【正文】 外委項目管理制度 Q/GHSZ GL(SJ)0692022 2022 年 01 月 01 日 標(biāo)準(zhǔn) 控制表 版本 編號 簽發(fā)日期 下次復(fù)核日期 編寫人 初審人 復(fù)審人 批準(zhǔn)人 有否 修訂 試行 白兆宇 鄒海峰 魏 星 楊曉東 無 本標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督實施及完善負(fù)責(zé)人 本標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督實施及完善執(zhí)行人 職務(wù)： 生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理 職務(wù)：生產(chǎn)技術(shù)部工程計劃主管 簽字：鄒海峰 簽字：白兆宇 1 目的 建立統(tǒng)一的、規(guī)范的外委項目立項、 審批、實施管理、驗收、結(jié)算程序，明確項目干系人的責(zé)任與義務(wù)。 確保外委項目實施的各環(huán)節(jié)符合國家、地方和上級部門要求；確保項目實施達(dá)到預(yù)期目標(biāo)、費(fèi)用管控有效和便于審查。 2 適用范圍 本制度規(guī)定了我公司各種建筑設(shè)施、機(jī)電設(shè)備、儀器儀表、電動工具等外委項目的立項、審批、實施、驗收、結(jié)算程序。 本制度適用于我公司生產(chǎn)系統(tǒng)和辦公系統(tǒng)各種建筑設(shè)施、機(jī)電設(shè)備、儀器儀表、電動工具等外委項目的管理工作。 本制度所指的外委項目必須滿足如下條件之一： ●申請單位不具備實施所申請項目的技術(shù)能力。 ●申請單位不具備所申請項目的施工或修理資質(zhì)。 ●申請單位不具備所申請項目的人力，通過借人亦不能圓滿解決（否則外借臨時工、技工或?qū)＜医鉀Q）。 ●項目本身具有明顯的安全風(fēng)險，通過作安全措施亦不能有效預(yù)防，只能專業(yè)人員進(jìn)行的。 ●申請單位不具備實施項目的工具、設(shè)備、設(shè)施。 并同時滿足如下所有條件： ●項目實施目的為達(dá)到法律法規(guī)的要求 或提高經(jīng)濟(jì)效益 或避免經(jīng)濟(jì)損失（修舊利廢） 或解決生產(chǎn)中的實際問題 或提高安健環(huán)水平 或設(shè)備治理的實際需要（提高可靠性、延長使用壽命）。 ●具備實施項目所需的專項費(fèi)用并取得費(fèi)用主 管部門批準(zhǔn)。 ●項目本身不構(gòu)成一般技改、重大技改、重大修理，估算費(fèi)用在 80萬以下 —— 否則納入相應(yīng)制度管理。 3 引用標(biāo)準(zhǔn)及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng) 引用標(biāo)準(zhǔn) 《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》《國華電力公司采購管理制度體系》 關(guān)聯(lián)子系統(tǒng) 《國華電力管控體系》第五卷（上） 外界服務(wù)管理子系統(tǒng) GHFD1 《國華電力管控體系》第五卷（下） 外界服務(wù)管理子系統(tǒng) GHFD11TB、項目負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場負(fù)責(zé)人管理規(guī)定GHFD11TB0承包商職責(zé)及整改管理規(guī)定 GHFD11TB05 《內(nèi)部控制系統(tǒng) —— 合同管理標(biāo)準(zhǔn)》、《內(nèi)部控制系統(tǒng) —— 管理授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)》 4 專用術(shù)語定義 項目干系人： 指項目立項、審批、實施管理、驗收、結(jié)算過程中相關(guān)的一切人員。 立項批準(zhǔn)人： 指立項審批過程中相關(guān)批準(zhǔn)人員（包括申報部門經(jīng)理、二級單位經(jīng)理、設(shè)備部經(jīng)理、生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理、公司主管領(lǐng)導(dǎo)（專門負(fù)責(zé)計劃外項目的批準(zhǔn)））。 技術(shù)文件： 技術(shù)要求、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)要求及質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)材料，即合同專用條款。 技術(shù)負(fù)責(zé)人： 指技術(shù)文件審批過程中相關(guān)的批準(zhǔn)人員（包括提出人、項 目責(zé)任部門專工、設(shè)備部點檢長或?qū)９ぁ⑸a(chǎn)技術(shù)部專工），其中生產(chǎn)技術(shù)部專工是技術(shù)文件批準(zhǔn)人。 安全負(fù)責(zé)人： 指項目實施管理過程中的相關(guān)安全管理人員（包括安健環(huán)部經(jīng)理、安健環(huán)部安全專工、各部門安全員、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人）。 