【正文】 第二講 索洛增長(zhǎng)模型 一、增長(zhǎng)理論概述 （一）增長(zhǎng)的含義及特征 庫(kù)茲涅茨： “ 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) ,可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長(zhǎng)期上升 ， 這種不斷增長(zhǎng)的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識(shí)之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的 “ 。 這一定義包含了以下幾點(diǎn)： 第一 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長(zhǎng)上 ， 即國(guó)民生產(chǎn)總值的增加 。 第二 ， 技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件 。 第三 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的充分條件是制度與意識(shí)的相應(yīng)調(diào)整 。 庫(kù)茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的六個(gè)基本特征： 第一 ， 按人口計(jì)算的產(chǎn)量的高增長(zhǎng)率和人口的高增長(zhǎng)率；第二 ，生產(chǎn)率本身的增長(zhǎng)也是迅速的；第三 ， 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高的；第四 ， 社會(huì)結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的迅速改變；第五 ， 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大；第六 ， 世界增長(zhǎng)的情況是不平衡的 。 GDP核算及其局限性 ： 一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可以用總產(chǎn)量 、 總收入和總支出三種方法測(cè)量 。 其中總產(chǎn)量方法 ， 即 GDP方法最為流行 ， 通常我們談到一國(guó)經(jīng)濟(jì)及其增長(zhǎng)率就是指 GDP及其年變動(dòng)百分比 。GDP即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值按定義是指一個(gè)國(guó)家一年內(nèi)其境內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的全部市場(chǎng)價(jià)值 。 這個(gè)定義強(qiáng)調(diào)了三個(gè)要素：第一 ， 通過(guò)計(jì)算市場(chǎng)價(jià)值 ， 我們找到了一個(gè)共同的測(cè)度單位 ， 從而避免了將成千上萬(wàn)種不同產(chǎn)品的總數(shù)堆砌到一起造成的混亂；第二 ， 通過(guò)統(tǒng)計(jì)最終產(chǎn)品和勞務(wù) ， 我們可以避免對(duì)中間產(chǎn)品的重復(fù)計(jì)算；第三 ， GDP只統(tǒng)計(jì)境內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng) ， 即我們只關(guān)心在哪生產(chǎn) ， 而不在意誰(shuí)去生產(chǎn) ， 這樣就避免了如何去鑒別生產(chǎn)資料的所有權(quán)這一棘手的問(wèn)題 。 作為最為流行的總體經(jīng)濟(jì)測(cè)度指標(biāo) ， GDP也具有嚴(yán)重的局限性 ， 主要表現(xiàn)：第一 ， GDP忽略了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；第二 ， GDP忽略了 “ 地下經(jīng)濟(jì) ” ； 第三 ， GDP無(wú)法反映一國(guó)居民的 “ 凈經(jīng)濟(jì)福利 ” ； 第四 ， GDP忽略了閑暇；第五 ， GDP沒(méi)有反映一個(gè)國(guó)家的醫(yī)療 、 教育福利和居民的健康狀況及平均壽命 。 問(wèn)題討論：中國(guó)目前的 GDP是高估還是低估 ？ 圖 21 2022年主要國(guó)家 GDP占世界 GDP的份額 (%) 051015202530美國(guó) 日本 中國(guó) 德國(guó) 英國(guó) 法國(guó)意大利 加拿大韓國(guó) 印度 巴西俄羅斯22 2022年主要國(guó)家第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP份額（ %） 0102030405060708090中國(guó) 美國(guó) 日本 加拿大 德國(guó) 英國(guó) 法國(guó) 意大利 韓國(guó) 印度 巴西 俄羅斯 第一產(chǎn)業(yè) 第二產(chǎn)業(yè) 第三產(chǎn)業(yè)圖 23 2022年主要國(guó)家 GDP、人均 GDP增長(zhǎng)率（ %） 024681012美國(guó) 日本 中國(guó) 德國(guó) 英國(guó) 法國(guó) 意大利 加拿大 韓國(guó) 印度 巴西 俄羅斯 人均增長(zhǎng)率G D P G D P 增長(zhǎng)率圖 24 2022年主要國(guó)家 GDP（億美元） 020220400006000080000100000120220140000美國(guó) 