【正文】 公司辦公室基礎(chǔ)管理工作手冊(cè)（法律事務(wù)室）年月目 錄第一部分 制度及規(guī)范 4一、 規(guī)章制度 5（一）法律糾紛管理辦法 5（二）招標(biāo)管理辦法 12（三）合同審查管理規(guī)定 29（四）合同授權(quán)委托管理規(guī)定 33（五）合同法律監(jiān)督規(guī)定 37（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查管理規(guī)定 39（七）法律糾紛證據(jù)管理規(guī)定 41（八）調(diào)研管理規(guī)定 44（九）法律事務(wù)檔案管理規(guī)定 45二、工作職責(zé) 48（一）法律事務(wù)科工作職責(zé) 48（二）法律事務(wù)主管工作職責(zé) 49（三）法律事務(wù)員崗位職責(zé) 50三、工作行為規(guī)范 51（一）法律事務(wù)科日常行為規(guī)范 51（二）公司訴訟代理人行為規(guī)范 55第二部分 基礎(chǔ)信息 57一、人員名冊(cè)及基本信息 58二、業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 59（一）內(nèi)部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 59（二）外部業(yè)務(wù)聯(lián)系單位基本信息 61第三部分 臺(tái)賬及記錄 62一、臺(tái)帳 63（一）合同審簽臺(tái)賬 63（二）授權(quán)委托書(shū)辦理臺(tái)賬 64（三）法律糾紛辦理臺(tái)賬 65（四）招標(biāo)文件審查臺(tái)賬 66（五）規(guī)章制度審查臺(tái)賬 67（六）供應(yīng)商資質(zhì)審查臺(tái)賬 68二、記錄 69（一）會(huì)議記錄 69（二）庭審記錄 69第四部分 業(yè)務(wù)流程及作業(yè)文本 70一、業(yè)務(wù)流程及流程說(shuō)明 71（一）合同管理流程及流程說(shuō)明 71（二）合同授權(quán)委托辦理流程及流程說(shuō)明 75（三）法律糾紛辦理流程及流程說(shuō)明 77二、作業(yè)文本 80第五部分 培訓(xùn) 81第六部分 格式標(biāo)準(zhǔn) 84一、文本格式 85（一）合同授權(quán)委托書(shū)文本格式 85（二）其他事項(xiàng)授權(quán)委托書(shū)文本格式 86（三）法定代表人身份證明書(shū)文本格式 87（四）合同審查意見(jiàn)書(shū)文本格式 88（五）訴訟、仲裁用提交法院管轄權(quán)異議手續(xù)文本格式 89（六）訴訟、仲裁用提交法院延長(zhǎng)舉證期限手續(xù)文本格式 90（七）訴訟、仲裁用提交法院證人出庭手續(xù)文本格式 91二、表格格式 92（一）合同審簽表 92（二）合同簽訂履行情況統(tǒng)計(jì)總表 93（三）合同簽訂履行情況表 94（四）合同移交簽收登記表 95（五）公司領(lǐng)導(dǎo)身份證復(fù)印件使用審批單 96（六）定期授權(quán)委托書(shū)簽收表 97（七）制度審查意見(jiàn)登記表 98第一部分 制度及規(guī)范一、 規(guī)章制度（一）法律糾紛管理辦法第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)公司法律糾紛管理，規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)行為，維護(hù)公司合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第11號(hào)《中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱的糾紛，是指公司具有下列情形之一導(dǎo)致發(fā)生或可能發(fā)生的訴訟、仲裁或調(diào)解處理的糾紛：（一）因合同關(guān)系引起的經(jīng)濟(jì)糾紛；（二）因侵權(quán)行為引起的民事糾紛；（三）因行政機(jī)關(guān)的具體行政行為引起的行政糾紛；（四）因勞動(dòng)關(guān)系引起的勞動(dòng)爭(zhēng)議糾紛；（五）其他法律糾紛。第三條 公司法律糾紛實(shí)行集中統(tǒng)一管理與部門協(xié)作處理相結(jié)合的原則。第二章 法律糾紛管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條 公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)在公司辦公室，對(duì)公司法律糾紛實(shí)行統(tǒng)一管理。