【正文】 1 煤礦建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)的附錄 A、附錄 B、附錄 c為規(guī)范 性附錄 ,附錄為 d為資料性附錄。 本標(biāo)準(zhǔn) 由 國(guó)家檔案局 提出 ， 中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì) 歸口 。 本標(biāo)準(zhǔn)是為規(guī)范煤礦建設(shè)項(xiàng)目檔案管理，確保煤礦項(xiàng)目檔案 的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和安全，使之更好地服務(wù)于煤礦建設(shè)和生產(chǎn) 經(jīng)營(yíng) 管理及今后 的改擴(kuò)建工作。 本標(biāo)準(zhǔn) 是煤礦建設(shè)項(xiàng)目 開(kāi)展 檔案工作的基本規(guī)范。各單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真實(shí)施。 本標(biāo)準(zhǔn) 為首次 發(fā)布 。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位： 中國(guó)煤炭工業(yè)協(xié)會(huì)檔案分會(huì) 、 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人： 2 煤礦建設(shè)項(xiàng)目檔案管理規(guī)范 1. 范圍 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了煤 礦建設(shè)項(xiàng)目檔案 工作組織 、 職責(zé) 要求 ； 明確了項(xiàng)目文件歸檔、項(xiàng)目檔案整理、保管、利用 、 信息化管理 及項(xiàng)目檔案驗(yàn)收 的基本方法 。 本 標(biāo)準(zhǔn) 適用于 新建、改建、擴(kuò)建 、技改、續(xù)建 的煤礦 建設(shè)項(xiàng)目 （含與其配套建設(shè)的洗煤廠） 的 檔案管理工作 。 與煤礦項(xiàng)目配套建設(shè)的電廠、 鐵路專用 線、化工廠 等 方面 的 檔案管理參 照 相 關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 。 2. 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。 凡是注日期的引用文件， 其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)研究是否可使用 這些文 件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適應(yīng)于本標(biāo)準(zhǔn)。 GB/T190000 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證系列標(biāo)準(zhǔn) GB/T 技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法 GB/— 1999 CAD 電子文件光盤存儲(chǔ)、歸檔與檔案管理要求 GB50319— 2020 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 GB/T 188942020 電子文件歸檔與管理規(guī)范 GB/T 118222020 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成 的 一般要求 GB50213— 2020 煤礦井巷工程質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 DA/T282020 國(guó)家重 大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范 3 DA/T42— 2020 企業(yè)檔案工作規(guī)范 MT5010— 95 煤礦安裝工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn) 《煤炭企業(yè)檔案分類規(guī)則》（煤辦字 [1994]第 110號(hào)） 《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理登記辦法》（ 檔 發(fā)字〔 1997〕 15號(hào)文件） 《煤炭工業(yè)工程質(zhì)量技術(shù)資 料管理規(guī)定》和 《煤炭工業(yè)煤礦井巷工程、建筑安裝工程單位工程質(zhì)量保證資料評(píng)級(jí)辦法》（煤規(guī)字〔 1999〕第 34號(hào)文件） 《重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》（檔發(fā)字 [2020]2號(hào)） 定義 GB/T156632020煤礦科技術(shù)語(yǔ)及《煤礦安全規(guī)程》中定義的術(shù) 語(yǔ)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。 DA/T1— 2020確立的 檔案工作基本術(shù)語(yǔ) 以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用 于本標(biāo)準(zhǔn)。 煤礦 建設(shè)項(xiàng)目 指為了 開(kāi)采 煤炭 、按照一個(gè)總體設(shè)計(jì)而 建設(shè)的 工程 。 它包括 一個(gè)或多 個(gè) 單 項(xiàng) 工程，在經(jīng)濟(jì)上統(tǒng)一核算、行政上統(tǒng)一管理，建成后統(tǒng)一移交生產(chǎn)。 煤礦建設(shè)項(xiàng)目文件 指煤礦建設(shè)項(xiàng)目在 地質(zhì)勘探、 立項(xiàng) 審批、 招投標(biāo)、勘察 設(shè)計(jì)、 設(shè)備材料采購(gòu)、 施工、監(jiān)理 、 竣工驗(yàn)收 及 試生產(chǎn) 全過(guò)程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。 