【正文】 第二講 索洛增長模型 一、增長理論概述 （一）增長的含義及特征 庫茲涅茨： “ 一個國家的經(jīng)濟(jì)增長 ,可以定義為給居民提供種類日益繁多的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品的能力長期上升 ， 這種不斷增長的能力是建立在先進(jìn)技術(shù)以及所需要的制度和思想意識之相應(yīng)的調(diào)整的基礎(chǔ)上的 “ 。 這一定義包含了以下幾點(diǎn)： 第一 ， 經(jīng)濟(jì)增長集中表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長上 ， 即國民生產(chǎn)總值的增加 。 第二 ， 技術(shù)進(jìn)步是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的必要條件 。 第三 ， 經(jīng)濟(jì)增長的充分條件是制度與意識的相應(yīng)調(diào)整 。 庫茲涅茨總結(jié)出了經(jīng)濟(jì)增長的六個基本特征： 第一 ， 按人口計算的產(chǎn)量的高增長率和人口的高增長率；第二 ，生產(chǎn)率本身的增長也是迅速的；第三 ， 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度是高的；第四 ， 社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)的迅速改變；第五 ， 經(jīng)濟(jì)增長在世界范圍內(nèi)迅速擴(kuò)大；第六 ， 世界增長的情況是不平衡的 。 GDP核算及其局限性 ： 一個國家的經(jīng)濟(jì)可以用總產(chǎn)量 、 總收入和總支出三種方法測量 。 其中總產(chǎn)量方法 ， 即 GDP方法最為流行 ， 通常我們談到一國經(jīng)濟(jì)及其增長率就是指 GDP及其年變動百分比 。GDP即國內(nèi)生產(chǎn)總值按定義是指一個國家一年內(nèi)其境內(nèi)生產(chǎn)的所有最終產(chǎn)品和勞務(wù)的全部市場價值 。 這個定義強(qiáng)調(diào)了三個要素：第一 ， 通過計算市場價值 ， 我們找到了一個共同的測度單位 ， 從而避免了將成千上萬種不同產(chǎn)品的總數(shù)堆砌到一起造成的混亂；第二 ， 通過統(tǒng)計最終產(chǎn)品和勞務(wù) ， 我們可以避免對中間產(chǎn)品的重復(fù)計算；第三 ， GDP只統(tǒng)計境內(nèi)的生產(chǎn)活動 ， 即我們只關(guān)心在哪生產(chǎn) ， 而不在意誰去生產(chǎn) ， 這樣就避免了如何去鑒別生產(chǎn)資料的所有權(quán)這一棘手的問題 。 作為最為流行的總體經(jīng)濟(jì)測度指標(biāo) ， GDP也具有嚴(yán)重的局限性 ， 主要表現(xiàn)：第一 ， GDP忽略了非市場經(jīng)濟(jì)活動；第二 ， GDP忽略了 “ 地下經(jīng)濟(jì) ” ； 第三 ， GDP無法反映一國居民的 “ 凈經(jīng)濟(jì)福利 ” ； 第四 ， GDP忽略了閑暇；第五 ， GDP沒有反映一個國家的醫(yī)療 、 教育福利和居民的健康狀況及平均壽命 。 問題討論：中國目前的 GDP是高估還是低估 ？ 圖 21 2022年主要國家 GDP占世界 GDP的份額 (%) 051015202530美國 日本 中國 德國 英國 法國意大利 加拿大韓國 印度 巴西俄羅斯22 2022年主要國家第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP份額（ %） 0102030405060708090中國 美國 日本 加拿大 德國 英國 法國 意大利 韓國 印度 巴西 俄羅斯 第一產(chǎn)業(yè) 第二產(chǎn)業(yè) 第三產(chǎn)業(yè)圖 23 2022年主要國家 GDP、人均 GDP增長率（ %） 024681012美國 日本 中國 德國 英國 法國 意大利 加拿大 韓國 印度 巴西 俄羅斯 人均增長率G D P G D P 增長率圖 24 2022年主要國家 GDP（億美元） 020220400006000080000100000120220140000美國 日本 德國 中國 英國 法國 意大利 加拿大 西班牙 印度 韓國 墨西哥 俄羅斯 