日本 德國(guó) 中國(guó) 英國(guó) 法國(guó) 意大利 加拿大 西班牙 印度 韓國(guó) 墨西哥 俄羅斯 圖 25 2022年主要國(guó)家人均 GDP（億美元） 439953853334679205238636353773068932898267637271573169015129050001000015000202202500030000350004000045000美國(guó) 日本 德國(guó) 中國(guó) 英國(guó) 法國(guó) 意大利 加拿大 西班牙 印度 韓國(guó) 墨西哥 俄羅斯 圖 26 2022年按購(gòu)買力平價(jià)法計(jì)算的 GDP 8572738156 394381061212409516273182962417516678 1559919268020220400006000080000100000120220140000中國(guó) 印度 日本 加拿大 美國(guó) 巴西 法國(guó) 德國(guó) 意大利 俄羅斯 英國(guó)圖 27 2022年按購(gòu)買力平價(jià)法計(jì)算的人均 GDP 6572348630821328864185487303012029309290191089732022050001000015000202202500030000350004000045000中國(guó) 印度 日本 加拿大 美國(guó) 巴西 法國(guó) 德國(guó) 意大利 俄羅斯 英國(guó)圖 28 中國(guó) 19782022年 GDP及人均 GDP增長(zhǎng)率（ %） 0246810121416197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006GDP 人均G D P圖 29 中國(guó) 19782022年 GDP（ 億元 ） 0500001000001500002022002500001978 1981 1984 1987 1990 1993 1996 1999 2022 2022圖 210 中國(guó) 19782022年第一 、 二 、 三產(chǎn)業(yè)增加值 （ 億元 ） 020220400006000080000100000120220197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006第一產(chǎn)業(yè) 第二產(chǎn)業(yè) 第三產(chǎn)業(yè)圖 211 中國(guó) 19782022年人均 GDP（元） 020224000600080001000012022140001600018000197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006 3．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別與聯(lián)系 （二）增長(zhǎng)的源泉 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉：可利用的自然資源、資本、勞動(dòng)、投入效率、技術(shù)、知識(shí)、資源配置、制度創(chuàng)新等。 1．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的資源條件。 資源是由人所發(fā)現(xiàn)和使用的自然要素，包括自然界一切能為人所利用的物質(zhì)和可以提供有用物質(zhì)的載體，如森林、草地、淡水、水能、耕地、礦產(chǎn)等。可利用的自然資源是一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要條件之一，但自然資源決不是決定性的因素。 2．勞動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 勞動(dòng)包括勞動(dòng)力的數(shù)量與質(zhì)量。勞動(dòng)創(chuàng)造財(cái)富，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)自勞動(dòng)力數(shù)量增加和質(zhì)量提高。 3． 資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 資本分為物質(zhì)資本和人力資本 。 物質(zhì)資本又稱有形資本 ， 指廠房 、 設(shè)備 、 存貨 、 基礎(chǔ)設(shè)施等資本存量 ， 有時(shí)還包括土地 、 原材料等 。 人力資本是指體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的投資 。 通常 ，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的資本投入要素是指物質(zhì)資本 。 用永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量是常用的方法 ， 喬根森 (1995)在分析美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的資本投入度量問(wèn)題時(shí)就采用永續(xù)盤存法 。 一般地 ， 在離散時(shí)間條件下 ， 永續(xù)盤存法可以表示為分析式： Kt=It+(1δ)Kt1 式中 Kt以表示期末資本存量 ， It表示期內(nèi)投資量 ， δ表示折舊率 ， Kt1表示上一期末資本存量 。 可以按以下步驟用永續(xù)盤存法估計(jì)資本存量： (1)確定一個(gè)基準(zhǔn)； (2)根據(jù)國(guó)民核算賬戶中的現(xiàn)價(jià)投資系列按價(jià)格平減指數(shù)折算實(shí)際投資系列； (3)選擇折舊率； (4)根據(jù)上式定義的永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量系列 。 