【正文】 第 一 章 總 則第 一 條 宗 旨 本 公 司， 即 北 京 博 拓 投 資 開 發(fā) 公 司 ( 以 下 簡 稱 為“ 公 司” )， 是 由 中 國 華 能 集 團(tuán) 公 司 等 九 家 國 內(nèi) 公 司 作 為 股 東 聯(lián) 合 投 資 注 冊 成 立 的 一 家 現(xiàn) 代 企 業(yè)， 主 要 從 事 以 BOT 方 式 建 設(shè) 基 礎(chǔ) 設(shè) 施 的 策 劃、 咨 詢 服 務(wù)、 組 織 運(yùn) 籌、 投 融 資 及 項 目 實 施 和 項 目 管 理， 并 致 力 于 一 般 性 項 目 的 投 融 資、 開 發(fā)、 經(jīng) 營 和 管 理。 公 司 管 理 機(jī) 構(gòu) 遵 照 股 東 簽 訂 的 聯(lián) 營 合 同 所 確 定 的 經(jīng) 營 方 針， 按 照 我 國《 公 司 法》和 有 限 責(zé) 任 公 司 的 國 際 慣 例， 并 根 據(jù) 市 場 的 實 際 需 要 實 行 管 理。為 使 公 司 經(jīng) 營 管 理 工 作 做 到 系 統(tǒng) 化 、 制 度 化 、 規(guī) 范 化，特 制 訂 本 規(guī) 章 制 度。 公 司 管 理 機(jī) 構(gòu) 應(yīng) 在 本 規(guī) 章 制 度 的 基 礎(chǔ) 上， 創(chuàng) 造 必 要 的 物 質(zhì) 條 件 和 適 用 的 具 體 辦 法， 激 勵 全 體 職 工 的 奮 斗 精 神， 提 高 個 人 工 作 效 率，促 進(jìn) 健 全 的 人 事 管 理， 創(chuàng) 造 經(jīng) 濟(jì) 效 益， 從 而 通 過 開 發(fā) 公 司 業(yè) 務(wù)，實 現(xiàn) 公 司 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 目 標(biāo) ，并 達(dá) 到 保 障 投 資 者 與 職 工 共 同 利 益 之 目 的。第 二 條 依 據(jù)本 規(guī) 章 制 度 以《 公 司 法》 及 有 關(guān) 法 律、政 策 、法 規(guī) 為 基 礎(chǔ)，根 據(jù) 公 司 章 程 等 有 關(guān) 法 律 文 件， 參 照 國 際 工 商 管 理 慣 例 和 國 內(nèi) 國 有 企 業(yè)、三 資 企 業(yè) 管 理 辦 法， 并 結(jié) 合 本 公 司 實 際 條 件 制 訂。第 三 條 制 訂 、實 施、 完 善 公 司 管 理 機(jī) 構(gòu) 為 本 管 理 規(guī) 章 制 度 的 制 訂 者 和 實 施 者。本 公 司 是 為 適 應(yīng) 市 場 經(jīng) 濟(jì) 及 我 國 基 礎(chǔ) 設(shè) 施 發(fā) 展 的 需 要 而 組 建 的 公 司， 并 逐 漸 發(fā) 展 成 為 一 個 跨 行 業(yè)、 跨 國 度 的 實 業(yè) 型 現(xiàn) 代 化 集 團(tuán) 公 司。 各 項 管 理 制 度 的 制 訂， 均 應(yīng) 考 慮 到 本 公 司 的 特 點 和 實 際 狀 況。 管 理 制 度 應(yīng) 為 公 司 經(jīng) 營 工 作 服 務(wù)， 適 應(yīng) 經(jīng) 營 工 作 的 需 要， 同 時 又 反 過 來 促 進(jìn) 經(jīng) 營 工 作 的 順 利 開 展。 管 理 機(jī) 構(gòu) 應(yīng) 在 經(jīng) 營 管 理 的 實 踐 中， 不 斷 探 索、 修 改、 補(bǔ) 充、 完 善 各 項 管 理 制 度，努 力 創(chuàng) 造 出 我 國 BOT 行 業(yè) 第 一 家 專 業(yè) 公 司 與 其 它 公 司 既 有 共 性 又 有 特 性 的 科 學(xué) 管 理 模 式， 以 便 卓 有 成 效 地 執(zhí) 行 公 司 聯(lián) 營 章 程 中 所 確 定 的 經(jīng) 營 方 針。