圖 25 2022年主要國家人均 GDP（億美元） 439953853334679205238636353773068932898267637271573169015129050001000015000202202500030000350004000045000美國 日本 德國 中國 英國 法國 意大利 加拿大 西班牙 印度 韓國 墨西哥 俄羅斯 圖 26 2022年按購買力平價法計算的 GDP 8572738156 394381061212409516273182962417516678 1559919268020220400006000080000100000120220140000中國 印度 日本 加拿大 美國 巴西 法國 德國 意大利 俄羅斯 英國圖 27 2022年按購買力平價法計算的人均 GDP 6572348630821328864185487303012029309290191089732022050001000015000202202500030000350004000045000中國 印度 日本 加拿大 美國 巴西 法國 德國 意大利 俄羅斯 英國圖 28 中國 19782022年 GDP及人均 GDP增長率（ %） 0246810121416197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006GDP 人均G D P圖 29 中國 19782022年 GDP（ 億元 ） 0500001000001500002022002500001978 1981 1984 1987 1990 1993 1996 1999 2022 2022圖 210 中國 19782022年第一 、 二 、 三產(chǎn)業(yè)增加值 （ 億元 ） 020220400006000080000100000120220197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006第一產(chǎn)業(yè) 第二產(chǎn)業(yè) 第三產(chǎn)業(yè)圖 211 中國 19782022年人均 GDP（元） 020224000600080001000012022140001600018000197819801982198419861988199019921994199619982000200220042006 3．經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別與聯(lián)系 （二）增長的源泉 經(jīng)濟(jì)增長的源泉：可利用的自然資源、資本、勞動、投入效率、技術(shù)、知識、資源配置、制度創(chuàng)新等。 1．經(jīng)濟(jì)增長的資源條件。 資源是由人所發(fā)現(xiàn)和使用的自然要素，包括自然界一切能為人所利用的物質(zhì)和可以提供有用物質(zhì)的載體，如森林、草地、淡水、水能、耕地、礦產(chǎn)等?？衫玫淖匀毁Y源是一國經(jīng)濟(jì)增長的重要條件之一，但自然資源決不是決定性的因素。 2．勞動與經(jīng)濟(jì)增長。 勞動包括勞動力的數(shù)量與質(zhì)量。勞動創(chuàng)造財富，經(jīng)濟(jì)增長來自勞動力數(shù)量增加和質(zhì)量提高。 3． 資本與經(jīng)濟(jì)增長 。 資本分為物質(zhì)資本和人力資本 。 物質(zhì)資本又稱有形資本 ， 指廠房 、 設(shè)備 、 存貨 、 基礎(chǔ)設(shè)施等資本存量 ， 有時還包括土地 、 原材料等 。 人力資本是指體現(xiàn)在勞動者身上的投資 。 通常 ，研究經(jīng)濟(jì)增長中的資本投入要素是指物質(zhì)資本 。 用永續(xù)盤存法估計資本存量是常用的方法 ， 喬根森 (1995)在分析美國經(jīng)濟(jì)增長中的資本投入度量問題時就采用永續(xù)盤存法 。 一般地 ， 在離散時間條件下 ， 永續(xù)盤存法可以表示為分析式： Kt=It+(1δ)Kt1 式中 Kt以表示期末資本存量 ， It表示期內(nèi)投資量 ， δ表示折舊率 ， Kt1表示上一期末資本存量 。 可以按以下步驟用永續(xù)盤存法估計資本存量： (1)確定一個基準(zhǔn)； (2)根據(jù)國民核算賬戶中的現(xiàn)價投資系列按價格平減指數(shù)折算實(shí)際投資系列； (3)選擇折舊率； (4)根據(jù)上式定義的永續(xù)盤存法計算資本存量系列 。 