工商行政管理執(zhí)法風險的防范(已修改)
2025-04-29 03:54 本頁面
【正文】 淺析工商行政管理執(zhí)法 監(jiān)管風險及規(guī)避對策工商行政管理機關(guān)作為政府市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的職能部門，涉及的法律法規(guī)等有3000多部。與之相應的是，監(jiān)管責任也很重，監(jiān)管風險很大。如何規(guī)避和防范工商執(zhí)法監(jiān)管風險，確保履職到位，是當前各級工商機關(guān)和工商干部必須認真研究的新課題。我們認為，只要妥善應對，盡早規(guī)避，執(zhí)法監(jiān)管風險是完全可以防范的。一、執(zhí)法監(jiān)管風險的內(nèi)涵與外延（一）執(zhí)法監(jiān)管風險的內(nèi)涵風險是指由不確定性因素形成的潛在危險。執(zhí)法監(jiān)管風險是指工商行政管理部門在執(zhí)法過程中，由于人為或者客觀條件等種種不確定性因素而面臨的有可能給執(zhí)法對象和社會帶來危害，并被司法、紀檢監(jiān)察部門追究責任的一種潛在危險。它與職權(quán)和責任緊密聯(lián)系、相互相承，是執(zhí)法監(jiān)管人員在履職過程中必須高度關(guān)注的一種自我防范。（二）執(zhí)法監(jiān)管風險的外延從實踐來看，工商執(zhí)法監(jiān)管風險主要有以下兩大類：內(nèi)部職能風險。 主要發(fā)生在以下幾種情形：（1）行政許可。就注冊登記而言，風險主要有以下幾個方面：一是對前置審批把關(guān)不嚴。表現(xiàn)在登記許可過程中，法律法規(guī)要求提交的前置審批文件不齊，或不清楚登記許可需要提交什么資料，擅自核發(fā)許可；二是對申請資料審查不認真。對申請人提交的資料內(nèi)容不審查，對申請人經(jīng)營的項目、范圍和期限不甚了解，導致在行政許可核準時憑著感覺走，形成執(zhí)法風險隱患；三是對許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。目前，較容易出現(xiàn)問題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)。四是對許可審批的服務承諾不到位。沒有做到“一口清”“一手清”、“一次清”，沒有按承諾的日期、規(guī)定的程序辦理許可事項。（2）行政檢查。工商部門除市場準入和行政執(zhí)法外，還承擔著許多日常行政管理工作。尤其是在許多高危行業(yè)、重點熱點行業(yè)的監(jiān)管上，必須認真監(jiān)管到位，做好巡查記錄，制好監(jiān)管臺帳，不能閉門造車，該檢查的不檢查，該簽字的不簽字，出了事故，后悔莫及。（3）行政處罰。行政處罰引起的責任風險主要表現(xiàn)：一是因行政處罰程序不當導致風險，如在行政處罰中不按程序進行送達，在作出責令停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是在處罰中的不廉行為帶來的風險。
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