【正文】 .. 文件編號(hào)： XM/NYGLCX— 2020— A 受控狀態(tài)： 受 控 Bobby 出品 1 XXXX集團(tuán) XXX公司 能源管理 程序文件 20203 年 6 月 18 日發(fā)布實(shí)施 相 關(guān) 術(shù) 語(yǔ) 能源管理體系：用能單位管理體系的一部分，用來(lái)制定和實(shí)施其能源方針并管理其用能活動(dòng)。 用能單位：消耗能源的獨(dú)立核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。 能源因素：在用能單位運(yùn)營(yíng)全過(guò)程中，對(duì)能源消耗和能源利用效率有影響的過(guò)程和環(huán)節(jié)。 重要能源因素 ： 指對(duì)能源消耗和能源利用效 率可能產(chǎn)生重大影響的過(guò)程和環(huán)節(jié)。 能源方針：用能單位最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。 目標(biāo)：用能單位所要實(shí)現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。 指標(biāo)：為實(shí)現(xiàn)部分或全部目標(biāo)而設(shè)定的、量化的、可測(cè)量的績(jī)效要求。 關(guān)鍵崗位：能源管理崗位和重點(diǎn)用能設(shè)施、設(shè)備操作崗位。 基準(zhǔn)：用能單位為評(píng)價(jià)實(shí)施能源管理體系的績(jī)效，通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)收集與分析，確定的某一年 (或某一時(shí)期 )能耗指標(biāo)、能源利用效率。 標(biāo)桿：用能單位參照比對(duì)的、同行業(yè)同類型活動(dòng)可得的最佳能源利用水平。 能源管理績(jī)效：用能 單位實(shí)施能源管理活動(dòng)所取得的可測(cè)量的結(jié)果。 能源管理方案：用能單位為挖掘節(jié)能潛力、提高能源利用效率，針對(duì)能源因素所采取的具體措施。 不符合：未滿足要求。 2 目 錄 序號(hào) 編 號(hào) 程 序 名 稱 頁(yè)號(hào) 受控狀態(tài) 1 XM/NYGLCX01 文件和資料控制程序 5 2 XM/NYGLCX02 記錄控制程序 10 3 XM/NYGLCX03 能源因素識(shí)別 與 評(píng)價(jià)控制程序 12 4 XM/NYGLCX04 目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序 17 5 XM/NYGLCX05 能源管理控 制程序 21 6 XM/NYGLCX06 監(jiān)視和測(cè)量控制程序 25 7 XM/NYGLCX07 能力、意識(shí)與培訓(xùn)控制程序 29 8 XM/NYGLCX08 信息交流與溝通控制程序 32 9 XM/NYGLCX09 法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及 合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 36 10 XM/NYGLCX10 能源采購(gòu)控制程序 40 11 XM/NYGLCX11 設(shè)備、設(shè)施采購(gòu)管理控制程序 43 12 XM/NYGLCX12 應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)控制程序 48 13 XM/NYGLCX13 內(nèi)部審核控制程序 52 14 XM/NYGLCX14 不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 56 15 XM/NYGLCX15 管理評(píng)審控制程序 61 3 修 改 記 錄 序號(hào) 程序號(hào) 修 改 內(nèi) 容 修改人 通知單編號(hào) 修改日期 4 文件 和資料控制程 序 一、 目的 控制 礦井 能源 管理體系 相 關(guān)的文件和資料，確保各有關(guān)場(chǎng)所使用有效的版本 ，為 能源 管理體系的有效運(yùn)行提供可靠的保證。 二、 適用范圍 適用于 能源 體系文件和資料的管理與控制。 三、 職責(zé) ㈠環(huán)?？萍贾行?負(fù)責(zé) 能源 管理 手冊(cè)和 能源 程序文件的控制 。 ㈡辦公室負(fù)責(zé)礦發(fā)文件和上級(jí)來(lái)文的控制，其他外來(lái)文件由接收部門控制。 ㈢各單位負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。 四、 工作程序 ㈠ 工作流程 編制 批準(zhǔn) 發(fā)布 實(shí)施 更 改 換版 評(píng)審 ㈡ 文件的分類 能源 管理體系文件分為三個(gè)層次： ⑴ 能源 管理 手冊(cè)； ⑵ 能源 程序文件； ⑶第三層文件 。 能源 管理 手冊(cè)是闡述企業(yè)的 能源 方針、目標(biāo)，對(duì)組織的機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限以及標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行總體描述的文件。 能源 程序文件是 能源 管理手冊(cè)的支持性文件 , 是為 滿足 能源 管理體系 標(biāo)準(zhǔn) 要求所規(guī)定的過(guò)程方法。 第三層文件 是程序文件的支持性文件 ，是 除 能源 管 理 手冊(cè)、 能源 程序文件以外的其他 控制 管理 作業(yè) 文件 。 有關(guān) 能源 法律法規(guī)等外來(lái)文件的控制，按 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 執(zhí)行。 