招商資本投資有限公司投資管理辦法(已修改)
2025-09-21 09:58 本頁(yè)面
【正文】 1 金城資本 管理有限公司 投資管理辦法 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司投資項(xiàng)目的運(yùn)作和管理行為，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所 稱(chēng)投資項(xiàng)目，系 指 金城資本 管理有限公司 （下稱(chēng)“公司”） 以 自有資金 進(jìn)行 直接投資 的 項(xiàng)目。 第三條 本辦法涵蓋項(xiàng)目投資 的 全部過(guò)程， 公司所進(jìn)行的 所有投資 項(xiàng)目 的過(guò)程和 行為，必須遵守本辦法 。 第二章 投資項(xiàng)目 管理的 基本 要素 第四條 公司投資 項(xiàng)目 管理 的 要素包括基本目標(biāo)、投資方向、投資管理原則、投資管理方式、投資 理念等。 第 五 條 公司投資 項(xiàng)目 管理的基本目標(biāo)是：在遵守國(guó)家法律法規(guī)的前提下，以誠(chéng)信 規(guī)范 、勤勉盡責(zé)、優(yōu)質(zhì)高效的工作準(zhǔn)則，為被投資企業(yè) 提供資金、技術(shù)、信息支持及增值服務(wù)，追求公司投資資金的安全和高收益。 第 六 條 公司 投資 項(xiàng)目的方 向 為 符合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和產(chǎn)業(yè)政策、管理團(tuán)隊(duì)相對(duì)穩(wěn)定、 中短期內(nèi)可以公開(kāi) 發(fā)行 上市的公司股權(quán) ，重點(diǎn)是新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有上市潛力或 上市 可行性的公司股權(quán)。 第 七 條 公司投資 項(xiàng)目 管理 的基本 原則 是 ： 2 （一）遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)， 誠(chéng)信規(guī)范、優(yōu)質(zhì)高效； （二） 實(shí)行 分級(jí)管理，明確授權(quán)、規(guī)范操作 ，決策有據(jù)、 執(zhí)行有效、責(zé)任明確； （三）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系， 嚴(yán) 控 各種 風(fēng)險(xiǎn) ； （ 四 ） 堅(jiān)持投資 管理 中的部門(mén) 和 個(gè)人權(quán)利與責(zé)任 的 匹配 統(tǒng)一 ； （五）投資組合堅(jiān)持區(qū)域分散、行業(yè)分散和企業(yè)分散 。 第 八 條 公司投資 項(xiàng)目 管理的基本方式 是 總經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、 投資管理部 協(xié)調(diào) 下的項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制。 第九條 公司投資 項(xiàng)目 管理的理念是： 以合作共贏為宗旨，高度重視項(xiàng)目的投資價(jià)值，真正參與被投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理，為被投資企業(yè)提供 全方位的 增值服務(wù)。 第 十 條 公司投資 項(xiàng)目 管理的 基本流程 是 ：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、項(xiàng)目立項(xiàng)、投資決策、投資執(zhí)行、投資管理、投資退出。 第 三 章 投資 項(xiàng)目開(kāi)發(fā) 第 十一 條 公司投資部是 項(xiàng)目資源 開(kāi)發(fā)的主要職能部門(mén)。公 司全體 員工都有為公司 尋找、 提供項(xiàng)目資源 的義務(wù) 。 第十 二 條 投資 項(xiàng)目的來(lái)源 渠道包括但不限于 公司投資部業(yè)務(wù)人員開(kāi)發(fā)，公 司 其他 員工 提供， 母公司有關(guān)部門(mén) 介紹 ，行業(yè)合作機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)和中介機(jī)構(gòu)推薦，企業(yè)自薦 等。 第十 三 條 無(wú)論任何渠道來(lái)源的項(xiàng)目資料都集中于公司投資部，由投資部統(tǒng)一審查、 做 出專(zhuān)業(yè)判斷。 對(duì)于 繼續(xù) 跟進(jìn)的項(xiàng)目 由 投資部總經(jīng)理 指定二名以上專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行 盡職 調(diào)查 。 第十 四 條 專(zhuān)業(yè)人員 進(jìn)行 盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問(wèn)3 卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜 集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)和報(bào)告等。 第十 五 條 專(zhuān)業(yè) 人 員 要 訪談目標(biāo)公司管理層， 了解投資意愿， 簽訂 《保密協(xié)議》 ， 建立項(xiàng)目盡職調(diào)查工作日志和工作底稿 ，按照公司制 定 的 《 投資項(xiàng)目 盡職調(diào)查 報(bào)告指引 》 的要求撰寫(xiě) 《盡職調(diào)查報(bào)告》，并提交投資部總經(jīng)理 和公司總經(jīng)理 審核 ， 由其 決定是否提請(qǐng)公司立項(xiàng)評(píng)審會(huì)進(jìn)行立項(xiàng) 評(píng)審 。 第十 六 條 對(duì)于決定提請(qǐng)公司立項(xiàng) 評(píng)審會(huì)進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)審 的項(xiàng)目由項(xiàng)目跟蹤人員或相關(guān)業(yè)務(wù)人員繼續(xù)完成立項(xiàng)所需工作。 第 四 章 投資 項(xiàng)目立項(xiàng) 第十 五 條 投資 項(xiàng)目立項(xiàng)由公司召開(kāi)立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議 來(lái)決定。 第十 六 條 對(duì)于提請(qǐng)立項(xiàng)評(píng)審的項(xiàng)目，由投資部門(mén)編制并向 公司立項(xiàng)評(píng)審會(huì) 議提交下列文件資料： （一） 《項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng) 與評(píng)審 表》 ； （二） 《盡職調(diào)查報(bào)告》 ； （三）其他相關(guān)資料。 第十 七 條 公司立項(xiàng)評(píng)審會(huì) 議 根據(jù)項(xiàng)目需要不定期召開(kāi)。會(huì)議 由公司 總經(jīng)理 召集并 主持 ， 由公司總經(jīng)理、 風(fēng)險(xiǎn)控制專(zhuān)員 、 副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、 投資部總經(jīng)理 等 參加。
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