4． 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長 。 技術(shù)進(jìn)步有廣義和狹義兩種理解 ，狹義的技術(shù)進(jìn)步是指硬技術(shù)方面的進(jìn)步 ， 包括更新改造生產(chǎn)設(shè)備 、改進(jìn)工藝 、 引進(jìn)新工藝 、 產(chǎn)品更新?lián)Q代和提高質(zhì)量 、 降低原材料消耗 、 采用新能源或新材料等；廣義的技術(shù)進(jìn)步不僅包括了狹義的概念 ， 而且包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中勞動者知識 、 技能以及管理者管理水平的提高 ， 改進(jìn)生產(chǎn)要素的配置和規(guī)模生產(chǎn)的效應(yīng)等 。 技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的影響主要有以下幾個方面： (1)不同的技術(shù)決定了各種要素在經(jīng)濟(jì)活動中的結(jié)合方式 。 (2)技術(shù)進(jìn)步不斷改變勞動手段和勞動對象 。 (3)技術(shù)進(jìn)步能促進(jìn)勞動質(zhì)量的提高 。 (4)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn) 。 技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)在生產(chǎn)率的提高上 ， 即用同樣的生產(chǎn)要素投入量提供更多的產(chǎn)品 。 或者說現(xiàn)在用較少的投入能夠生產(chǎn)出與以前同樣多的產(chǎn)出 。 技術(shù)進(jìn)步主要包括資源配置的改善 、 規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識進(jìn)展 。 5． 制度變革與經(jīng)濟(jì)增長 。 諾斯強(qiáng)調(diào) “ 增長的路徑依賴 ” ， 認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)業(yè)績的潛在決定因素 。 制度一般指由社會強(qiáng)制執(zhí)行的社會行為規(guī)范和非強(qiáng)制性的習(xí)俗 、 道德 、 倫理 、 宗教 、 文化傳統(tǒng)等行為規(guī)范的總稱 。 這里主要指經(jīng)濟(jì)制度因素對經(jīng)濟(jì)增長的作用 。 經(jīng)濟(jì)制度是生產(chǎn)關(guān)系的總和 ， 包括社會經(jīng)濟(jì)制度和具體經(jīng)濟(jì)制度兩個層面 。 社會經(jīng)濟(jì)制度是一定社會特定的 、 生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)規(guī)定 。 具體經(jīng)濟(jì)制度是一定社會經(jīng)濟(jì)活動中特定生產(chǎn)關(guān)系的具體實(shí)現(xiàn)形式 ， 也就是構(gòu)成制度的各種要素的具體結(jié)合方式及其行為規(guī)則等 ，即通常所說的經(jīng)濟(jì)體制 。 圖 212 推動經(jīng)濟(jì)增長的五大因素 （三）增長理論的發(fā)展與現(xiàn)狀 二、 Solow模型的基本假設(shè) 假定經(jīng)濟(jì)社會在任何時點(diǎn)上都是通過投入一定數(shù)量的資本 、 勞動和知識來生產(chǎn)出一定數(shù)量的社會總產(chǎn)品 。 用 Y表示社會總產(chǎn)品的產(chǎn)量 ， 即總產(chǎn)出 ， 用 K表示投入的資本量 ， L表示投入的勞動的量 ，A表示投入的知識量 。 產(chǎn)出 Y、 資本 K、 勞動 L和知識 A是我們要集中研究的四個變量 ， 這里把 A看成是勞動效率或有效勞動：在知識A的作用下 ， 投入一個單位勞動相當(dāng)于沒有知識投入情況下的 A個單位勞動 ， 意味著隨著時間的推移 ， 盡管勞動投入量保持不變 ，但有效勞動卻是不斷增加的 。 經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)進(jìn)步可表述為勞動密集型 ， 即生產(chǎn)函數(shù)可寫為： Y(t) = F(K(t),