【正文】 白銀有色集團公司固定資產投資建設管理通則 第一章 總 則 第一條 為了加強白銀公司固定資產投資建設管理，規(guī)范投資建設管理行為和程序，明確各有關部門權、責、利關系，確保工程建設項目質量、工期、投資、安全、效益目標的實現，依據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規(guī)，特制定本《通則》。 第二條 《通則》是集團公司實施固定資產投資建設全過程的綱領性文件，涉及項目建議書的提出、項目審批（可研、項目評估及決策、立項）、成立項目部 （簽訂項目經理責任書）、項目初步設計、施工圖設計、工程施工管理（監(jiān)理招標、施工招標、設備招標）、工程決算、竣工驗收等各個環(huán)節(jié)，是集團公司的基本管理制度。 第三條 凡在集團公司范圍內從事的固定資產投資新建、擴建、改建等有關活動，必須遵守本《通則》。包括： （一）集團公司發(fā)展規(guī)劃需（已）列入國家、省有關部門批準立項的大、中型建設項目和通過其他融資渠道（企業(yè)自籌、定向募集、參股建設……）的大、中型建設項目。在體系文件中統(tǒng)稱為重點建設項目。 （二）經集團公司批準立項的小型新建、技術改造、礦山 維簡、固定資產保值增值 的改造性設備大修、民建項目及新產品開發(fā)、技術進步等項目。在體系文件中統(tǒng)稱為一般建設項目。 第二章 項目決策、管理及實施體系 第四條 集團公司董事會（或黨政聯席會議）為集團公司固定資產投資的決策層。計劃技術部和裝備工程部為集團公司固定資產投資的管理層。集團公司根據項目建設規(guī)模由計劃技術部牽頭發(fā)起組建項目部，項目部為集團公司固定資產投資的實施層。 第五條 項目規(guī)劃管理辦公室 項目規(guī)劃管理辦公室 由不直接參與 項目建設管理的人員組成。其主要職責為：提出并編制集團公司重大建設項目長遠規(guī)劃和年度計劃，承辦重大項目在 國家、省有關部門的立項、可研（預可研）、初步設計報批的管理工作；負責進行項目內容發(fā)布、可研招標、審查、報批。 第六條 計劃技術部 計劃技術部對項目的管理 由不直接參與 項目建設管理的管理人員組成。其主要職責為：提出并編制集團公司固定資產投資建設項目長遠規(guī)劃和年度計劃，承辦公司所有建設項目（重大項目參與）在國家、省有關部門的立項、可研（預可研）、初步設計報批的管理工作；負責進行項目內容發(fā)布、可研招標、審查、報批；負責《項目經理責任書》初稿的編制并代表集團公司與項目部簽訂項目責任書；承辦重點建設項目的初步設計、開 工報告、開工前審核、施工階段檢查、竣工審核、竣工驗收報告等的準備工作與組織管理；負責組織開展建設項目《項目經理責任書》簽字后實施階段的招標、委托、合同、資金使用計劃等工作。 第七條 裝備工程部 裝備工程部對項目的管理 由不直接參與 項目建設管理的管理人員組成。其主要職責為：負責按《項目經理責任書》的有關條款進行項目實施過程中的現場管理工作；負責項目建設監(jiān)理、施工、設備招標和監(jiān)理招標工作，在《項目經理責任書》簽字后協(xié)助項目經理對建設監(jiān)理工作進行管理，參與項目的初步設計、開工報告、開工前審查、施工階段檢查、竣工審 查、竣工驗收等工作。負責項目試運行階段的設備管理工作，并組織制訂設備管理規(guī)程。 第八條 項目部 集團公司全面實行固定資產投資建設項目經理責任制度。集團公司根據建設項目的規(guī)模，批準設置項目部及其相應機構。項目部是集團公司項目分管經理直接領導下的項目建設實施機構。項目部由項目所屬廠礦、分子公司及集團公司有關部門直接參與建設實施工作的管理人員組成。其職責為：在項目經理領導下，按照《項目經理責任書》對項目建設初步設計、開工報告、設備材料采購、施工組織、工程質量保證、竣工驗收、達產達標全過程進行管理和負責；同時負責 上述過程中各類項目的招標、委托、合同及資金使用計劃、款項支付安排等工作。 第三章 項目立項審批 第九條 各廠礦單位（包括分公司、子公司、各中心、院、部），根據公司發(fā)展規(guī)劃及本年度單位生產經營計劃，提出本單位項目投資計劃并編制項目建議書，提交公司計劃技術部預審。 第十條 計劃技術部牽頭組織有關人員對項目建議書進行審查，通過預審查的項目，提交集團公司董事會（或黨政聯 席會議）通過后， 由計劃技術部根據集團公司中長期發(fā)展規(guī)劃和當年固定資產投資建設項目計劃中項目的建設內容和投資規(guī)模適時發(fā)布項目建設內容，邀請 3家以 上具有資質的單位編制（預）可行性研究報告進行投標，組織有關專家評審后，中標者的報告作為該項目報國家或省有關部門審批的文件，計劃技術部據此同時上報《項目建議書》、《（預）可行性研究報告》并負責配合上級有關部門的審查、評估及批復。 