煤礦井巷 單位 工程 煤礦礦井中 不能獨(dú)立發(fā)揮能力，但其有獨(dú)立施工條件，構(gòu)成一個(gè)施工單元的工程，即為一個(gè) 煤礦井巷 單位工程。 主要包括 ：立井井筒、斜井井筒和平硐、巷道、硐室、井下安全設(shè)施、井下鋪軌等六大類 。 4 4. 煤礦建設(shè)項(xiàng)目 檔案工作組織 和職責(zé) 煤礦 建設(shè) 項(xiàng)目 （以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目） 檔案工作實(shí)行項(xiàng)目法人 負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目 法人或受其委托的 建設(shè)單位 （以下統(tǒng)稱項(xiàng)目建設(shè)單位） ， 全面 負(fù)責(zé) 本項(xiàng)目的檔案工作， 并接受檔案行政管理部門的監(jiān)督和指導(dǎo)。 項(xiàng)目建設(shè)單位在與 地質(zhì)勘探、勘察 設(shè)計(jì)、施工及監(jiān)理 單位（以下簡(jiǎn)稱參建單位）簽訂 勘探、設(shè)計(jì)、 施工及 采購(gòu)、服務(wù)、技術(shù)等 合同、協(xié)議時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確提交項(xiàng)目文件 范圍 及 相應(yīng)職責(zé)，提出 文件的 質(zhì)量 要求、 整理 標(biāo)準(zhǔn) ， 提 交 套數(shù)、 提交 時(shí)間 等要求 。 項(xiàng)目檔案工作 實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制度、 統(tǒng)一管理、 分工負(fù)責(zé)原則。 項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng) 明確 檔案工作的分管領(lǐng)導(dǎo)， 建立 與項(xiàng)目 相 適應(yīng) 的檔案管理機(jī)構(gòu)。 確定 項(xiàng)目檔案 管理機(jī)構(gòu)的 負(fù)責(zé)人 和各職能部門 分管 檔案工作的負(fù)責(zé)人 。 項(xiàng)目檔案工作應(yīng)與項(xiàng)目建設(shè)同步 。 項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng) 從項(xiàng)目開(kāi)始籌建起就建立檔案工作 體系 ， 把 項(xiàng)目檔案管理工作納入項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃，納入項(xiàng)目建設(shè)管理程序，納入 分 管領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的崗位職責(zé)，并 與項(xiàng)目建設(shè)管理同步實(shí)施 、同步考核 。 項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng)建立 檔案人員培訓(xùn)制度、考核制度 ，并認(rèn)真組織實(shí)施。 項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng) 配備適應(yīng)項(xiàng)目 檔案工作需要 的 專職 人員； 各職能部門也應(yīng)根據(jù)需要配備相應(yīng)的專 職或 兼職檔案工作人員。 各 參建單位 應(yīng) 按建設(shè)單位要求或合同規(guī)定， 明確負(fù)責(zé)檔案工作的部門，配備 滿足項(xiàng)目檔案工作需要的專 （兼） 職檔案人員。 5 檔案人員 專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守 應(yīng) 適應(yīng) 項(xiàng)目檔案 工作的需要； 檔案人員應(yīng)保持 相對(duì) 穩(wěn)定 。 項(xiàng)目檔案工作人員 應(yīng) 具有 檔案專業(yè)和煤礦建設(shè)專業(yè)知識(shí) 。檔案部 門負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱或 大學(xué)本科以上學(xué)歷。 項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng) 建立 以 檔案 部門 為 中心 ， 各職能部門、各參建單位檔案 部門 或?qū)?（ 兼 ） 職檔案人員為基礎(chǔ) 的 檔案 工作 管理網(wǎng)絡(luò) 。 項(xiàng)目 建設(shè)單位檔案 部門 職責(zé)： —— 貫徹落實(shí)國(guó)家、行業(yè) 及 項(xiàng)目主管 部門 有關(guān) 檔案工作 的 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范， 建立健全 本 項(xiàng)目檔案 工作 制度，組織 項(xiàng)目 檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)； —— 對(duì) 本單位 各 職能部門和參建單位檔案 工作進(jìn)行 監(jiān)督 、 指導(dǎo)、 檢查 ； —— 參與項(xiàng)目建設(shè)的 重要會(huì)議、重大活動(dòng) 、 重要 設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收 、 項(xiàng)目建設(shè) 各階段 （ 標(biāo)段 ）交 （竣 ）工驗(yàn)收 ； —— 負(fù)責(zé)收 集、 整理、 保管、 提供 利用本項(xiàng)目全部檔案 ，并按要求做好 項(xiàng)目檔案驗(yàn)收和 移交工作。 各職能 部門 檔案工作 職責(zé)： —— 負(fù)責(zé)本部門項(xiàng)目文件的收集、整理 ，對(duì)歸檔文件形成質(zhì)量和完整、準(zhǔn) 確 情況負(fù)責(zé)；并在規(guī)定時(shí)間內(nèi) 向檔案部門 移交， —— 協(xié)助檔案部門， 監(jiān)督、 指導(dǎo) 和 檢查 其所 負(fù)責(zé)的 參建單位 的文件歸檔 質(zhì)量 。 