【正文】 德瑞寶輪胎有限公司能源管理體系 程 序 文 件 編制： 鐘洪偉 劉丹鳳 宋星健 審核： 劉連濤 張凱凱 批準(zhǔn)： 袁廷槐 受控狀態(tài)： 受控 2020 年 5 月 7 日發(fā)布 2020 年 5 月 8 日 實(shí)施 德瑞寶輪胎有限公司發(fā)布 1 說 明 德瑞寶輪胎有限公司程序文件，作為能源管理手冊的支持性文件，詳細(xì)描述了公司能源管理體系所涉及的過程及過程之間的相互作用，規(guī)定了部門職責(zé)、過程（活動）范圍及控制要求 。本程序文件由管理者代表組織有關(guān)人員根據(jù) GB/T 233312020 標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合公司實(shí)際情況編寫，經(jīng)各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施 。 1 目 錄 文件控制程序 ?????????????????????????? 1 記錄控制程序 ???????????????????? ????? ? 8 信息溝通程序 ??? ? ????????????????????? ? 11 設(shè)備、設(shè)施配置與控制程序 ??????????????? ???? ? 15 監(jiān)視和測量裝置控制程序 ???????? ???????? ?? ??? 20 能源評審控制程序 ?????????????????? ??? ??? 23 能源服務(wù)、產(chǎn)品和能源采購控制程序 ???????????????? 28 法律、法規(guī)及其他要求控制程序 ?????????????????? 33 能源績效參數(shù)、基準(zhǔn)、目標(biāo)、指標(biāo)的控制程序 ???????????? 36 能源管理實(shí)施方案控制程序 ????? ?????????? ???? 41 1監(jiān)視、測量和分析控制程序 ????????????? ?? ???? 45 1不符合、糾正和預(yù)防措施程序 ??????? ??? ????? ??? 48 1能力、培訓(xùn)和意識控制程序 ???? ????????? ?????? 52 1內(nèi)部審核控制程序 ????????????? ?? ???????? 56 1管理評審控制程序 ??????????????????????? 62 1設(shè)計(jì)控制程序 ?????????? ???????? ??????? 68 1運(yùn)行過程控制程序 ???????????? ?????? ????? 72 1合規(guī)性評價控制程序 ?????????????????? ???? 75 1 1 目的 對 本公司能源體系 文件進(jìn)行 規(guī)范的管理和 控制，確保與能源管理體系運(yùn)行有關(guān)場所及時獲得和使用文件的有效版本 ，防止作廢的文件被誤用。 2 范圍 適用于公司能源管理體系 運(yùn)行中 有關(guān) 能源活動的文件 控制 和管理 。 3 職責(zé) 最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)、發(fā)布能源管理體系的方針、目標(biāo)及能源管理手冊。 管理者代表組織編制、審核能源管理手冊、程序文件，并負(fù)責(zé)程序文件的批準(zhǔn)、發(fā)布。 企管部 是公司 行 政性 文件 和資料控制 的歸口管理部門， 具體負(fù)責(zé)外來文件及公司的行政性文件收集、 編目 、復(fù)制、借閱、匯總、發(fā)放等工作 ；建立公司“受控文件清單”；各相關(guān)部門建立本部門的“受控文件清單”。 技術(shù) 中心 是技術(shù)文件和資料控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品圖紙、工程文件及公司的技術(shù)文件收集、編制、復(fù)制、借閱、發(fā)放、回收、更改、報廢等管理。 設(shè)備動力部 是能源管 理手冊、程序文件和第三層指導(dǎo)性文件及本公司適用的法律法規(guī)等文件的主要負(fù)責(zé)部門 。 設(shè)備 動力 部負(fù)責(zé)設(shè)備工裝圖紙及其技術(shù)資料的管理控制 ，并負(fù)責(zé) 組織 編寫能源管理手冊和能源管理方案 。 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理 體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 1 頁 共 7 頁 2 各部門負(fù)責(zé)本部門能源管理體系文件的編制、使用、收集、整理、歸檔管 理。 4 控制要求 文件分類 a）能源管理體系手冊，簡稱能源管理手冊 闡述公司能源管理方針、目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限及能源管理體系的要求； b）能源管理體系程序文件，簡稱程序文件 GB/T233312020 標(biāo)準(zhǔn)要求的程序文件及記錄；能源基準(zhǔn)、能源目標(biāo)和指標(biāo)、能源管理實(shí)施方案； c）其他與能源管理體系有關(guān)的文件 是除手冊和程序文件以外，具體指導(dǎo)管理體系工作的詳細(xì)文件，是程序文件的支持性文件。