0105056系統(tǒng)進(jìn)化、制度變遷與復(fù)雜組織(已修改)
2025-04-26 10:32 本頁(yè)面
【正文】 137 / 10系統(tǒng)進(jìn)化、制度變遷與復(fù)雜組織——開(kāi)放型復(fù)雜巨系統(tǒng)全息協(xié)同學(xué)導(dǎo)言李宗誠(chéng)（蘇州大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所 蘇州215000）摘要 歷史的進(jìn)化過(guò)程與現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜組織，是需要復(fù)雜性科學(xué)深入探索和重新解釋的開(kāi)放型復(fù)雜巨系統(tǒng)領(lǐng)域。本文將概述一個(gè)新的分析框架，該框架主要包括：全息協(xié)同學(xué)一般原理；資源配置動(dòng)力學(xué)；系統(tǒng)功效價(jià)值論；全協(xié)同過(guò)程博弈論。新分析對(duì)于資源配置系統(tǒng)引入廣義技術(shù)構(gòu)成并確定泛理性博弈行為；在資源配置和資源荷載之間引入基本技術(shù)約束（及變量），在系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗之間引入基本經(jīng)濟(jì)約束（及變量）；內(nèi)容涉及分工結(jié)構(gòu)、信息空間、制度安排、行為規(guī)則、合作與競(jìng)爭(zhēng)、委托與代理、交易費(fèi)用、網(wǎng)絡(luò)化、概率分布、運(yùn)動(dòng)方程、動(dòng)態(tài)聯(lián)盟等。關(guān)鍵詞 系統(tǒng)進(jìn)化 制度變遷 復(fù)雜組織 全息協(xié)同性 動(dòng)態(tài)聯(lián)盟1 引言對(duì)于歷史演進(jìn)巨系統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性組織的探索[1][2]，要求我們以非線性動(dòng)力學(xué)、耗散結(jié)構(gòu)理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計(jì)理論、分形幾何、協(xié)同學(xué)、混沌理論等為理論基礎(chǔ)和分析工具，對(duì)產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論、博弈論、公共選擇理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)[3]、非線性動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論[4]、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等加以綜合和創(chuàng)新。一個(gè)基本的思路是：以Max有關(guān)簡(jiǎn)單勞動(dòng)、原始生產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的假設(shè)為基本出發(fā)點(diǎn)，將North，Olsen，Williamson等人提出的人類(lèi)行為假設(shè)[5]加以改進(jìn)并在適當(dāng)?shù)沫h(huán)節(jié)上補(bǔ)充進(jìn)來(lái)，對(duì)新制度主義者Schotter，Axelrod的博弈論圖解加以修正和拓展并置于適當(dāng)?shù)奈恢?。在進(jìn)行這種拓展的時(shí)候，還應(yīng)部分地改進(jìn)有關(guān)理論和方法（例如，Dietrich的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和Stevens的集體選擇理論[6]），并在有限范圍內(nèi)加以運(yùn)用。在按時(shí)序重新分析并解釋歷史演進(jìn)巨系統(tǒng)和按空間深入探討并設(shè)計(jì)現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性組織方面，文[7 ] ～[15 ]已做出一些工作和結(jié)果。這些工作以復(fù)雜巨系統(tǒng)為基本研究對(duì)象，以社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性為突破口，從基本研究框架、基本概念、主要范疇系統(tǒng)、主要研究方法、基本原理、主要?jiǎng)恿W(xué)方程以及應(yīng)用原理和技術(shù)方法等層面，對(duì)現(xiàn)代科學(xué)理論和方法進(jìn)行研究、綜合和創(chuàng)新，取得具有重要意義的進(jìn)展。這些工作試圖在“復(fù)雜科學(xué)全息協(xié)同學(xué)理論”這樣的標(biāo)題之下，提供一個(gè)由一系列分析框架構(gòu)成的研究框架體系。這個(gè)框架體系包括：；；；；；；；；。從X到I框架，涵蓋面（抽象度）越來(lái)越大；從I到X框架，復(fù)雜程度（具體度）越來(lái)越高。在復(fù)雜巨系統(tǒng)全息協(xié)同學(xué)分析框架下，復(fù)雜系統(tǒng)或復(fù)雜巨系統(tǒng)被劃分為兩方面：一方面是各個(gè)具有自適應(yīng)性、自學(xué)習(xí)性和自組織性的系統(tǒng)（或自系統(tǒng)），另一方面是對(duì)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）進(jìn)行集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)和集中組織的超級(jí)系統(tǒng)。這里隱含一些基本假設(shè)，由這些基本假設(shè)引出一系列基本作用域、特殊作用域和典型作用域。