【正文】 執(zhí)法文書、案卷標(biāo)準(zhǔn)與技能 趙景石 2021年 8月于 石家莊 一、執(zhí)法文書與行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 二、行政處罰與證據(jù)收集 三、食品安全法所規(guī)定的行政處罰 一、執(zhí)法文書與行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管執(zhí)法文書規(guī)范 ? 關(guān)于印發(fā)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管執(zhí)法文書規(guī)范的通知 ? (國(guó)食藥監(jiān)食 [2021]187號(hào) ) ? 各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局，北京市、福建省衛(wèi)生廳（局）： ? 為落實(shí) 《 餐飲服務(wù)許可管理辦法 》 和 《 餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法 》 ，規(guī)范餐飲服務(wù)許可、餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督執(zhí)法行為，國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局制定了 《 餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)管執(zhí)法文書規(guī)范 》 ，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 ? 國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局 二○一○年五月六日 文書規(guī)范總則 ? 范圍：適用于餐飲服務(wù)許可、餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督檢查、抽檢、行政處罰 ? 要求：各類文書格式由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局統(tǒng)一制定。省級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門可以根據(jù)工作需要增加相應(yīng)文書，并報(bào)國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理局備案 ? 四個(gè)部分：總則、文書類型、制作要求、附則 文書類別 ? 51種， 適用于餐飲服務(wù)許可、餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督檢查、抽檢、行政處罰 ? 文書性質(zhì)分類： ? 許可類文書 （如餐飲服務(wù)許可） ? 監(jiān)督類文書 （現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、監(jiān)督意見書） ? 處罰類文書 （如行政處罰決定書、立案報(bào)告） 執(zhí)法文書類別 ? 1．餐飲服務(wù)許可申請(qǐng)書 2．餐飲服務(wù)許可申請(qǐng)材料接收單 3．餐飲服務(wù)許可申請(qǐng)補(bǔ)正材料通知書 4．餐飲服務(wù)許可申請(qǐng)受理決定書 5．餐飲服務(wù)許可申請(qǐng)不予受理決定書 6．餐飲服務(wù)許可現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄 7．餐飲服務(wù)許可延期通知書 8．不予餐飲服務(wù)許可決定書 9．不予變更餐飲服務(wù)許可決定書 10．不予延續(xù)餐飲服務(wù)許可決定書 11．撤銷 《 餐飲服務(wù)許可證 》 決定書 12．注銷 《 餐飲服務(wù)許可證 》 決定書 13．注銷 《 餐飲服務(wù)許可證 》 申請(qǐng)書 14．餐飲服務(wù)許可審批表 15．案件受理記錄 16．立案報(bào)告 17．現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄 執(zhí)法文書類別 ? 18．監(jiān)督意見書 19．責(zé)令改正通知書 20．詢問筆錄 21．當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書 22．非產(chǎn)品樣品采樣記錄 23．產(chǎn)品樣品采樣記錄 24．產(chǎn)品樣品確認(rèn)通知書 25．證據(jù)先行登記保存決定書 26．證據(jù)先行登記保存處理決定書 27．查封（扣押）物品審批表 28．查封（扣押）物品決定書 29．查封（扣押）物品處理決定書 30．封條 31．技術(shù)鑒定委托書 32．檢驗(yàn)結(jié)果告知書 33．案件合議記錄 34．行政處罰事先告知書 35．陳述和申辯筆錄 執(zhí)法文書類別 36．聽證告知書 37．聽證通知書 38．聽證筆錄 39．聽證意見書 40．案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告 41．重大案件集體討論記錄 42．行政處罰審批表 43．行政處罰決定書 44．送達(dá)回執(zhí) 45．沒收物品處理審批表 46．物品清單 47．行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書 48．結(jié)案報(bào)告 49．案件移送審批表 50．案件移送書 51．撤案決定書 文書制作要求（一） ? 第五十五條 文書制作應(yīng)當(dāng) 完整、準(zhǔn)確、規(guī)范 ，符合相關(guān)要求。文書中食品藥品監(jiān)督管理部門的名稱應(yīng)當(dāng)為 機(jī)關(guān)全稱 。文書編號(hào)形式為（年份）＋順序號(hào)，如（ 2021）第 0001號(hào)。 ? 第五十六條 文書應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式， 用藍(lán)色或者黑色的墨水筆或者簽字筆填寫 ，保證字跡清楚、文字規(guī)范、頁(yè)面清潔。文書欄目應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)填寫。摘要填寫，應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、完整、準(zhǔn)確。簽名和標(biāo)注日期，必須清楚無誤。有條件的食品藥品監(jiān)督管理部門 可以按照規(guī)定的格式打印。 