參建單位檔案 工作 職責(zé)： —— 按合同或協(xié)議 負(fù)責(zé) 所承 擔(dān)工程或 任務(wù) 的 文件的收集 、 整理和歸檔工作 ，對(duì)歸檔文件形成質(zhì)量和完整、準(zhǔn) 確 情況負(fù)責(zé)； 并 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)按要 6 求向建設(shè)單位移交 。 —— 監(jiān)理單位 還應(yīng)負(fù)責(zé) 審核施工 單位 提交的 文件 完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)情況，審核、簽署竣工文件，并向建設(shè)單位 提交有關(guān)專項(xiàng)報(bào)告和驗(yàn)證文件 。 項(xiàng)目檔案登記 國(guó)家重點(diǎn) 煤礦建設(shè)項(xiàng)目 ，項(xiàng)目建設(shè)單位 應(yīng) 在項(xiàng)目開(kāi)工半年內(nèi)向項(xiàng)目主管部門報(bào)送 《國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目登記表》 ， 每年報(bào)送一次，直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收止。 由項(xiàng)目主管部門 匯總本系統(tǒng)的情況 后 報(bào)送項(xiàng)目所在 地 省級(jí)檔案行政管理部門，同時(shí)抄送省級(jí)煤炭行業(yè)主管部門 。 由 省級(jí)檔案行政管理部門匯總后報(bào)國(guó)家檔案行政管理部門。 非國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目 可 參照 此 方 法進(jìn)行登記。 控制措施 建設(shè)單位 應(yīng)采取有效措施控制文件歸檔和檔案整理 質(zhì)量。 “檔案部門簽字認(rèn)可” 應(yīng) 納入合同的結(jié)算程序。 凡未完成項(xiàng)目檔案整理，或完成整理但 不符合要求， 未辦理項(xiàng)目檔案移交手續(xù)的，項(xiàng)目建設(shè)單位 可暫不予以結(jié)算 。 5. 項(xiàng)目文件 的 歸檔 項(xiàng)目文件 的 形成 、 積累、 整理 工作按照“誰(shuí)形成誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，由項(xiàng)目文件 的形成單位或部門負(fù)責(zé)。 項(xiàng)目文件形成 單位或 部門 應(yīng) 指定人員負(fù)責(zé)文件的歸檔工作，確 保歸檔 文件的 真實(shí)、準(zhǔn)確 。 項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)依照《煤礦建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期限 7 表》（見(jiàn) 附錄 ） ， 結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際， 制定 本項(xiàng)目文件歸檔范圍和保管期表 。 保管期限分為 10 年、 30年、永久。 歸檔 職責(zé) 項(xiàng)目建設(shè)單位各 職能 部門負(fù)責(zé)收集、整理 關(guān)于煤礦項(xiàng)目建設(shè)的法規(guī)性文件、許可和資質(zhì)文件； 項(xiàng)目 前期地質(zhì)勘探 、決策 立項(xiàng)及 核準(zhǔn)文件 ；規(guī)劃和 建設(shè)用 地審批文件 ； 設(shè)計(jì)文件；工程及 物資 、設(shè)備采購(gòu)招投標(biāo)及承發(fā)包合同文件；開(kāi)工審批及計(jì)劃、投資 、財(cái)務(wù)、審計(jì) 等管理文件； 施工 中通風(fēng)管理與安全監(jiān)察、地質(zhì)測(cè)量 等 安全 保障文件； 工程質(zhì)量監(jiān)督 檢測(cè)及驗(yàn)收文件； 安全及質(zhì)量事故調(diào)查處理文件； 工藝設(shè)備文件；科研項(xiàng)目文件；涉外 文件； 試運(yùn)行（ 生產(chǎn)）和單項(xiàng) 驗(yàn)收等過(guò)程中形成的文件。 地質(zhì) 勘探單位負(fù)責(zé)收 集、 整理地質(zhì)勘探各階段的地質(zhì)文件 ，并 按要求 向建設(shè)單位提供相應(yīng)的地質(zhì)報(bào)告 及審批文件 。 勘察 設(shè)計(jì)單位 負(fù)責(zé) 所承擔(dān)的 工程地質(zhì) 勘查，預(yù)可行性、可行性研究及 設(shè)計(jì)文件 的收集、整理工作，并按要求向建設(shè)單位提供 報(bào)告和設(shè)計(jì)文件 。 施工單位負(fù)責(zé)收集、 積累、 整理 其所承擔(dān)工程（或標(biāo) 段 ）形成的 施工文件 、 竣工驗(yàn)收 文件 、 系統(tǒng)調(diào)試文件、 系統(tǒng)使用維護(hù)與保養(yǎng)說(shuō)明文件 及竣工圖 ，并按要求向建設(shè)單位移交 。 竣工文件 的 編制 質(zhì)量 應(yīng) 符合 《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（ DA/T282020） 標(biāo)準(zhǔn)的要求和合同約定 要求 。 監(jiān)理單位負(fù)責(zé)收集、 積累、 整理 其所形成 的 監(jiān)理文件 ，并按合同約定 的組卷質(zhì)量要求 向建設(shè)單位移交 。 8 物資、 設(shè)備 供貨單位（含 廠家 或中間商）負(fù)責(zé)提 供其物資、設(shè)備的質(zhì)量證明文件，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志證明文件 及生產(chǎn)許可文件 ， 產(chǎn)品安裝、 使用、維護(hù)、操作說(shuō)明等隨機(jī)文件 ， 連同 設(shè)備材料及構(gòu)配件 （開(kāi)箱）進(jìn)廠檢驗(yàn)單 等 ， 由 施工單位 負(fù)責(zé)收集、整理 ， 經(jīng) 監(jiān)理單位查驗(yàn)并簽字后 編入施工文件 。 設(shè)備生產(chǎn)監(jiān)造單位負(fù)責(zé)收集 、整理設(shè)備監(jiān)造工作