4． 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 技術(shù)進(jìn)步有廣義和狹義兩種理解 ，狹義的技術(shù)進(jìn)步是指硬技術(shù)方面的進(jìn)步 ， 包括更新改造生產(chǎn)設(shè)備 、改進(jìn)工藝 、 引進(jìn)新工藝 、 產(chǎn)品更新?lián)Q代和提高質(zhì)量 、 降低原材料消耗 、 采用新能源或新材料等；廣義的技術(shù)進(jìn)步不僅包括了狹義的概念 ， 而且包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中勞動(dòng)者知識(shí) 、 技能以及管理者管理水平的提高 ， 改進(jìn)生產(chǎn)要素的配置和規(guī)模生產(chǎn)的效應(yīng)等 。 技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響主要有以下幾個(gè)方面： (1)不同的技術(shù)決定了各種要素在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的結(jié)合方式 。 (2)技術(shù)進(jìn)步不斷改變勞動(dòng)手段和勞動(dòng)對(duì)象 。 (3)技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)勞動(dòng)質(zhì)量的提高 。 (4)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 。 技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在生產(chǎn)率的提高上 ， 即用同樣的生產(chǎn)要素投入量提供更多的產(chǎn)品 。 或者說(shuō)現(xiàn)在用較少的投入能夠生產(chǎn)出與以前同樣多的產(chǎn)出 。 技術(shù)進(jìn)步主要包括資源配置的改善 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)展 。 5． 制度變革與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 諾斯強(qiáng)調(diào) “ 增長(zhǎng)的路徑依賴 ” ， 認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)業(yè)績(jī)的潛在決定因素 。 制度一般指由社會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行的社會(huì)行為規(guī)范和非強(qiáng)制性的習(xí)俗 、 道德 、 倫理 、 宗教 、 文化傳統(tǒng)等行為規(guī)范的總稱 。 這里主要指經(jīng)濟(jì)制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用 。 經(jīng)濟(jì)制度是生產(chǎn)關(guān)系的總和 ， 包括社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和具體經(jīng)濟(jì)制度兩個(gè)層面 。 社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度是一定社會(huì)特定的 、 生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)規(guī)定 。 具體經(jīng)濟(jì)制度是一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中特定生產(chǎn)關(guān)系的具體實(shí)現(xiàn)形式 ， 也就是構(gòu)成制度的各種要素的具體結(jié)合方式及其行為規(guī)則等 ，即通常所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)體制 。 圖 212 推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素 （三）增長(zhǎng)理論的發(fā)展與現(xiàn)狀 二、 Solow模型的基本假設(shè) 假定經(jīng)濟(jì)社會(huì)在任何時(shí)點(diǎn)上都是通過(guò)投入一定數(shù)量的資本 、 勞動(dòng)和知識(shí)來(lái)生產(chǎn)出一定數(shù)量的社會(huì)總產(chǎn)品 。 用 Y表示社會(huì)總產(chǎn)品的產(chǎn)量 ， 即總產(chǎn)出 ， 用 K表示投入的資本量 ， L表示投入的勞動(dòng)的量 ，A表示投入的知識(shí)量 。 產(chǎn)出 Y、 資本 K、 勞動(dòng) L和知識(shí) A是我們要集中研究的四個(gè)變量 ， 這里把 A看成是勞動(dòng)效率或有效勞動(dòng)：在知識(shí)A的作用下 ， 投入一個(gè)單位勞動(dòng)相當(dāng)于沒(méi)有知識(shí)投入情況下的 A個(gè)單位勞動(dòng) ， 意味著隨著時(shí)間的推移 ， 盡管勞動(dòng)投入量保持不變 ，但有效勞動(dòng)卻是不斷增加的 。 經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步可表述為勞動(dòng)密集型 ， 即生產(chǎn)函數(shù)可寫為： Y(t) = F(K(t),