創(chuàng)業(yè)板上市案例法律問題匯總表(已修改)
2025-04-28 22:22 本頁面
【正文】 創(chuàng)業(yè)板上市案例法律問題匯總表序號股票簡稱(代碼)行業(yè)證監(jiān)會(huì)關(guān)注法律問題 特銳德（300001）電器機(jī)械及器材制造業(yè) 關(guān)聯(lián)關(guān)系； 業(yè)務(wù)、人員和財(cái)務(wù)等獨(dú)立性問題； 同業(yè)競爭； 發(fā)行人使用商號是否存在潛在糾紛； 商標(biāo)、專利及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦理情況； 發(fā)行人資金占用情況； 住房公積金及醫(yī)療保險(xiǎn)繳納情況。 神州泰岳（300002）計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)業(yè) 歷次無償及低價(jià)股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股情況； 無形資產(chǎn)出資比例問題； 共同實(shí)際控制人問題； 委托持股或信托持股問題； 著作權(quán)、專利、商標(biāo)商號等問題； 住房公積金繳納情況； 補(bǔ)繳稅款的風(fēng)險(xiǎn)； 國有股轉(zhuǎn)持事宜； 無償受讓股權(quán)未納稅問題。 樂普醫(yī)療（300003）專用設(shè)備制造業(yè) 專有技術(shù)出資情況； 一致行動(dòng)人問題； 關(guān)聯(lián)關(guān)系和交易行為； 增資和股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行國家發(fā)改部門的核準(zhǔn)手續(xù)； 股東的資格（中方自然人作為中外合資企業(yè)的股東問題）； 無形資產(chǎn)出資比例問題。 南風(fēng)股份（300004）專用設(shè)備制造業(yè) 股權(quán)演變及歷次出資情況（解除集體企業(yè)掛靠關(guān)系）； 關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)及持有與發(fā)行人業(yè)務(wù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)情況； 實(shí)際控制人及其近親屬對外投資情況； 取得募集資金投資項(xiàng)目的國有土地使用權(quán)的合法合規(guī)性問題； 控股股東、實(shí)際控制人近三年的重大違法行為。 探路者（300005）文教體育用品制造業(yè) 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的背景及原因、是否存在委托持股等代持情形； 股權(quán)結(jié)構(gòu)的合法性、合理性及穩(wěn)定性； 增資的原因及價(jià)格公允性，新增股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系； 房屋租賃合法性及潛在的風(fēng)險(xiǎn)糾紛； 募集資金投資的必要性、合理性和市場前景； 關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)合理性及資金來源； 商標(biāo)取得及注冊進(jìn)展情況； 發(fā)行人現(xiàn)有房產(chǎn)及承租房屋是否滿足公司的經(jīng)營需求； 重大資產(chǎn)重組問題； 獨(dú)立董事資質(zhì)問題；1 高管的競業(yè)禁止問題；1 經(jīng)營活動(dòng)超出公司章程和營業(yè)執(zhí)照許可經(jīng)營范圍的情況。 萊美藥業(yè)（300006）醫(yī)藥制造業(yè) 實(shí)際控制人的認(rèn)定問題； 主要自然人股東及其近親屬擁有其他公司股份、權(quán)益和知識產(chǎn)權(quán)的情況； 關(guān)聯(lián)方公司的歷次股權(quán)變動(dòng)情況； 關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易； 股東之間是否是一致行動(dòng)人及股份代持問題； 產(chǎn)品的創(chuàng)新性（包括技術(shù)來源、生產(chǎn)過程、銷售模式、市場容量、醫(yī)療運(yùn)用、未來成長性及類似競爭產(chǎn)品）； 資金占用情況； 使用相同商號問題； 自有房屋的產(chǎn)權(quán)證問題； 未全部繳納社保問題；1 國有股轉(zhuǎn)持事宜。 漢威電子（300007）儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè) 專利權(quán)屬變更問題； 募集資金投資項(xiàng)目的備案問題； 最近一期銷售收入的確定問題（確認(rèn)依據(jù)、方法、時(shí)點(diǎn)和金額）； 關(guān)聯(lián)公司的注銷問題； 勞務(wù)派遣的用工制度問題； 實(shí)際控制人、控股股東的界定問題（夫妻關(guān)系）； 非公開發(fā)行股份和歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法合規(guī)性及定價(jià)公允性問題； 主營業(yè)務(wù)、董事高管以實(shí)際控制人未發(fā)生變更問題； 以協(xié)議出讓方式取得土地使用權(quán)的情況。 