5 ㈢ 文件的編 制、批準(zhǔn)和發(fā)布 能源 管理手冊(cè)由 環(huán)保科技中心 負(fù)責(zé) 組織 編制， 能源管理負(fù)責(zé)人 審核，最高管理者 批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 能源 程序文件由 環(huán)保科技中心 組織有關(guān) 專業(yè) /單位人員編制，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行會(huì)審，報(bào) 能源管理負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。 第三層文件 由各單位 編寫 ， 經(jīng) 單位負(fù)責(zé)人 或分管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及其他部門 /單位共用或全礦使用的文件 ,由礦分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。 上級(jí)來(lái)文由辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制；其他外來(lái)文件由接收部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制。 ㈣ 文件標(biāo)識(shí)、編號(hào)和發(fā)放 受控 能源 管理手冊(cè)、 能源 程序 文件 蓋“受控”印章并注發(fā)放號(hào)，非受控 能源 管理手冊(cè)、 能源 程序文件 蓋“非受控”印章。第三層文件，列全編號(hào)、發(fā)放號(hào)、數(shù)量等標(biāo)識(shí)；對(duì)外來(lái)文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。 文件編號(hào)具體按以下執(zhí)行： ⑴ 能源 管理手冊(cè)的文件 編號(hào) ： XM/NYGLSC— 2020A 注： XM —— XX集團(tuán) XX煤礦 NYGLSC —— 能源 管理手冊(cè) 2020—— 年代號(hào) A —— 版本號(hào)（用 A、 B、 C、 ?? ） ⑵ 能源 程序文件的文件 編 號(hào)： XM/NYGLCX— XX 注： XM —— XX集團(tuán) XX 煤礦 NYGLCX—— 能源 管理程序文 件 XX —— 程序文件序號(hào) ⑶第三層文件編 號(hào) (礦發(fā)文件、外來(lái)文件除外 )： NYTWJ— SS— 注： NYTWJ —— 第三層 體 系 文件 SS —— 單位 /部門編號(hào) —— 序號(hào)（用 0 0 0 ?? 表示） 6 能源 管理手冊(cè)發(fā)放范圍由 最高管理者 批準(zhǔn)， 能源 程序文件的發(fā)放范圍 由 能源管理負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)， 其他文件 發(fā)放范圍由各單位領(lǐng)導(dǎo) 或分管領(lǐng)導(dǎo) 批準(zhǔn)。 能源 管理手冊(cè)、 能源 程序文件由 環(huán)?？萍贾行?負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)、編號(hào)和發(fā)放；各單位自編 第三層文件 ，由各單位按規(guī)定標(biāo)識(shí)編號(hào)和發(fā)放。 文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表 ，領(lǐng)用單位收到后列入受控文件清單進(jìn)行受控管理。受控文件清單應(yīng)有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用“ A、 B、 C??” 表示，修改次數(shù)用 “ 0、 3??” 表示。 ㈤ 文件的更改 文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改部門填寫文件更改申請(qǐng)單，寫明更改前及更改后條款、內(nèi)容，并說(shuō)明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負(fù)責(zé)，若指定其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。 在文件出現(xiàn)下列情況時(shí)，需更 改 ： ⑴ 能源 管理體系職能有變動(dòng)； ⑵ 內(nèi)部審核和管理評(píng)審對(duì) 能源 管理體系提出必要的改進(jìn)要求； ⑶ 發(fā)現(xiàn)文件有差錯(cuò)或條文意義不明 確； ⑷ 作為文件制定依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、方針、政策的修改； ⑸ 管理方式、技術(shù)方法的更新等其它需更改的原因。 文件更改的實(shí)施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關(guān)單位接到文件更改通知單后，按通知單要求進(jìn)行更改，并按更改后內(nèi)容執(zhí)行。 ㈥ 文件的 會(huì)簽 程序文件的 會(huì)簽，由環(huán)?？萍贾行慕M織相關(guān)部門以會(huì)議的方式會(huì)審后簽字。 ㈦ 文件的換版和作廢 文件更改次數(shù)較多 ，修改版面達(dá)到整個(gè)文件的 1/3時(shí)，應(yīng) 進(jìn)行換版 。 換版時(shí)說(shuō)明換版原因 ， 能源管理負(fù)責(zé)人 審核，最高管理者批準(zhǔn)后， 7 組織人員實(shí)施換版。 凡 失效或作廢 的文件 ， 由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并填寫文件銷毀 申請(qǐng)單 。對(duì)由于法律或其他原因需作資料 參考 的作廢文件 ， 應(yīng) 報(bào)認(rèn)證辦公室批準(zhǔn)后，并 標(biāo) 識(shí)清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關(guān)規(guī)定執(zhí)行） 。 