文書制作要求（二） ? 第五十七條 各類文書中有關(guān)共性欄目的填寫方法： ? 文書本身設(shè)有 “當(dāng)事人” 項(xiàng)目的，按以下要求填寫： 是法人或其他組織的， 應(yīng)當(dāng)填寫單位的全稱、地址、聯(lián)系電話，法定代表人（負(fù)責(zé)人）的姓名、性別、民族、職務(wù)等內(nèi)容； 是自然人的， 應(yīng)當(dāng)填寫姓名、性別、年齡、民族、住址、身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話等內(nèi)容。 ? 文書首頁(yè)不夠記錄時(shí)，可以 續(xù)頁(yè) 記錄，但首頁(yè)及續(xù)頁(yè)均應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽名并注明日期。 ? 案由寫法 為當(dāng)事人名稱（姓名） +具體違法行為 +案，例如 XX酒樓銷售超過保質(zhì)期食品案。文書本身設(shè)有“當(dāng)事人”項(xiàng)目的，可在書寫案由時(shí)省略有關(guān)當(dāng)事人的內(nèi)容。 文書制作要求（三） ? 第五十八條 對(duì)外使用的文書 本身設(shè)定簽收欄 的，在直接送達(dá)的情況下，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人直接簽收。沒有設(shè)定或不能直接送達(dá)當(dāng)事人的，一般應(yīng)當(dāng)另行制作使用 送達(dá)回執(zhí)， 送達(dá)回執(zhí)應(yīng)當(dāng)由被送達(dá)人簽收。 ? 第五十九條 詢問筆錄 應(yīng)當(dāng)具體詳細(xì)，涉及案件關(guān)鍵事實(shí)和重要線索的，應(yīng)當(dāng)記錄原始狀況。不得使用推測(cè)性詞句，避免發(fā)生詞句歧義。對(duì)方位、狀態(tài)及程度的描述記錄，應(yīng)當(dāng)依次有序、準(zhǔn)確清楚。 文書制作要求（四） ? 第六十條 當(dāng)場(chǎng)制作的采樣記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄、陳述和申辯筆錄、聽證筆錄等文書，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交由有關(guān)當(dāng)事人審閱或者向當(dāng)事人宣讀，并由 當(dāng)事人簽字確認(rèn) 。 ? 第六十一條 當(dāng)事人認(rèn)為記錄有 遺漏或者有差錯(cuò) 的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)提出補(bǔ)充和修改，并在改動(dòng)處按捺指印或簽字確認(rèn)。對(duì)外使用的文書 需作出修改 的，應(yīng)當(dāng)在改動(dòng)處加蓋校對(duì)章，或者由對(duì)方當(dāng)事人簽名或蓋章。 ? 當(dāng)事人認(rèn)為現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、詢問筆錄所記錄的內(nèi)容真實(shí)無誤的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明“ 以上筆錄屬實(shí) ”并簽名。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一、基本術(shù)語 二、一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 三、簡(jiǎn)易程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 四、立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn) 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 基本術(shù)語 處罰主體： 是指依法能夠獨(dú)立行使行政處罰權(quán)并承擔(dān)法律責(zé)任的行政機(jī)關(guān)或組織。 被處罰主體： 是指實(shí)施違反行政法律、法規(guī)、規(guī)章的行為，受到行政處罰的公民、法人或者其他組織。 公民： 包括自然人、個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶、個(gè)人合伙等。 法人： 是指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織，分為企業(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)單位法人和社會(huì)團(tuán)體法人四種。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 基本術(shù)語 其他組織： 是指合法成立，有一定組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人： 是指該行政機(jī)關(guān)的法定代表人或主管負(fù)責(zé)人。 證據(jù)： 主要包括書證、物證、視聽資料、當(dāng)事人的陳述、鑒定結(jié)論、詢問筆錄、檢查筆錄等。 時(shí)間： 至少要具體到年、月、日。 地點(diǎn)： 要具體到市、縣（市、區(qū)）、路、門牌號(hào)、樓層、房間號(hào)或鄉(xiāng)、村、隊(duì)和具體處所。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 基本術(shù)語 日期： 要具體到年、月、日。 1當(dāng)事人基本情況： 當(dāng)事人是公民的， 要記載其姓名、性別、年齡、身份證號(hào)、住址、單位、職業(yè)、聯(lián)系方式等； 當(dāng)事人是單位的 ，要記載其單位的名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一、實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) 是指反映行政處罰案卷合法性的基本標(biāo)準(zhǔn)和要素，包括：主體、事實(shí)、適用法律和程序。