第 四 條 適 用 范 圍 本 管 理 規(guī) 章 制 度 適 用 于 公 司 所 有 職 工， 包 括 公 司 派 往 分 公 司、 子 公 司 去 從 事 經(jīng) 營 管 理 工 作 的 人 員。 公 司 如 有 兼 職 人 員，可 在 本 文 件 的 基 礎(chǔ) 上 對 兼 職 人 員 另 行 制 訂 管 理 辦 法。 公 司 應(yīng) 根 據(jù) 本 文 件 所 闡 明 的 原 則 精 神， 給 職 工 提 供 一 切 必 要 的 工 作 條 件 和 各 種 待 遇。 職 工 應(yīng) 遵 守 本 文 件 所 闡 述 的 責(zé) 任、 權(quán) 利 和 義 務(wù)， 盡 心 盡 力 地 工 作。 所 有 職 工 均 應(yīng) 認(rèn) 真 閱 讀 公 司 管 理 規(guī) 章 制 度、 附 件 以 及 對 其 所 作 的 修 訂。 管 理 人 員 應(yīng) 保 證 職 工 隨 時 都 能 方 便 地 查 閱 本 文 件。第 五 條 部 門 工 作 制 度 部 門 負(fù) 責(zé) 人 應(yīng) 在 本 文 件 的 基 礎(chǔ) 上， 制 訂 相 應(yīng) 的 部 門 工 作 制 度 和 補(bǔ) 充 管 理 辦 法， 并 報 總 裁 批 準(zhǔn) 后 實 施。 重 要 的 部 門 工 作 制 度 和 跨 部 門 的 補(bǔ) 充 管 理 辦 法， 可 以 附 件 形 式 列 入 本 文 件， 作 為 實 施 公 司 管 理 規(guī) 章 制 度 的 具 體 辦 法 措 施。第 六 條 單 項 制 度、規(guī) 定公 司 某 項 具 體 工 作 或 事 務(wù)， 如 文 秘、 文 檔、 計 算 機(jī) 、 車 輛 管 理、 職 工 培 訓(xùn) 計 劃 等， 應(yīng) 由 有 關(guān) 部 門 根 據(jù) 公 司 狀 況 和 工 作 性 質(zhì) 作 出 具 體 規(guī) 定， 經(jīng) 公 司 總 裁 審 批 后 實 施。 第 二 章 公 司 組 織 結(jié) 構(gòu) 第 一 條 結(jié) 構(gòu) 設(shè) 置 公 司 實 行 董 事 會 領(lǐng) 導(dǎo) 下 的 總 裁 負(fù) 責(zé) 制。部 門 實 行 總 裁 領(lǐng) 導(dǎo) 下 的 部 門 總 經(jīng) 理 負(fù) 責(zé) 制。 為 了 提 高 工 作 效 率、強(qiáng) 化 崗 位 職 能，除 了 公 司 一 級 設(shè) 置 副 總 裁 崗 位 之 外， 各 業(yè) 務(wù) 部 門、 管 理 部 門 原 則 上 均 不 設(shè) 置 副 職 崗 位。 根 據(jù) 目 前 經(jīng) 營 情 況， 公 司 暫 設(shè) 七 個 部 門， 即 發(fā) 展 部、 項 目 部、 金 融 部、 國 際 合 作 部、 綜 合 部、 財 務(wù) 部、 辦 公 室。 隨 著 公 司 經(jīng) 營 規(guī) 模 的 擴(kuò) 大， 可 根 據(jù) 實 際 需 要 由 總 裁 增 減 調(diào) 整 機(jī) 構(gòu)。 部 門 可 根 據(jù) 需 要， 在 報 請 總 裁 批 準(zhǔn) 后， 設(shè) 置 必 要 的 分 支 機(jī) 構(gòu)。 一 切 機(jī) 構(gòu) 的 建 立 均 應(yīng) 以 合 理、 精 簡、 高 效 為 原 則。 第 二 條 部 門 職 責(zé) 范 圍 各 部 門 均 須 在 公 司 總 裁 ( 含 分 工 主 管 副 總 裁， 下 文 同 ) 的 統(tǒng) 一 領(lǐng) 導(dǎo) 和 指 揮 下 積 極 主 動、 獨(dú) 立 負(fù) 責(zé)、 緊 密 配 合、 統(tǒng) 一 協(xié) 調(diào)、 高 效 率 地 工 作、 一、 發(fā) 展 部 發(fā) 展 部 是 對 公 司 發(fā) 展 進(jìn) 行 策 劃 的 經(jīng) 營 部 門，應(yīng) 由 懂 得 經(jīng) 濟(jì) 學(xué)、市 場 學(xué)、投 資 學(xué)、 管 理 學(xué) 并 有 一 定 實 踐 經(jīng) 驗 的 人 員 組 成，主 要 擔(dān) 負(fù) 公 司 計 劃、發(fā) 展、 運(yùn) 籌 、開 發(fā) 項 目 的 預(yù) 可 研 等 重 要 工 作。 