其主要職責(zé)是：（一）建立、健全公司法律糾紛管理的規(guī)章制度；（二）受公司法定代表人的委托處理法律糾紛；（三）辦理與處理糾紛相關(guān)的委托手續(xù)，須外聘律師的，辦理外聘律師的有關(guān)手續(xù)；（四）負(fù)責(zé)同股東方法律事務(wù)管理部門進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)系，按要求上報(bào)公司法律糾紛情況；（五）對(duì)法律糾紛進(jìn)行調(diào)查了解，收集證據(jù)，并提出處理糾紛的法律建議或解決方案；（六）對(duì)公司重大、復(fù)雜、疑難法律糾紛組織研討、論證；（七）辦理案件有關(guān)費(fèi)用結(jié)算事宜；（八）建立公司法律糾紛案件檔案。第五條 公司各單位協(xié)助處理法律糾紛的主要職責(zé)是：（一）發(fā)生或可能發(fā)生的法律糾紛，立即以書(shū)面形式向公司辦公室報(bào)告并按要求提交有關(guān)材料；（二）配合調(diào)查取證；（三）配合參加訴訟或非訴訟活動(dòng)；（四）提供與糾紛有關(guān)的全部材料，并對(duì)所提供材料的及時(shí)性、完整性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。第六條 公司各單位組織機(jī)構(gòu)變更，對(duì)變更前發(fā)生的法律糾紛，由變更后承擔(dān)該職責(zé)的單位和原承辦人員協(xié)助辦理該法律糾紛，負(fù)責(zé)提供、收集相關(guān)證據(jù)材料。第七條 公司對(duì)外處理法律糾紛的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、保全費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、鑒定費(fèi)、公證費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、其它費(fèi)用等經(jīng)費(fèi)列入年度預(yù)算，由公司辦公室?？顚Ｓ?，據(jù)實(shí)報(bào)銷。第三章 法律糾紛辦理程序第八條 公司辦公室收到有關(guān)法律文書(shū)或接到公司各單位報(bào)送的法律糾紛報(bào)告后，按以下程序進(jìn)行：（一）直接收到有關(guān)法律糾紛文書(shū)、材料，應(yīng)通知有關(guān)單位，有關(guān)單位應(yīng)及時(shí)向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，在接到通知2日內(nèi)以書(shū)面形式向公司辦公室說(shuō)明案件的相關(guān)情況，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。（二）收到有關(guān)部門提交的有關(guān)案件情況說(shuō)明材料后，及時(shí)向公司法定代表人和總經(jīng)理匯報(bào)法律糾紛情況，并向法定代表人提出法律糾紛案件處理方案和建議。（三）根據(jù)有關(guān)單位案件匯報(bào)情況，提出證據(jù)清單，有關(guān)單位在收到證據(jù)清單5日內(nèi)向公司辦公室提交有關(guān)證據(jù)材料，向公司辦公室移交的證據(jù)材料不完整、不充分的，公司辦公室可要求其在限定的期限內(nèi)補(bǔ)充完整。（四）根據(jù)案件情況提出委托公司法律事務(wù)人員、外聘律師或其他人員參加仲裁、訴訟活動(dòng)的建議，由公司法定代表人決定委托代理人參加仲裁、訴訟等相關(guān)活動(dòng)。（五）根據(jù)法定代表人的委托辦理有關(guān)授權(quán)委托手續(xù)。（六）根據(jù)案件情況向公司各單位調(diào)取與法律糾紛相關(guān)的各類證據(jù)材料，各單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持與配合。（七）將法律糾紛處理結(jié)果報(bào)告公司法定代表人、總經(jīng)理。（八）整理法律糾紛材料并歸檔。第九條 有關(guān)單位收到法律糾紛文書(shū)、材料或可能發(fā)生法律糾紛的有關(guān)函件、材料，應(yīng)立即向其主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)同時(shí)向公司辦公室報(bào)告。有關(guān)單位在2日內(nèi)以書(shū)面形式向公司辦公室說(shuō)明案件的相關(guān)情況并移交文書(shū)、材料，并到公司辦公室辦理法律糾紛登記手續(xù)。其他辦理程序同第八條規(guī)定。第十條 公司辦公室按照規(guī)定向股東方報(bào)告法律糾紛的有關(guān)情況和處理結(jié)果并提交相關(guān)材料。第十一條 對(duì)采取非訴訟方式協(xié)商或調(diào)解解決法律糾紛的，有關(guān)單位應(yīng)將有關(guān)函件、材料、處理方案、調(diào)解意見(jiàn)報(bào)送公司辦公室，公司辦公室將該處理方案、調(diào)解意見(jiàn)向法定代表人、總經(jīng)理匯報(bào)。公司辦公室將領(lǐng)導(dǎo)批示的意見(jiàn)傳達(dá)給有關(guān)單位。有關(guān)單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示的意見(jiàn)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行協(xié)商。