招商資本投資有限公司投資管理辦法-預覽頁
【正文】 司全體 員工都有為公司 尋找、 提供項目資源 的義務 。 第十 四 條 專業(yè)人員 進行 盡職調查的方式包括但不限于調查問3 卷、內外部相關資料搜 集、現(xiàn)場調查、內外部相關人士訪談、購買專業(yè)機構或人士的相關服務和報告等。 第十 六 條 對于提請立項評審的項目，由投資部門編制并向 公司立項評審會 議提交下列文件資料： （一） 《項目立項申請 與評審 表》 ； （二） 《盡職調查報告》 ； （三）其他相關資料。 第十 七 條 項目評審會履行下列職責： （一） 決定對所提請評審的項目是否立項； （二） 決定對立項的項目是否提交投資決策委員會決策； 4 （三） 確定立項項目的負 責人及項目組成員； （四） 確定立項項目將繼續(xù) 要開展的工作和任務； （五） 其他必要的職責。 項目評審會做出 立項 決議須 經(jīng)三分之二以上參會人員同意 。 原該項目專業(yè)人員原則上為項目組成員。 第 二 十 三 條 項目負責人應對 項目 投 資 、管 理 、退 出 的全過程負責，特殊情況需要中途變更項目負責人的，由 公司總經(jīng)理 指定新的項目負責人。 第二十 五 條 投資決策委員會由 七 至 九 名委員組成， 由公司董事、高管人員或外部相關專家擔任。 風險控制專員為 投資決策委員會 成員。 第二十 八 條 對于公司已立項的 項 目 ，項目組根據(jù)需 要 與 擬投資企業(yè) 協(xié)商主要交易條件（包括但不限于交易方式、 投資股權數(shù)額、 定價或定價模型、業(yè)績 保 障 、董事會席位、回購、排他性條款等），并根據(jù)協(xié)商結果 與目標方鑒 定 《 投資 框架協(xié)議》或《投資 意向 書》 。 召開 投資決策委員會 會議，項目組要提前七天向公司提交《項目 投資決策 申請 與決議 表》， 與 公司總經(jīng)理商定會議時間、地點，以書面形式向 投資決策委員會 成員 通知，并向 投資決策委員會成員 提供以下材料： （一） 《 投資項目 盡職調查報告》 ； （二） 《投資 項目 可行性研究報告》 ； （三） 《 投資 項目風險 評估與 控制報告》 ； （四）《 投資 框架協(xié)議》或《投資 意向 書》； （五）其他必要的材料。 對單一項目（企業(yè)）的投資總額超過公司凈資產(chǎn)的 25％ 時 報母公司決策 ； （三） 對投資金額在 5000 萬元（含 5000 萬元）以內的項目由 投資決策委員會 決策， 對投資金額超過 5000 萬元的項目報母公司決策； 9 （四） 不得投資于承擔無限責任的企業(yè)； （四） 原則上 不得投資于公司投資委員會成員、董事、監(jiān)事和高級管理人員投資的未上市企業(yè)。 第三十 五 條 投資決策委員會對投資 項目 決策的決議可以是：準予投資、有條件準予投資和不予投資三種。任何組織或個人不得給委員任何影響或壓力。10 但經(jīng) 證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責任。 第 六 章 投資 項目的 執(zhí)行 與持續(xù)管理 第四十 三 條 投資項目的執(zhí)行與持續(xù)管理由公司總經(jīng)理全權負責。 第 四 十 五 條 該等 投資 如需政府有關機關批準，項目組應當協(xié)助目標公司 盡快完成 相關審批手續(xù)。 第 四 十 九 條 項目日常管理的主體是項目組。 12 第 五 十 二 條 公司對被投資企業(yè)行使股東權利時，由總經(jīng)理作為股東代表行使表決權。 第 五 十 六 條 投資決策委員會對投資 項目 退出的決議可以是：準予退出、有條件準予 退出和不予退出三種。項目負責人按相關決議完成 退出 事項。 第 六 十 一 條 項目 退出 結束 后 ， 項目負責人 要組織編寫 《 投資 項目總結 報告 》 ，并報公司總經(jīng)理審閱。 第六十 五 條 投資項目 執(zhí)行完成 后 十 日內項目組要將下列資料送綜合管理部 存檔， 保存期限為十 五 年 ： （一） 《投資協(xié)議》 ； （二） 股權證明 及 相應登記 資料； （三）其他投資執(zhí)行環(huán)節(jié)的法律文件。 第 六 十 九 條 本辦法由總經(jīng)理擬訂，經(jīng)董事會批準后生效。
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