作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。 ㈧ 文件的管理 各單位應(yīng)建立專門的 能源 管理體系文件櫥，并設(shè)資料管理員管理本單位使用的文件。 各單位資料管理員具體負(fù)責(zé)文件的領(lǐng)用、發(fā)放、借閱、更改 ，并檢查本單位所使用文件的有效性情況 。 電子版本的 受控文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、編號(hào)登記管理； 需臨時(shí)借閱文件的人員，要辦理文件借 閱手續(xù)，按期歸還。 當(dāng)文件丟失時(shí)，文件使用人必須作出說(shuō)明，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，補(bǔ)發(fā)新文件并做好記錄。 當(dāng)文件損壞，嚴(yán)重影響使用時(shí)，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊文件，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，換發(fā)新文件并做好記錄。 文件需復(fù)印時(shí)，必須由負(fù)責(zé)文件控制的發(fā)放單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)印。 管理手冊(cè)、程序文件被批準(zhǔn)后，文件原稿 由 環(huán)?？萍贾行?統(tǒng)一歸檔。 ㈨文件的評(píng)審 內(nèi)部審核前環(huán)?？萍贾行募跋嚓P(guān)部門內(nèi)審員首先對(duì)體系文件進(jìn)行評(píng)審，并提出修改意見，以確保文件的適用性 。 在管理評(píng)審時(shí)，由各部門根據(jù)實(shí)際情況提交體系文件的 修改意見 ,對(duì)體系文件進(jìn)行評(píng)審 ,確保文件適用性和充分性 。 各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)審，確保文件的適用性。 如出現(xiàn)特殊情況時(shí)隨時(shí) 對(duì)文件 進(jìn)行評(píng)審，以評(píng)價(jià)體系文件運(yùn)行的充 8 分性和適 用 性。 對(duì)評(píng)審后需要更改的文件按文件更改規(guī)定執(zhí)行 。 五、相關(guān)文件 《 記錄控制程序 》 《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》 9 六、 記錄 文件 和資料 清單 文件更改申請(qǐng)單 文件更改通知單 外來(lái)文件登記表 文件評(píng)審記錄 文件發(fā)放登記表 10 記錄控制程序 一、 目的 對(duì) 能源管理 活動(dòng)過(guò)程中的記錄進(jìn)行控制，以提供符合要求和體系有效運(yùn)行的證據(jù)。 二、 適用范圍 適用于 礦井 能源 管理體系運(yùn)行相關(guān)記錄的控制。 三、 職責(zé) 環(huán)?？萍贾行?負(fù)責(zé)與體系 運(yùn)行 相關(guān)記錄的 監(jiān)督 、 檢查 和 管理。 各 用能 單位 負(fù)責(zé)本單位各類 能源管理 記錄的編制、填寫、收集、整理 、歸檔 和保存管理。 能源管理 記錄的填寫人員，對(duì)記錄的數(shù)據(jù)，文字負(fù)責(zé)。 四、 工作程序 ㈠ 工作流程 記錄標(biāo)識(shí) 記錄填寫 保存管理 記錄查閱 記錄處理 ㈡ 記錄的標(biāo)識(shí) 每一種 能源 管理 記錄必須有唯一的編號(hào)，同種記錄以順序和形成時(shí)間進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 能源 管理 記錄的編號(hào)方法： NYTJL — SS— XX— 注： NYTJL —— 能源 體 系記錄 SS —— 單位 /部門編號(hào) XX—— 程序文件序號(hào) —— 序號(hào)（用 0 0 0 ? ） ㈢ 能源 管理 記錄的填寫 能源 管理 記錄要做到齊全、完整、準(zhǔn)確、字跡清晰、填寫規(guī)范、注明日期，并由填寫人簽字。 能源 管理 記錄的填寫不得隨意更 改，填寫人如 因 筆誤 而 更改時(shí)，須劃改并在更改處簽字，并對(duì)更改 內(nèi)容 負(fù)責(zé)。 11 能源 管理 記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。 ㈣ 能源 管理 記錄的保存和管理 各單位將 能源 管理 記錄存放在 資料 櫥內(nèi)，防止損壞 和 丟失。 能源 管理 記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。 ㈤ 能源 管理 記錄的保存期由各編制單位根據(jù) 能源 記錄重要程度或使用場(chǎng)所不同，確定保存期限。 各單位要制定本單位 能源 管理 記錄清單 ， 內(nèi)容包括記錄名稱、記錄編號(hào)和保存期等。 相關(guān)專業(yè)單位使用的相同 能源管理 記錄，要由職能部門或分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，統(tǒng)一 確定 保存期限 。 ㈥ 能源 管理 記錄的查閱 查閱 能源 管理 記錄，要經(jīng) 單位 負(fù)責(zé)人同意。 ㈦ 能源 管理 記錄的歸檔和處理 各 用能 單位根據(jù)體系運(yùn)行需要將記錄及時(shí)歸檔，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。 部分 能源管理 記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時(shí)按規(guī)定執(zhí)行。 能源 管理 記錄保存超期時(shí)，由 記錄 管理員報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，按文件銷毀辦法處理。 環(huán)?？萍贾行囊?對(duì)各 用能