協(xié)商一致后，制作協(xié)議書(shū)或調(diào)解書(shū)經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人簽字并蓋章。調(diào)解書(shū)、協(xié)議書(shū)由承辦部門留存，同時(shí)報(bào)公司辦公室存檔。經(jīng)協(xié)商或調(diào)解不成的糾紛，由參與協(xié)商或調(diào)解的單位將原因及下一步處理意見(jiàn)以書(shū)面形式報(bào)告公司辦公室。公司辦公室根據(jù)上述情況，提出新的處理方案或建議，經(jīng)公司法定代表人同意后實(shí)施。第十二條 通過(guò)仲裁方式處理的糾紛，以仲裁委員會(huì)制作的裁決書(shū)或調(diào)解書(shū)為結(jié)案依據(jù)。代理人接到裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司辦公室，由公司辦公室上報(bào)公司法定代表人。第十三條 通過(guò)訴訟方式處理的糾紛，以人民法院的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)為結(jié)案依據(jù)。代理人接到判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)后，應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司辦公室，由公司辦公室上報(bào)公司法定代表人。第十四條 有關(guān)單位對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的裁決書(shū)、裁定書(shū)、判決書(shū)和調(diào)解書(shū)，應(yīng)當(dāng)自覺(jué)執(zhí)行或配合法院執(zhí)行。第四章 證據(jù)材料第十五條 證據(jù)材料包括：（一）合同及附件、補(bǔ)充協(xié)議、當(dāng)事人簽字、蓋章的會(huì)議紀(jì)要、對(duì)合同的變更記錄、雙方簽訂的協(xié)議、同案件相關(guān)的有關(guān)函件及傳真；（二）履行合同、協(xié)議的各種交付憑證，包括發(fā)貨單、提貨單、入庫(kù)單、托運(yùn)單、款項(xiàng)支付存根、結(jié)算單據(jù)等；（三）履行合同、協(xié)議中當(dāng)事人的簽字憑證，如對(duì)帳單等；（四）有關(guān)行政機(jī)關(guān)或第三人制作的能證明客觀事實(shí)的文書(shū)或單據(jù)；（五）有關(guān)單位作出的鑒定結(jié)論、檢驗(yàn)報(bào)告、勘驗(yàn)筆錄等；（六）照片、視聽(tīng)資料；（七）其他票據(jù)、單證等有關(guān)證據(jù)材料。第十六條　有關(guān)單位對(duì)移交證據(jù)材料的完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。第十七條 公司各單位應(yīng)及時(shí)留存與每一筆業(yè)務(wù)有關(guān)的原始證據(jù)材料并歸檔。第十八條 原始證據(jù)材料的留存應(yīng)從業(yè)務(wù)源頭開(kāi)始，對(duì)原始證據(jù)材料的留存歸檔應(yīng)責(zé)任到人。第十九條 公司法律糾紛的有關(guān)文件、材料由公司辦公室整理后歸檔保存。留存復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)注明出處或原件保存的單位。原件需移交有關(guān)單位的，由公司辦公室負(fù)責(zé)移交。第五章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰第二十條 公司辦公室對(duì)公司法律糾紛管理工作進(jìn)行檢查和考核，考核結(jié)果納入公司績(jī)效考核體系。第二十一條 有下列情形之一的，視情節(jié)輕重和損失大小，對(duì)直接責(zé)任者追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任和行政責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理：（一）由于領(lǐng)導(dǎo)失察或個(gè)人的失職、瀆職或其他的違法行為導(dǎo)致糾紛發(fā)生并造成經(jīng)濟(jì)損失的；（二）由于有關(guān)單位或個(gè)人未能妥善保管保存有關(guān)證據(jù)造成重大損失的；（三）糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位未及時(shí)報(bào)告，造成超過(guò)訴訟時(shí)效或法律規(guī)定的有關(guān)期限給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的； （四）在糾紛發(fā)生后，有關(guān)單位擅自處理或隱瞞不報(bào)的；（五）發(fā)現(xiàn)有關(guān)人員與對(duì)方當(dāng)事人惡意串通損害公司利益的；（六）有其他嚴(yán)重?fù)p害公司利益行為的。