招標(biāo)委員會 招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組：招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組是招標(biāo)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)，全面負(fù)責(zé)研究確定招標(biāo)的方式、招標(biāo)范圍、標(biāo)段的劃分、工期、招標(biāo)計劃安排、標(biāo)書編制與邀標(biāo)、標(biāo)底編制與審核，確定招標(biāo)入圍投標(biāo)人，組織評標(biāo)和確定中標(biāo)人等重大事項。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組組長由公司總經(jīng)理擔(dān)任。 招標(biāo)工作組： 招標(biāo)工作組是招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定評標(biāo)專家名單、招標(biāo)活動的組織和聯(lián)絡(luò)、參與評標(biāo)以及招投標(biāo)的日常管理工作。主管副總經(jīng)理擔(dān)任組長。 評標(biāo)委員會：評標(biāo)委員會由公司有關(guān)人員和外聘有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成，成員人數(shù)為五人及以上單數(shù)，其中技術(shù)、商務(wù)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二； 招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組、招標(biāo)工作組、評標(biāo)委員會共同組成招標(biāo)委員會。 詢價比選工作小組：具體負(fù)責(zé)詢價比選工作。詢價比選工作小組由外委主管和有關(guān)專家共三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的三分之二。 采購主管領(lǐng)導(dǎo)： 估價 5萬元（不含）以下的項目由主管生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)，估價 5萬元以上的項目由總經(jīng)理批準(zhǔn)； ： 工程類 50萬元以下、物資類 30萬元以下、服務(wù)類 20萬元以下。 項目負(fù)責(zé)人： 由發(fā)包方任命的項目管理負(fù)責(zé)人。 現(xiàn)場負(fù)責(zé)人： 由項目負(fù)責(zé)人指定的施工現(xiàn)場安健環(huán)及技術(shù)管理的負(fù)責(zé)人。 合同負(fù)責(zé)人： 代表發(fā)包方要求承包商按合同提供服務(wù)，其職責(zé)是負(fù)責(zé)合同管理并保證合同條款完全執(zhí)行。 驗收人： 指項目竣工驗收中負(fù)責(zé)審查項目完成情況（按批準(zhǔn)的技術(shù)文件驗收）的相關(guān) 人員（包括項目 負(fù)責(zé)人 /責(zé)任單位負(fù)責(zé)人、項目責(zé)任部門專工、設(shè)備部點檢長或?qū)９?、生產(chǎn)技術(shù)部專工）。 直接發(fā)包條件： 采用直接發(fā)包方式，必須同時具備以下條件： 項目資金已落實；根據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者公司招標(biāo)采購規(guī)定，可不采用招標(biāo)方式；因特定原因不宜采用詢價比選方式； 具體應(yīng)具備以下一種或幾種情形： (一 )屬于緊急的臨時性發(fā)包，采用詢價比選方式不能滿足時間要求的； (二 )只有唯一供應(yīng)商可供選擇的； (三 )由于經(jīng)濟(jì)、安全、性能等原因只能向原供應(yīng)商采購的。 發(fā)包金額不超過 2萬元的可以直接發(fā)包； 2萬元以上 需經(jīng)采購主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（以閱批件形式）進(jìn)行直接發(fā)包。 詢價比選條件： 采用詢價比選方式采購時，必須具備以下條件： (一 )采購項目根據(jù)國家法律、法規(guī)、規(guī)章或者綏電公司招標(biāo)采購規(guī)定，無需采用招標(biāo)方式； (二 )采購所需的資金已落實； (三 )有不少于兩家的供應(yīng)商可供選擇； (四 )發(fā)包金額在三類招標(biāo)額度以上并取得了采購管理委員會或上級單位批準(zhǔn)； (五）發(fā)包金額在 2萬元以上。 5 執(zhí)行程序 立項 項目費(fèi)用由各部門檢修費(fèi)或?qū)ｍ椯M(fèi)用列支，項目立項必須具備費(fèi)用來源并通過費(fèi)用主管部門批準(zhǔn)。 