上海佳豪（300008）專業(yè)、科研服務(wù)業(yè) 歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資合法合規(guī)性及價(jià)格公允性； 關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易； 增資價(jià)格差異是否構(gòu)成股權(quán)激勵(lì)； 委托持股、信托持股情形； 關(guān)聯(lián)公司及同業(yè)競爭問題； 董監(jiān)高和核心技術(shù)人員的競業(yè)禁止以及人員獨(dú)立性問題； 董監(jiān)高和核心技術(shù)人員發(fā)生重大變化； 核心技術(shù)情況（申請專利進(jìn)展、類型、來源、保持新先進(jìn)性、權(quán)屬等）； 募投項(xiàng)目的必要性及備案情況以及折舊攤銷對未來經(jīng)營成果的影響； 租賃房屋的備案問題； 安科生物（300009）實(shí)物藥品業(yè) 國有股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓至自然人的合法合規(guī)性； 歷次股本演變情況及自然人股東身份； 股東代持、股權(quán)清晰及潛在糾紛情況； 稅收優(yōu)惠的合法合規(guī)性； 新增股東近五年的履歷情況； 控股子公司的注銷情況； 股權(quán)受讓的資金來源； 關(guān)聯(lián)關(guān)系； 分紅的個(gè)稅繳納情況； 辦事處場所使用權(quán)情況；1 社保及住房公積金繳納情況；1 發(fā)行人控股子公司設(shè)立、存續(xù)及經(jīng)營的合法性；1 發(fā)行人及其控股子公司經(jīng)營銷售獲得的政府批準(zhǔn)和許可情況；1 網(wǎng)站信息披露的違法行為。 立思辰（300010）計(jì)算機(jī)應(yīng)用服務(wù)業(yè) 業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新性、可持續(xù)性、被復(fù)制的風(fēng)險(xiǎn)及市場競爭情況，業(yè)務(wù)的獨(dú)立性；業(yè)務(wù)合作中的保密等義務(wù)以及該等義務(wù)是否對發(fā)行人收入、盈利構(gòu)成重大影響； 國有股東出資的相關(guān)批復(fù)文件； 發(fā)行人將主要業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)給子公司實(shí)施的商業(yè)安排合理性及潛在風(fēng)險(xiǎn)（合同履行、稅收、保密等）； 實(shí)物出資的履行情況及對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響； 債權(quán)抵免收購款、占用資金的情況； 與關(guān)聯(lián)方之間大額的非經(jīng)營性資金往來情況是否構(gòu)成重大違法行為； 自有資產(chǎn)的權(quán)屬證書辦理情況； 使用同樣商號是否對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生影響； 根據(jù)公司管理制度相應(yīng)完善公司章程； 增資的資金來源真實(shí)性。1 鼎漢技術(shù)（300011）交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè) 歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資的原因、定價(jià)依據(jù)和公允性； 企業(yè)資質(zhì)的申請情況，是否對公司生產(chǎn)經(jīng)營構(gòu)成重大影響； 股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)性質(zhì)和實(shí)際控制人等情況以及是否需轉(zhuǎn)持國有股； 關(guān)聯(lián)交易行為及定價(jià)公允性； 關(guān)聯(lián)方的披露情況； 企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營是否合法合規(guī)； 租賃房屋的合法性以及是否存在潛在糾紛； 商標(biāo)的注冊申請情況及是否存在潛在糾紛和對未來經(jīng)營活動(dòng)是否存在重大影響； 專利及專有技術(shù)情況以及與核心技術(shù)人員之間的保密協(xié)議和競業(yè)禁止協(xié)議； 被收購公司的資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)收入等情況，收購價(jià)格公允性及實(shí)際控制人、董監(jiān)高之間關(guān)聯(lián)關(guān)系；1 募投項(xiàng)目是否須經(jīng)環(huán)保部門的批準(zhǔn)備案及募集資金的運(yùn)用；1 因公司改制時(shí)追溯調(diào)整利潤事項(xiàng)補(bǔ)繳稅款情況。1 華測檢測（300012）專用、科研服務(wù)業(yè) 實(shí)際控制人、控股股東的認(rèn)定（第一大股東非控股股東）； 關(guān)聯(lián)關(guān)系； 發(fā)行及回購員工限制性股票的交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)、發(fā)行程序、合法合規(guī)性、實(shí)施情況及潛在糾紛等；160
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