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （一）主體合法 處罰主體合法 （ 1）實(shí)施行政處罰的部門具備行政處罰的主體資格，并領(lǐng)取罰沒許可證； （ 2）實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限； （ 3）法律文書中，印章使用符合 《 行政處罰法 》 的有關(guān)規(guī)定； （ 4）履行行政執(zhí)法任務(wù)的人員必須是行政執(zhí)法人員，并按照 《 河北省行政執(zhí)法證件和行政執(zhí)法監(jiān)督檢查證件管理辦法 》 申領(lǐng)和持有合法、有效的行政執(zhí)法證件（含國(guó)務(wù)院部門依照法律、行政法規(guī)規(guī)定核發(fā)的行政執(zhí)法證件，并已向當(dāng)?shù)厝嗣裾ㄖ茩C(jī)構(gòu)備案）。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （一）主體合法 被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確 （ 1）被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或者其他組織。對(duì)不滿 14周歲的人有違法行為的和精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處罰，且在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料； （ 2）被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人； （ 3）法律文書中，被處罰主體應(yīng)當(dāng)使用全稱，且前后一致。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （二）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿 法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)； 準(zhǔn)確記載違法時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果以及調(diào)查取證過程； 證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)合法、真實(shí)，與違法事實(shí)有關(guān)聯(lián)，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （三）適用法律正確 作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章； 法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目； 行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定 。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （四）遵循處罰原則 公正、公開原則：設(shè)定和實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度相當(dāng)。對(duì)違法行為給予行政處罰的規(guī)定必須公布；未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。 處罰與教育相結(jié)合原則：實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法。 “一事不再罰”原則：對(duì)當(dāng)事人的同一違法行為，不得給予兩次以上 罰款 的行政處罰。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （五）程序合法 應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、告知當(dāng)事人權(quán)利、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰； 在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載； 在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載； 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 實(shí)體標(biāo)準(zhǔn) （五）程序合法 在 行為方式上必須符合法定 要求 。 （ 1） 作出行政處罰決定前必須由 兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證 ， 并出示合法有效的執(zhí)法證件； （ 2） 作出行政處罰決定前必須 告知當(dāng)事人 擬處罰的事實(shí) 、 理由和依據(jù) ， 并聽取當(dāng)事人的 陳述和申辯 ； （ 3） 符合聽證條件的 ， 在作出處罰決定前必須 書面告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利 ； （ 4） 當(dāng)事人要求聽證的 ， 行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法 組織聽證 ； （ 5） 行政處罰決定必須經(jīng) 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) ， 重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人 集體討論 ； （ 6） 依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件 ， 必須上報(bào)； （ 7） 法律文書的送達(dá)符合法定的時(shí)限 、 方式 ， 案卷中必須有相應(yīng)的 送達(dá)回證 ； （ 8） 依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件 ， 必須 移送 。 行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) 一般程序處罰案卷標(biāo)準(zhǔn) —— 文書標(biāo)準(zhǔn) 案卷文書標(biāo)準(zhǔn)：是指行政處罰案卷中，反映各種法律文書的制作和使用規(guī)范的一般要求，分為五個(gè)部分： （一）立案 （二）調(diào)查取證 （三）審查決定 （四）送達(dá)和執(zhí)行 （五）結(jié)案 （一）立案 符合下列標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng) 立案查處 ： （一）有明確的違法行為人； （二）基本違法事實(shí)存在； （三）屬于行政處罰的范圍； （四）屬于本行政部門管轄； （五）依法需要對(duì)公民處以 50元以