第十一條 《年度固定資產投資計劃》中的建設項目，由計劃技術部牽頭組織有關人員對項目建議書進行預審，并提交集團公司董事會（或黨政聯席會議）通過后，由計劃技術部 組織進行建設項目（預）可研招標。 第十二條 建設監(jiān)理招標與《項目經理責任書》 （一）計劃技術部根據《年度固定資產投資計劃》， 結合市場和各方面的條件變化，最終核定項目投資總額并根據《（預）可行性研究報告》的項目建設內容、實施投資、裝備水平、質量標準和建設工期擬定《項目經理責任書》（草案），報集團公司項目主管經理審批。 （二）計劃技術部依據《項目經理責任書》（草案）向有關建設監(jiān)理單位發(fā)出招標通知并按規(guī)定組織進行建設監(jiān)理招標。 （三）重點項目的《項目經理責任書》報集團公司黨政聯席會議審定通過后由集團公司總經理與項目經理簽字生效。一般建設項目的《項目經理責任書》報集團公司計劃技術部審查后由集團公司主管項目建設的副總經理與項目經理簽字生效 。 第四章 項目過程控制與管理 第十三條 項目經理與項目部 （一）項目經理由集團公司總經理任命，項目副經理和項目經理部的其他人員及機構設置，由項目經理提出報計劃技術部審查后，經集團公司主管項目建設的副總經理批準產生。 （二）項目經理在《項目經理責任書》中簽字并組建項目經理部后，項目的初步設計、施工圖設計、工程施工組織、設備物資采購、工程交工驗收、冷熱負荷試車、設備功能考核、達產達標等由項目經理全權負責和安排。項目經理要對建設負全責。 （三）集團公司的各有關部門和單位，對項目經理和項目部的工作要積極支持， 全力配合，保證項目的順利實施。 （四）項目經理和項目部在項目實施過程中的招標文件、入圍單位資質、合同文本等，必須經計劃技術部核準后，報集團公司主管項目建設的副總經理批準。項目實施過程的付款由項目經理批準，計劃技術部審核，公司主管經理核準后報集團公司財務部執(zhí)行。 第十四條 項目的管理和稽查 （一）計劃技術部、裝備工程部、財務部、安環(huán)生產部、審計部、法律顧問室、公司紀委、監(jiān)察室是集團公司項目建設實施階段的管理和稽查部門。在《項目經理責任書》生效后代表集團公司對項目經理及項目經理部的工作過程進行核準、稽查。 （ 二）計劃技術部、裝備工程部依據《項目經理責任書》的條款及國家有關政策法規(guī)、集團公司的相關管理制度，按照項目經理部編制的項目實施計劃和有關審批文件，對項目經理上報的招標入圍單位、招標文件（包括招標程序、標書、評標辦法、評標組成人員的資質）及設計采購和工程施工合同進行核查。 （三）計劃技術部、裝備工程部、財務部、法律顧問室、公司紀委要根據批準的招標文件，對項目經理組織進行的招標、評標過程進行監(jiān)督并對實施過程的合同執(zhí)行情況進行稽查，財務部、審計部對項目資金的使用情況進行核準、稽查。計劃技術部定期將稽查情況報告集團 公司主管建設的副總經理。 （四）計劃技術部、裝備工程部要根據《項目經理責任書》簽訂的建設工期和工程質量標準，分單項工程和階段性進行檢查，將檢查情況上報集團公司主管建設的副總經理。 第十五條 初步設計和施工圖設計 （一） 計劃技術部、裝備工程部、財務部共同參與施工招標，協(xié)助編制和審核招標文件，審查投標書的施工方案、工期保證、質量保證、工程造價，指導招標工作。 （二） 項目部根據批準的可行性研究報告，進行初步設計方案研究，提出設計任務書。 （三） 計劃技術部負責組織建設項目初步設計 和施工圖設計 的投資效益評價。 （四 ） 財務部參與初步設計 和施工圖設計 ，制定項目的融資方案，進行投資估算與資金籌措方案制定，包括：項目總投資估算；資金籌措計劃和投資使用計劃。 （五） 安環(huán)生產部參與項目的初步設計 和施工圖設計 ，擬定環(huán)境保護與安全勞動方案，組織提交環(huán)境影響報告書和安全影響報告書（報告政府部門）。 第十六條 施工招標和設備招標 （一）項目部主持施工招標和設備招標工作，編寫招標文 件，按照有關程序組織招標，確保招標成功和招標過程的公平、公正和嚴肅性。 （二）計劃技術部、裝備工程部、財務部共同參與施工招標和設備招標，協(xié)助編制和審核招標文件 ，審查投標書的施工方案、工期保證、質量保證、工程造價，指導招標工作。 （三）公司紀委、監(jiān)察室參與施工招標和設備招標，審查投標過程的公平、公正和嚴肅性，指導招標工作。 第十七條 建設監(jiān)理 （一）集團公司所有建設項目都必須實行建設監(jiān)理制度，對施工階段全過程進行監(jiān)理。 （二）監(jiān)理單位是投資人和項目經理的代理人，接受 計劃技術部和裝備工程部調控 ，由項目經理授權對項目的施工階段的預算、技術方案、工程質量、工期進度進行監(jiān)理。 （三）監(jiān)理招標由計劃技術部主持進行，項目部根據《項目經理責任書》提出監(jiān)理招標方案，計劃技術部、 裝備工程部、財務部共同參與監(jiān)理招標，審查監(jiān)理綱要，對重點部位提出監(jiān)理細則，指導招標工作。 （四）公司紀委參與監(jiān)理招標，審查監(jiān)理招標過程的公平、公正和嚴肅性，指導招標工作。 第五章 施工管理和工程決算 第十八條 施工管理 （一）項目部全面負責施工進度執(zhí)行，編排工藝控制點，組織施工單位進行施工前技術交流和交底，安排施工管理人員并編制相應的管理辦法，嚴把重點施工部位的工藝技術關，協(xié) 調和處理現場日常工作，控制施工進度、施工質量、施工預算，確保項目建設按合同和 《項目經理責任書》 要求進行。 （二）計劃技術部根據施工 進度計劃進行工程施工的控制，及時核對和統(tǒng)計材料、資金、設備的到位情況，把計劃和實際落實到每一時點，確保項目建設按施工進度表進行。 （三）裝備工程部根據施工進度安排，監(jiān)督和協(xié)調項目部與施工單位進行施工前技術交流和交底工作，嚴把重點部位和關鍵點的施工工藝，進行現場管理，確保項目建設工期、質量、資金和合同執(zhí)行情況與施工同步。 （四）財務部根據施工進度編排，對施工單位進行施工前、施工中、施工保修期建設資金籌措、支付把關，確保項目建設資金按合同執(zhí)行。 （五）安環(huán)生產部負責制訂項目安全管理人員職責；按工程施工實際需要， 檢查安全人員設置，檢查安全學習、培訓等記錄；監(jiān)督檢查每個工區(qū)施工安全作業(yè)情況，對施工安全負主要管理責任；對施工現場防火、衛(wèi)生負管理責任，認真執(zhí)行公司安全程序文件和作業(yè)指導書，發(fā)現問題及時解決。 第十九條 工程決算 （一）項目部根據施工合同、施工圖、工程簽證、設計變更等編制或委托咨詢機構編制工程決算上報裝備工程部。 （二）裝備工程部根據項目部上報的工程決算，從量價費、合同等方面進行審查并報計劃技術部。 （三）計劃技術部根據裝備工程部報送的工程決算，從量價費、合同等方面進行終審，使項目費用定案。計劃技術部 編制 《項目竣工報告書》報請集團公司主管投資的副總經理批準 后，轉集團公司財務部執(zhí)行。 第六章 項目考核與竣工驗收 第二十條 項目考核 （一）項目建成后，進行熱負荷試車和試生產，由項目部負責采取科學的測試手段對項目設計的產品品種、規(guī)格及各項經濟技術指標和各主要設備的功能指標進行考核。 （二）集團公司計劃技術部按照《項目經理責任書》的具體內容組織集團公司相關部門和專家對項目建設和達產達標進行驗收評審。評審結果是對項目經理進行考核的依據，也是對項目合作單位合同執(zhí)行情況審查、認定的依據。 （三）項目考核合格方可按合同 支付有關款項，項目考核不合格，其責任和損失應由責任方承擔或按雙方簽訂的合同執(zhí)行。合同中有關功能考核方面的付款事項由項目部提出，計劃技術部審核并報請集團公司主管項目建設的副總經理批準后方可實施。 第二十一條 竣工驗收 （一）重點建設項目由國家及省有關部門或集團公司組織驗收。項目竣工驗收的時間一般為熱負荷試車（試生產）滿 1年以后舉行。上報竣工驗收文件及材料由計劃技術部負責組織，以項目經理部為主，集團公司各有關部門配合進行。 （二）重點建設項目在國家及省有關部門組織驗收前，應由計劃技術部組織集團公司各有關部門和 單位進行預驗收，合格后方可上報申請驗收。 （三）一般建設項目由計劃技術部負責組織集團公司有關部門和單位進行驗收。驗收的時間可根據建設項目的規(guī)模、性質而定。建設項目竣工驗收合格后，視為本項目建設階段全部 結束，正式移交生產部門。 （四）計劃技術部、裝備工程部以合同為依據，從質量、工期、資金、合同執(zhí)行方面對項目工程進行驗收和評價。 （五）財務部以合同為依據，重點從資金、合同執(zhí)行方面對項目工程進行驗收和評價。 （六）安環(huán)生產部以合同為依據，重點從安全文明生產、環(huán)境保護、合同