第二十二條 公司辦公室發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員有本辦法第二十一條規(guī)定的事項(xiàng)時(shí)，提出處罰建議，報(bào)公司績(jī)效考核辦公室。第六章 附則第二十三條 本辦法由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。第二十四條 本辦法自下發(fā)之日起施行。（二）招標(biāo)管理辦法第一章 總則第一條 為了規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）招標(biāo)活動(dòng)，維護(hù)公司利益和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法》等法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，并結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條 招標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。第二章 招標(biāo)范圍第三條 新建、擴(kuò)建、更新改造工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、調(diào)試，以及與其有關(guān)的設(shè)備、材料等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)：新建、擴(kuò)建工程施工建設(shè)單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上的； 更新改造工程項(xiàng)目單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的；與工程項(xiàng)目有關(guān)的重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的；勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、調(diào)試等服務(wù)單項(xiàng)合同估算價(jià)30萬(wàn)元以上的；建筑裝飾裝修工程單項(xiàng)合同估算價(jià)在50萬(wàn)元以上的。第四條 生產(chǎn)搶檢修、設(shè)備維修、維護(hù)、技術(shù)服務(wù)合同達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的必須進(jìn)行招標(biāo)：生產(chǎn)性固定資產(chǎn)大修、檢修項(xiàng)目單項(xiàng)且一次性合同額達(dá)到50萬(wàn)元以上的；技術(shù)服務(wù)單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；設(shè)備維護(hù)單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。第五條 采購(gòu)生產(chǎn)性設(shè)備、備品備件、原輔材料、低值易耗品等項(xiàng)目支出達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)：生產(chǎn)性設(shè)備一次性采購(gòu)單價(jià)在50萬(wàn)元以上的；單個(gè)品種物資一次性估算采購(gòu)額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；每類物資批次采購(gòu)額達(dá)到30萬(wàn)元以上的；辦公用品一次性估算采購(gòu)額在5萬(wàn)元以上的；低值易耗品一次性估算采購(gòu)額在20萬(wàn)元以上的。第六條 公司零購(gòu)固定資產(chǎn)項(xiàng)目單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。第七條 大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)利益、公眾安全的項(xiàng)目及法律法規(guī)規(guī)定必須招標(biāo)項(xiàng)目。第八條 其他項(xiàng)目單項(xiàng)合同額達(dá)到30萬(wàn)元以上的。 第九條 采購(gòu)備品備件、原輔材料原則上選擇廠家直供和選擇資信、實(shí)力、供貨業(yè)績(jī)好的的代理商供應(yīng)。