對各部門的業(yè)務(wù)計劃內(nèi)項目，項目負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人填寫申請表，經(jīng)立項批準(zhǔn)人審核批準(zhǔn)后方可立項。 對未被列入業(yè)務(wù)計劃項目，需取得費(fèi)用主管部門批準(zhǔn)并經(jīng)立項批準(zhǔn)人審核批準(zhǔn)后方可立項 。項目費(fèi)用達(dá)到三類招標(biāo)以上額度的需通過技術(shù)人員論證并征得總經(jīng)理同意方可立項。 申請單修理類必須填報原價清單并在“ 推薦理由或服務(wù)質(zhì)量反饋”一欄 反饋上次修理情況。 申請單工程類必須經(jīng)過認(rèn)真現(xiàn)場勘查后說明項目數(shù)量、地點、發(fā)包范圍信息。 借人類說明借人要求（姓名、工種、數(shù)量、工日、性別、年齡等）。 對于下列外委項目： 有可 能影響到我公司日常運(yùn)作的安健環(huán)或政府監(jiān)察規(guī)定事宜的一切承包商的服務(wù) 承包商在提供服務(wù)過程中有可能對我公司的運(yùn)作及聲譽(yù)產(chǎn)生影響時 單項合同金額 50 萬元及以上的汽輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、鍋爐、主變壓器 A/B/C 級檢修項目 單項合同金額 20 萬元及以上的設(shè)計、監(jiān)理、技術(shù)服務(wù)項目 應(yīng)于 每年 7 月 15 日前將外委項目報生產(chǎn)技術(shù)部審查（經(jīng)討論核實后于 8 月 15 日前上報國華公司發(fā)電營運(yùn)部審查、審批后列入下年度預(yù)算報告）。報表格式如下： _____年度外包項目計劃 序號 項目名稱 外包范圍及外包工 作量預(yù)計 項目金額 外委原因 計劃開 竣工時間 其他需說明事項 外委項目計劃發(fā)生變更時，視其性質(zhì)應(yīng)提前一至三個月報生產(chǎn)技術(shù)部審核，最終經(jīng)國華公司發(fā)電營運(yùn)部審核后方可調(diào)整。新增重大外包項目 (即外包金額達(dá)到重大項目額度 )變更應(yīng)經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部審核，最終經(jīng)國華公司領(lǐng)導(dǎo)審批后才能實施。 技術(shù)文件審批 項目立項后針對項目的質(zhì)量、數(shù)量（工程量、工作量）、工期情況，由項目負(fù)責(zé)人或提出人負(fù)責(zé)起草或組織起草技術(shù)文件并通過技術(shù)批準(zhǔn)人審批。技術(shù)文件必須有明確的數(shù)量、質(zhì)量、范圍、工期目標(biāo)，否則不予生效。外委項目必須提出技術(shù)文件，否則不予外委。 承包商選擇及費(fèi)用確定 承包商選擇（具體見《承包商管理制度》） 承包商的經(jīng)營范圍及施工資質(zhì)必須滿足所承包外委項目的要求，具備相關(guān)業(yè)績，無不良服務(wù)記錄，無近三年重大質(zhì)量、安全事故記錄，產(chǎn)品或服務(wù)符合安健環(huán)要求、公司要求、和國家法律法規(guī)要求。 承包商的資質(zhì)必須通過審核或已列入國華發(fā)電公司合格承包商庫，為核準(zhǔn)承包商。 承包商在現(xiàn)場使用的危險品被批準(zhǔn)使用并進(jìn)行了相應(yīng)的處理及公示。 使用限期整改的承包商應(yīng)取得招標(biāo)委員會、安健環(huán)部及技術(shù)批準(zhǔn) 人同意。 嚴(yán)禁使用違反國家法律法規(guī)、違反安全規(guī)程、不服從指揮的承包商。 招標(biāo)或詢價比選的入圍承包商必須辦理《入圍短名單》（附件 1）。 對已招標(biāo)、已詢價比選的項目可以直接按中標(biāo)單價或詢價比選價款確定項目費(fèi)用（招標(biāo)、詢價比選有效期為確定之日起 1年）。 所有項目都應(yīng)盡量通過招標(biāo)的方式確定項目費(fèi)用。 對項目費(fèi)用在 2萬元以下的項目：外委主管、工程計劃主管、生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)共同根據(jù)： 工程概預(yù)算（通過生產(chǎn)技術(shù) 部合同預(yù)算主管、綏電公司審計審定） 或承包商報價并談判 或招標(biāo)結(jié)果 或比價結(jié)果 確定項目費(fèi)用。 項目費(fèi)用在 2萬元（含 2萬元）以上三類招標(biāo)額度以下時，必須采用詢價比選（詳見詢價比選管理制度）或招標(biāo)的方式確定承包商及費(fèi)用。 項目費(fèi)用在三類招標(biāo)額度以上時，必須采用招標(biāo)方式（詳見施工招標(biāo)、服務(wù)招標(biāo)管理制度）確 定費(fèi)用。 承包商及費(fèi)用確定手續(xù) 承包商及費(fèi)用確定后， 5萬元以下的項目通過《外包工程及外委修理項目承包商確定審批單》（附件 12）審批后即可開展下一步工作； 5萬元（含 5萬元）以上的項目通過《外包工程及外委修理項目承包商確定審批單》（附件 13）審批后即可開展下一步工作； 合同簽訂及開工手續(xù) 合同管理 技術(shù)負(fù)責(zé)人制訂合同專用條款（即技術(shù)文件）。 外委主