主要包括作業(yè)指導(dǎo)書、管理性規(guī)章、技術(shù)性規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及適用的外來文件（包括法律法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、合理用能評估報告、設(shè)備說明書以及相關(guān)方文件等）。 文件編號 文件編號按下述規(guī)則要求執(zhí)行： 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 2 頁 共 7 頁 3 a）能源管理手冊編號： QN /DRB XXXX； b) 程序文件編號： QB /DRB XX； c） 公司的 其他文件編號： QC /DRB – XX – XX (產(chǎn)品圖紙?jiān)黾? XXX. 年號 )； 產(chǎn)品規(guī)格 圖紙序號 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 3 頁 共 7 頁 部門代號 公司代號 三層文件代號 文件序號 程序文件順序號 公司代號 程序文件代號 年號（版本號） 公司代號 能源管理手冊代號 4 d）記錄編號： QD /DRB – XX – XX 文件的編制、審批 能源管理手冊和程序文件由管理者代表組織有關(guān)部門的人員編寫。能源管理手冊由管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)；程序文件由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)、發(fā)布。 其他與管理體系有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書、管理規(guī)章等文件由各職能部門負(fù)責(zé)編制，部門負(fù)責(zé)人審核，分管經(jīng)理批準(zhǔn)。 審核和批準(zhǔn)要在原文件上留有審核人和批準(zhǔn)人的簽字，以便存檔備查。 文件的發(fā)放及控制 文件由歸口部門負(fù)責(zé)發(fā)放。發(fā)放的文件應(yīng)在《文件發(fā)放登記表》上登入，文件在分發(fā)前應(yīng)編制分發(fā)流水號，并由收受部門簽收。增加或作廢文件必須及時通知行政中心 ，以便及時調(diào)整《文件控制清單》。所有受控文件發(fā)放時，必須將文件原件及審批單報 設(shè)備動力部 存檔。 文件的發(fā)放范圍 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制 程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 4 頁 共 7 頁 部門代號 公司代號 記錄文件代號 序號 5 a)能源管理 手冊的“受控”文本分發(fā)給公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門和公司內(nèi)審員，以及第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等。當(dāng) 能源管理 手冊的內(nèi)容有修改或換版時，“受控”文本都應(yīng)得到相應(yīng)的修改或換版，以保證使用有效版本。 b)程序文件的“受控”文本，匯編本分發(fā)給公司領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門和公司內(nèi)審員，以及第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)等，單行本發(fā)到有關(guān)場所。程序文件的內(nèi)容有修改或換版時，“受控”文本都應(yīng)得到相應(yīng)修改和換版。 c)能源管理 體系第三層次指導(dǎo)性文件由歸口部門編 制，由 設(shè)備動力部 統(tǒng)一發(fā)放。 d)技術(shù)性文件（包括圖紙）的發(fā)放范圍由技術(shù)部確定。對于作業(yè)指導(dǎo)書等文 件，必須發(fā)放至相應(yīng)的崗位或工序，以保證其能夠被相關(guān)人員使用。 文件的使用者應(yīng)對文件進(jìn)行保護(hù)，以保證文件的清晰，易于識別。當(dāng)使用人的文件嚴(yán)重破損影響使用時，由文件管理人員負(fù)責(zé)更換發(fā)放新文件，新文件的發(fā)放號沿用原發(fā)放號。破損文件收回后加蓋“作廢”章，按文件銷毀程序予以銷毀。 當(dāng)文件使用人丟失文件后，應(yīng)向文件管理部門提出書面申請，經(jīng)管代批準(zhǔn)后，發(fā)放新文件，并在《文件發(fā)放登記表》上登錄，由領(lǐng)用人簽收，發(fā)放號用新的發(fā)放編號。 文件的換版與作廢 文件經(jīng)多次或大幅度修改時應(yīng)換版，原 文件作廢，立即停止使用，由原發(fā)放部門收回后加蓋“作廢”印章；需作資料保留的作廢文件，在文件首頁上 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 5 頁 共 7 頁 6 加蓋“保留”印章。 對有使用期限的受控文件，自超期之日起自行作廢，各單位可作資料保留，不需收回，由各使用單位自行處置。 確定無保留價值的作廢文件，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷毀處理，做好文件銷毀記錄。 外來文件的管理 收到外來文件的部門，需識別 其適用性，并控制分發(fā)以確保其有效。 對外來文件，屬受控文件要加蓋“受控”章，記入“受控文件清單”，編號仍采用原有編號，若需要下發(fā)時編制分發(fā)號。 