第十條 下列情況采用比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的方式采購(gòu)：本辦法規(guī)定的限額以下的項(xiàng)目（法定招標(biāo)項(xiàng)目除外）；采購(gòu)的物資只能以唯一供應(yīng)商獲得；引進(jìn)設(shè)備、備件國(guó)產(chǎn)化中涉及技術(shù)保密或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的；對(duì)于生產(chǎn)單位提出的必須在一周內(nèi)到貨的物資，不按期到貨將嚴(yán)重影響生產(chǎn)的生產(chǎn)急需緊急采購(gòu)物資；對(duì)于生產(chǎn)單位提出須立即進(jìn)行搶檢修的項(xiàng)目，不立即進(jìn)行搶檢修將嚴(yán)重影響生產(chǎn)或產(chǎn)生重大安全隱患的緊急搶檢修項(xiàng)目所需物資，經(jīng)生產(chǎn)單位確認(rèn)，項(xiàng)目主管部門審核，按比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)程序和方式采購(gòu)。上述采取比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)方式采購(gòu)的，50萬(wàn)元以下的項(xiàng)目由分管副總經(jīng)理審批，50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的由總經(jīng)理審批,100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目由法定代表人審批。在合同審簽過(guò)程中，有關(guān)比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料同合同一起報(bào)審，并將比質(zhì)比價(jià)、競(jìng)價(jià)的資料歸檔備查。第三章 招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第十一條 公司成立招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)公司范圍內(nèi)的招標(biāo)工作。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理?yè)?dān)任。成員由紀(jì)委書(shū)記、副總經(jīng)理和董事會(huì)秘書(shū)組成。第十二條 領(lǐng)導(dǎo)組的職責(zé)：確定招標(biāo)工作的基本原則和指導(dǎo)思想；定期檢查、指導(dǎo)招標(biāo)工作組的招標(biāo)工作；審批本次招標(biāo)項(xiàng)目金額在100萬(wàn)元以上的招標(biāo)方案；定標(biāo)；審定向行政監(jiān)督部門上報(bào)的文件、資料；協(xié)調(diào)和解決招標(biāo)工作中的其他重大問(wèn)題。第十三條 招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室設(shè)在法律事務(wù)室，其職責(zé)為：制定完善招標(biāo)管理制度；負(fù)責(zé)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的日常事務(wù)；對(duì)各工作組工作進(jìn)行指導(dǎo)和考核；配合國(guó)家主管部門及上級(jí)的檢查、指導(dǎo)；負(fù)責(zé)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的其他工作。第十四條 招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)六個(gè)招標(biāo)工作組，分別為工程招標(biāo)工作組、設(shè)備招標(biāo)工作組、材料招標(biāo)工作組、電力招標(biāo)工作組、新建、擴(kuò)建項(xiàng)目招標(biāo)工作組、綜合招標(biāo)工作組。公司擬招標(biāo)的工程項(xiàng)目、設(shè)備、材料、電力項(xiàng)目分別由工程招標(biāo)工作組、設(shè)備招標(biāo)工作組、材料招標(biāo)工作組、電力招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)，組長(zhǎng)由分管副總經(jīng)理?yè)?dān)任；新建、擴(kuò)建項(xiàng)目如成立專門機(jī)構(gòu)的，同時(shí)成立招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)招標(biāo)工作，組長(zhǎng)由該機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人擔(dān)任；其他項(xiàng)目的招標(biāo)工作，由綜合招標(biāo)工作組負(fù)責(zé)，組長(zhǎng)由總經(jīng)理?yè)?dān)任；各工作組的副組長(zhǎng)由招標(biāo)項(xiàng)目主管部門經(jīng)理?yè)?dān)任。各招標(biāo)工作組，在招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)組的領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作