認(rèn)為，只要妥善應(yīng)對，盡早規(guī)避，執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是完全可以防范的。一、執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與外延（一）執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵風(fēng)險(xiǎn)是指由不確定性因素形成的潛在危險(xiǎn)。執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指工商行政管理部門在執(zhí)法過程中，由于人為或者客觀條件等種種不確定性因素而面臨的有可能給執(zhí)法對象和社會(huì)帶來危害，并被司法、紀(jì)檢監(jiān)察部門追究責(zé)任的一種潛在危險(xiǎn)。它與職權(quán)和責(zé)任緊密聯(lián)系、相互相承，是執(zhí)法監(jiān)管人員在履職過程中必須高度關(guān)注的一種自我防范。（二）執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的外延從實(shí)踐來看，工商執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要有以下兩大類：內(nèi)部職能風(fēng)險(xiǎn)。 主要發(fā)生在以下幾種情形：（1）行政許可。就注冊登記而言，風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾個(gè)方面：一是對前置審批把關(guān)不嚴(yán)。表現(xiàn)在登記許可過程中，法律法規(guī)要求提交的前置審批文件不齊，或不清楚登記許可需要提交什么資料，擅自核發(fā)許可；二是對申請資料審查不認(rèn)真。對申請人提交的資料內(nèi)容不審查，對申請人經(jīng)營的項(xiàng)目、范圍和期限不甚了解，導(dǎo)致在行政許可核準(zhǔn)時(shí)憑著感覺走，形成執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)隱患；三是對許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。目前，較容易出現(xiàn)問題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)。四是對許可審批的服務(wù)承諾不到位。沒有做到“一口清”“一手清”、“一次清”，沒有按承諾的日期、規(guī)定的程序辦理許可事項(xiàng)。（2）行政檢查。工商部門除市場準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外，還承擔(dān)著許多日常行政管理工作。尤其是在許多高危行業(yè)、重點(diǎn)熱點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管上，必須認(rèn)真監(jiān)管到位，做好巡查記錄，制好監(jiān)管臺(tái)帳，不能閉門造車，該檢查的不檢查，該簽字的不簽字，出了事故，后悔莫及。（3）行政處罰。行政處罰引起的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)：一是因行政處罰程序不當(dāng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá)，在作出責(zé)令停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是在處罰中的不廉行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
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