法律法規(guī)和其他要求的文件按《法律、法規(guī)及其他要求控制程序》執(zhí)行。 文件的評審 與更新 當(dāng)文件使用一個期限（通常為 35 年），或發(fā)現(xiàn)文件已不適用時，責(zé)任（起草）部門應(yīng)及時對文件進(jìn)行評審。評審中應(yīng)考慮所建議的更改內(nèi)容可能對程序、體系其他部分構(gòu)成的影響，必要時，采取協(xié)調(diào)措施，選擇實(shí)施更改的合適時間，如需要時，對該文件及受到其影響的其他 文件作相應(yīng)的更改。文件需要更改時 ,由文件的編制部門填寫《文件更改通知單》，按照文件的審批權(quán)限進(jìn)行審批。 文件的更改方式可選擇劃改、貼改、整頁或整版替換等。劃改、貼改時由文件的持有者將更改通知單存入文件的編寫部門。 為保證所有受控文件均已更改，保持其統(tǒng)一性。整頁或整版文件更改后， 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 6 頁 共 7 頁 7 由文件歸口部門負(fù)責(zé)在文件更改通知單規(guī)定的實(shí)施日期，發(fā)放新文件，同時收回失效文 件，失效文件應(yīng)加蓋“作廢 ” 章。 文件更改應(yīng)同時對《文件控制清單》作相應(yīng)修改，在版本號 /修訂碼欄中標(biāo)明現(xiàn)行的修訂狀態(tài)。 顧客提供的技術(shù)文件需要修改時，按顧客提出的實(shí)施日期執(zhí)行。 外來標(biāo)準(zhǔn)換版時，由技術(shù) 中心 負(fù)責(zé)發(fā)放新標(biāo)準(zhǔn)，收回失效標(biāo)準(zhǔn)，并在失效標(biāo)準(zhǔn)上加蓋“作廢”章。 作廢文件的管理 對 能源管理 體系有效運(yùn)行的各個場所，都應(yīng)使用相應(yīng)文件的有效版本。及時從所有發(fā)放和使用場所撤銷作廢的文件。文件發(fā)放部門負(fù)責(zé)收回作廢的文件，銷毀時應(yīng)填寫《文件銷毀申請單》，經(jīng)批準(zhǔn)后銷毀，銷毀要 有人監(jiān)督。 作廢文件需要保留時 , 加蓋 “保留”標(biāo)識 ,并隔離存放。 5 記錄 受控文件清單 文件發(fā)放、回收審批記錄 文件更改申請 文件評審記錄 文件借閱、復(fù)印記錄 文件銷毀記錄 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 文件控制程序 文件編號： QB/DRB45 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 7 頁 共 7 頁 8 1 目的 對能源管理體系運(yùn)行記錄進(jìn)行有效控制和管理，以證實(shí)符合能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求以及所取得的能源績效成果。 2 范圍 本程序適用于我公司與能源管理體系有關(guān)的各項(xiàng)活 動所建立的記錄的控制和管理。 3 職責(zé) 設(shè)備動力部 是記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)編制“公司記錄清單”。 各職能部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)記錄的填寫、整理、歸檔保管工作。 管理者代表負(fù)責(zé)記錄樣本的批準(zhǔn)及變更的簽準(zhǔn)。 4 控制要求 各部門負(fù)責(zé)收集整理、保存本部門與管理體系有關(guān)的記錄。 記錄的標(biāo)識、編號 記錄的編號按《文件控制程序》執(zhí)行；記錄以編號為標(biāo)識。 記錄的填寫 記錄填寫要準(zhǔn)確、及時、內(nèi)容完整、字跡清晰，不得隨意涂改；負(fù)責(zé)人簽字的欄目不允許空白。 如因筆誤或計(jì)算錯誤要更改原內(nèi)容，采用杠改方式，在其上方或附近寫上更改后的內(nèi)容，簽上更改人的姓名及日期。 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 記錄 控制程序 文件編號： QB/DRB46 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 1 頁 共 3 頁 9 德瑞寶輪胎有限公司 能源管理體系程序文件 記錄 控制程序 文件編號： QB/DRB46 修訂狀態(tài)： A/0 次 第 2 頁 共 3 頁 記錄的收集、編目、歸檔、保護(hù)與保存 各部門把記錄依日期順序整理好，存放于通風(fēng)、干燥的地方，記錄應(yīng)保持清潔，字跡清晰。 各部門根據(jù)管理體系的運(yùn)行、生產(chǎn)周期及本部門的實(shí)際情況規(guī)定記錄的保存期限，歸檔管理。 各部門編制部門“記錄清單 ”， 每年修訂一次 。 記錄的借閱與復(fù)印 各部門保管的記錄應(yīng)便于檢索，需借閱或復(fù)印時要經(jīng)保存部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 記錄表格編制、審批、更改的控制 各部門編制的記錄格式，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后使用。 各部門可根據(jù)實(shí)際需要對記錄格式進(jìn)行更改，更改時執(zhí)行《文件控制程序》中的有關(guān)規(guī)定。 特殊媒體