其 主 要 職 責(zé) 范 圍 如 下： １、探 索、 規(guī) 劃、 修 改、 補(bǔ) 充、 完 善 公 司 長 期 發(fā) 展 戰(zhàn) 略。 ２、制 訂 公 司 短 期 發(fā) 展 計 劃 和 年 度 經(jīng) 營 計 劃。 ３、從 事 BOT 和 非 BOT 項 目 宏 觀 市 場 調(diào) 研， 為 公 司 決 策 提 供 可 靠 依 據(jù) 和 選 擇 方 案，策 劃 BOT 項 目 及 一 般 性 投 資 與 經(jīng) 營 項 目。 ４、從 事 政 府 和 有 關(guān) 機(jī) 構(gòu)、 企 業(yè) 的 公 關(guān) 工 作， 為 所 策 劃 項 目 選 擇 具 體 政 府 部 門 和 合 作 伙 伴。 ５、在 項 目 部、金 融 部 的 配 合 下 制 訂 項 目 的 預(yù) 可 研 或 初 步 可 行 性 研 究 報 告。 ６、在 完 成 前 期 策 劃 及 準(zhǔn) 備 工 作 后 向 項 目 部 移 交 具 體 投 資 或 經(jīng) 營 項 目，以 供 項 目 實 施。 ７、與 綜 合 部 等 業(yè) 務(wù) 部 門 一 起，負(fù) 責(zé) 考 察、指 導(dǎo) 具 體 項 目 的 實 施 情 況。 ８、與 金 融 部、綜 合 部 等 部 門 一 起，對 公 司 整 體 經(jīng) 濟(jì) 效 益 進(jìn) 行 評 估 并 提 出 改 進(jìn) 方 案。 二、 項 目 部 項 目 部 是 實 施 具 體 經(jīng) 營 項 目 的 業(yè) 務(wù) 部 門， 應(yīng) 由 懂 得 相 關(guān) 技 術(shù) 專 業(yè)、經(jīng) 濟(jì) 學(xué)、 投 資 學(xué) 并 有 豐 富 實 踐 經(jīng) 驗 的 專 業(yè) 人 員 組 成， 主 要 擔(dān) 負(fù) 公 司 BOT 及 非 BOT 項 目 具 體 論 證、 實 施 等 重 要 工 作。 其 主 要 職 責(zé) 范 圍 如 下： １、 負(fù) 責(zé) 公 司 BOT 項 目 的 前 期 包 裝 和 組 織 工 作， 包 括 提 供 項 目 所 需 分 析 材 料、 參 與 投 資 商 資 格 審 議、 制 作 項 目 可 行 性 研 究 報 告、 招 標(biāo) 文 件、 起 草 投 資 協(xié) 議 和 特 許 權(quán) 合 同 等 法 律 文 件、 參 與 投 資 商 談 判 及 組 建 投 資 聯(lián) 合 體 等。 ２、 在 具 體 的 BOT 項 目 中， 根 據(jù) 實 際 需 要， 參 與 項 目 公 司 的 施 工、 運(yùn) 營、 維 護(hù) 等 工 作。 ３、 在 總 裁 的 具 體 指 導(dǎo) 下， 對 有 關(guān) 政 府 部 門、 合 作 伙 伴 進(jìn) 行 項 目 公 共 關(guān) 系 工 作， 尋 求、 確 定 項 目 承 建 單 位 等 合 作 伙 伴。 ４、 協(xié) 助 發(fā) 展 部 建 立 BOT 項 目 庫 以 及 與 項 目 有 關(guān) 資 料 的 收 集 整 理 工 作。 ５、 負(fù) 責(zé) 公 司 BOT 技 術(shù) 的 對 外 有 償 咨 詢 服 務(wù) 工 作。 ６、 承 擔(dān) 公 司 內(nèi) 部、 分 公 司、 子 公 司 BOT 專 業(yè) 技 術(shù) 的 經(jīng) 驗 交 流 和 培 訓(xùn) 工 作。 ７、 一 般 性 投 資 項 目 即 非 BOT 投 資 項 目 的 實 施 工 作。 ８、 承 擔(dān) 公 司 與 計 算 機(jī) 有 關(guān) 的 辦 公 自 動 化 培 訓(xùn) 工 作。 