興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度(已修改)
2025-09-24 13:54 本頁(yè)面
【正文】 興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第一章 總 則 第一條： 為了建立健全興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“”）風(fēng)險(xiǎn)控制體系，指導(dǎo)、規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展、持續(xù)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，制定本制度。 第二條： 本制度依據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務(wù) 監(jiān)管 指引》等法規(guī)政策，以及《興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司公司章程》、《興業(yè)創(chuàng)新資本管理有限公司直接投資業(yè)務(wù)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合國(guó)際通行的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，以及公司實(shí)際業(yè)務(wù)需要制定。 第三條： 風(fēng)險(xiǎn)控制是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)控制度、措施和執(zhí)行流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，從而實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)的一系列行為。 第四條： 公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)： （一） 有效防范、控制、化解公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到公司可以承受的范圍之內(nèi)，為公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障； （二） 逐步采用科學(xué)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)量化方法，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)管理； （三） 提高公司經(jīng)營(yíng)效率和效果，維護(hù)公司聲譽(yù)和品牌。 第五條： 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)遵循以下原則： （一） 全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)做到 事前、事中、事后控制相統(tǒng)一 ， 覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí) 行、監(jiān)督、反饋等各個(gè) 流程和環(huán)節(jié)； 公司所有部門、所有員工都是風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任主體，根據(jù)部門、崗位職責(zé)的要求承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任與義務(wù)； （二） 持續(xù)性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制不是靜態(tài)的制度，而是一個(gè)由目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)督反饋等流程組成的動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過(guò)程。 （三） 獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立于其他職能部門的 風(fēng)險(xiǎn)管理部 ，專職對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)履行 日常檢查、監(jiān)控、評(píng)估等風(fēng)險(xiǎn)控制工作 ； （四） 有效性原則： 公司風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，追求效率與效果統(tǒng)一，利用最經(jīng)濟(jì)的成本實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)控制總體目標(biāo)； （五） 制衡性原則：公司合理設(shè)置內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)規(guī)劃業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)決策部門、執(zhí)行部門與監(jiān)督檢查部門以及各崗位的權(quán)責(zé)分明和相互牽制。 第二章 主要風(fēng)險(xiǎn)類別及定義 第六條： 根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有投資、管理市場(chǎng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等六大類風(fēng)險(xiǎn)。 第七條： 投資風(fēng)險(xiǎn)，是指公司實(shí)施股權(quán)投資的過(guò)程中，可能導(dǎo)致?lián)p失或無(wú)法達(dá)到預(yù)期回報(bào)率的各種風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、投資決策、組織實(shí)施、后續(xù)管理和退出安排等各個(gè)投資流程與環(huán)節(jié)中，具體包括目標(biāo)企
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