其中，典型作用域包括：自組織競(jìng)爭(zhēng)域、集中組織競(jìng)爭(zhēng)域、基本協(xié)同域、自組織合作域和集中組織合作域。全協(xié)同關(guān)系存在于各個(gè)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)、自組織與超級(jí)系統(tǒng)的集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)、集中組織之間。全協(xié)同性原則是整體性原則與非整體性原則的統(tǒng)一。新理論試圖將整體性原則與非整體性原則結(jié)合起來(lái)，從各個(gè)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）的自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)、自組織與控制大系統(tǒng)的集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)、集中組織之間的協(xié)同關(guān)系上研究復(fù)雜巨系統(tǒng)的存在、變化和發(fā)展。利用集中組織序參量和分散組織序參量，新理論不僅研究系統(tǒng)從無(wú)序到有序的轉(zhuǎn)變，而且研究系統(tǒng)從簡(jiǎn)單有序到復(fù)雜有序的轉(zhuǎn)變。本文是對(duì)文[7] ～[15]的概括。這些新工作試圖建立適用于歷史演進(jìn)過(guò)程和現(xiàn)實(shí)復(fù)雜組織的新框架。該框架主要包括：全息協(xié)同學(xué)一般原理；資源配置動(dòng)力學(xué)；系統(tǒng)功效價(jià)值論；全協(xié)同過(guò)程博弈論。這是一個(gè)新的統(tǒng)一的分析框架，它涉及非線性動(dòng)力學(xué)、耗散結(jié)構(gòu)理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計(jì)理論、協(xié)同學(xué)、生產(chǎn)理論、技術(shù)創(chuàng)新理論、人口理論、博弈論、專(zhuān)業(yè)化與分工理論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論、定量社會(huì)學(xué)、知識(shí)社會(huì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家理論、公共選擇理論、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、決策理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、非線性動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長(zhǎng)理論、組織理論、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論等領(lǐng)域。 2 關(guān)于資源配置系統(tǒng)、泛理性博弈行為及基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件在關(guān)于制度變遷、歷史演進(jìn)和復(fù)雜組織的研究方面，邏輯起點(diǎn)以及處于邏輯起點(diǎn)上的范疇的原生性至關(guān)重要。整個(gè)人類(lèi)歷史的起點(diǎn)明顯先于社會(huì)制度的起點(diǎn)，而社會(huì)制度的起點(diǎn)明顯先于社會(huì)復(fù)雜組織的起點(diǎn)。處于整個(gè)人類(lèi)歷史起點(diǎn)上的那些范疇和概念與處于社會(huì)制度起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的；而處于社會(huì)制度起點(diǎn)上的那些范疇和概念與處于社會(huì)復(fù)雜組織起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的。整個(gè)人類(lèi)歷史的起點(diǎn)既不應(yīng)選在人類(lèi)出現(xiàn)之前，也不應(yīng)選在人類(lèi)出現(xiàn)之后，而應(yīng)選在人類(lèi)從動(dòng)物界分離之時(shí)。一百多年的多學(xué)科研究表明，處于蒙昧狀態(tài)的原始人的行為既不是非理性的，也不是純粹理性的，而是泛理性的。原始人的個(gè)體與群體在惡劣的生存條件約束下渾然一體、不可分離。與處于整個(gè)人類(lèi)歷史的起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，不論Coase的“交易費(fèi)用”和具有排他性的“產(chǎn)權(quán)”，North的“預(yù)期收益”、“國(guó)家”及其“暴力潛能”，還是Olsen的“搭便車(chē)”行為、Dietrich的“管理效率”和“組織成本”[3]，或是Yang的“專(zhuān)業(yè)化”、“分工結(jié)構(gòu)”和“內(nèi)生交易”[16]，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的“委托—代理關(guān)系”，以及其他如“剩余索取權(quán)”、“機(jī)會(huì)成本”，等等，都是從屬性的和衍生性的。因此，這些范疇和概念不適合作為有關(guān)制度變遷、歷史演進(jìn)和復(fù)雜組織研究的基本范疇和概念。如圖1所示。 全球一體化 社會(huì)革命 大聯(lián)盟 復(fù)雜度 知識(shí)革命 網(wǎng)絡(luò)化 科技革命 信息化
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