三、 金 融 部 金 融 部 是 對 公 司 業(yè) 務(wù) 的 開 拓 與 發(fā) 展 提 供 融 資 保 障 的 業(yè) 務(wù) 部 門， 應(yīng) 由 掌 握 金 融、 投 資、 財 務(wù) 和 經(jīng) 濟(jì) 學(xué) 理 論 并 有 一 定 實 踐 經(jīng) 驗 的 專 業(yè) 人 員 組 成， 主 要 擔(dān) 負(fù) 公 司 經(jīng) 營 項 目 的 論 證、 預(yù) 算、融 資、 評 估、 核 算 等 重 要 任 務(wù)。 其 主 要 職 責(zé) 范 圍 如 下： １、負(fù) 責(zé) 對 公 司 發(fā) 展 進(jìn) 行 金 融 戰(zhàn) 略 規(guī) 劃。 ２、參 與 BOT 與 非 BOT 項 目 的 具 體 策 劃、可 行 性 研 究、 效 益 分 析 及 項 目 論 證，制 訂 項 目 融 資 及 投 入 產(chǎn) 出 方 案 的 決 策 活 動172。 ３、對 政 府 部 門、國 內(nèi) 外 銀 行 或 非 銀 行 金 融 機(jī) 構(gòu)、 投 資 公 司 等 相 關(guān) 部 門 進(jìn) 行 公 共 關(guān) 系 活 動， 為 公 司 從 策 劃 和 負(fù) 責(zé) 組 織 實 施 的 BOT 項 目 及 其 它 項 目 籌 措 資 金。 ４、與 財 務(wù) 部 一 起 對 經(jīng) 公 司 批 準(zhǔn) 的 具 體 項 目 工 程 制 訂 資 金 安 排 計 劃，并 對 實 施 項 目 和 再 建 工 程 進(jìn) 行 資 金 管 理 和 成 本 監(jiān) 控。 ５、對 正 在 進(jìn) 行 的 經(jīng) 營 項 目 進(jìn) 行 資 金 管 理 和 效 益 評 估， 解 決 新 出 現(xiàn) 的 問 題。 ６、協(xié) 助 財 務(wù) 部 按 照 協(xié) 議、合 同 對 分 公 司、 子 公 司 進(jìn) 行 資 金 管 理， 掌 握、 控 制 公 司 資 金 的 合 理 利 用 和 流 動。 ７、對 國 內(nèi) 外 金 融 市 場 和 投 資 形 勢 進(jìn) 行 調(diào) 研， 為 公 司 決 策 提 供 參 考 依 據(jù)。 四、 國 際 合 作 部 國 際 合 作 部 是 公 司 進(jìn) 行 國 際 交 流 與 合 作 的 重 要 支 持 性 部 門，應(yīng) 由 懂 得 國 際 經(jīng) 濟(jì)、 政 治、 文 化 和 公 關(guān) 技 巧 并 熟 練 地 掌 握 最 通 用 的 外 國 語 言 的 專 業(yè) 人 員 所 組 成， 主 要 擔(dān) 負(fù) 如 下 重 要 任 務(wù)： １、向 國 外 政 府 部 門、 金 融 機(jī) 構(gòu)、 投 資 公 司 等 宣 傳 本 公 司 的 經(jīng) 營 宗 旨 和 經(jīng) 營 方 式， 樹 立 良 好 的 公 司 形 象， 聯(lián) 絡(luò) 現(xiàn) 有 伙 伴， 尋 求 新 的 伙 伴， 為 招 商 引 資 搭 橋 鋪 路。 ２、 落 實 對 外 聯(lián) 絡(luò)、 接 待 外 賓、 協(xié) 調(diào) 各 業(yè) 務(wù) 部 門 與 外 方 的 關(guān) 系。 ３、 與 外 賓 聯(lián) 系、 安 排 公 司 與 投 資 商 之 間 的 各 種 談 判 事 宜， 負(fù) 責(zé) 涉 外 談 判 的 日 常 翻 譯 工 作。 ４、 組 織 出 國 訪 問 事 宜， 包 括 辦 理 護(hù) 照、 簽 證 等。 ５、 協(xié) 調(diào) 組 辦 有 關(guān) 國 際 會 議 等 活 動。 ６、 配 合 各 業(yè) 務(wù) 部 門 編 制 對 外 協(xié) 議、 合 同 等 重 要 文 本，與 有 關(guān) 部 門 一 起 敲 定 重 要 對 外 文 件、 為 公 司 領(lǐng) 導(dǎo) 簽 署 涉 外 文 件 準(zhǔn) 備 最 后 文 本。 ７、 負(fù) 責(zé) 公 司 BOT 資 料 及 其 它 重 要 資 料 的 翻