【正文】 Project2020 項(xiàng)目管理 培訓(xùn)教材 青島港（集團(tuán)）有限公司 2020 年 第 1 章 項(xiàng)目管理基礎(chǔ)知識(shí) 項(xiàng)目和項(xiàng)目管理 什么是項(xiàng)目 ？ 項(xiàng)目 (Project)就是為了完成一個(gè)具體的目的而設(shè)計(jì)的一系列行動(dòng)步驟。從其真正意義上 來(lái)說(shuō)，項(xiàng)目不是一個(gè)人的事（或者說(shuō)一個(gè)人的事也沒(méi)必要進(jìn)行項(xiàng)目管理）， 項(xiàng)目包括了一系列的步驟，通常需要多人協(xié)作共同完成。同樣，項(xiàng)目也不是多人進(jìn)行的單一重復(fù)性的工作，項(xiàng)目應(yīng)具有如下特性。 ? 項(xiàng)目的短暫性：項(xiàng)目都有明確的時(shí)間框架，時(shí)間的長(zhǎng)短由項(xiàng)目的復(fù)雜性而定，短則幾天或幾小時(shí)，長(zhǎng)則可幾十年，如何安排時(shí)間是關(guān)系到項(xiàng)目成敗的一個(gè)關(guān)鍵因素。 ? 項(xiàng)目的目標(biāo)性：項(xiàng)目要有明確的可度量的目標(biāo)，而不能是不確定的模糊的目的，每個(gè)項(xiàng)目所追求的目標(biāo)必須服從總體運(yùn)作體系的要求，項(xiàng)目完成的結(jié)果應(yīng)該是可以依據(jù)目標(biāo)說(shuō)明書(shū)進(jìn)行判斷的，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目的目標(biāo)，也就意味著項(xiàng)目的結(jié)束。 ? 項(xiàng)目的可預(yù)測(cè)性：項(xiàng)目的所有任務(wù)都可以由項(xiàng)目管理者根據(jù)時(shí)間、資源等參數(shù)進(jìn)行管理，同時(shí)還可以根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行情況預(yù)測(cè)項(xiàng)目是成功還是失敗。 ? 項(xiàng)目的可限制性；項(xiàng)目是受時(shí)間限制的。項(xiàng)目的開(kāi)始日期和結(jié)束日期必須符合時(shí)間要求，總的時(shí)間和單個(gè)任務(wù)的時(shí) 間應(yīng)該與項(xiàng)目的目標(biāo)說(shuō)明相符合。項(xiàng)目還受到資源和成本的限制，例如完成項(xiàng)目的人員和資金都是有限的。 ? 項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)性：項(xiàng)目時(shí)間可以持續(xù)幾個(gè)月甚至幾年，同時(shí)項(xiàng)目是動(dòng)態(tài)發(fā)展的，可能發(fā)生不能預(yù)期的變化，此時(shí)，作為一名項(xiàng)目管理人員應(yīng)該做出及時(shí)反應(yīng)，根據(jù)變化對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整，否則將不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。 因此，一個(gè)成功的項(xiàng)目應(yīng)該具有以下條件： ? 在規(guī)定的目標(biāo)時(shí)間 內(nèi)完成所有任務(wù)； ? 項(xiàng)目成本不多于原資源預(yù)算； ? 項(xiàng)目的質(zhì)量符合說(shuō)明書(shū)中的目標(biāo)質(zhì)量。 項(xiàng)目與日常運(yùn)作 ： 工作通?？梢詣澐譃轫?xiàng)目或運(yùn)作 。 項(xiàng)目和運(yùn)作的主要區(qū)別在于：項(xiàng)目是臨時(shí)性的和 獨(dú)特性的，而運(yùn)作則是具有連續(xù)性和重復(fù)性的 眾所周知，項(xiàng)目有大小之分。無(wú)論是什么樣的項(xiàng)目，都包括如下三個(gè)基本要素： ? 時(shí)間； 指的是反映在項(xiàng)目日程中的完成項(xiàng)目所需要的時(shí)間。 ? 費(fèi)用 ： 指的是項(xiàng)目的預(yù)算。這取決于項(xiàng)目資源的成本，而項(xiàng)目資源包括人力資源和物力資源。 ? 范圍 ： 指的是項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)，以及完成它們所需要的工時(shí)。 時(shí)間、費(fèi)用和范圍這三個(gè)要素構(gòu)成了所謂的項(xiàng)目三角形，如圖所示 根據(jù)項(xiàng)目的不同，對(duì)這三個(gè)要素的要求也不同。如果項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)最大利潤(rùn)，最少成本，那么就應(yīng)將費(fèi)用放在第一位，將時(shí)間和范圍放在第 二位；如果項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)最快完成，那么就應(yīng)將時(shí)間放在第一位，將費(fèi)用和范圍放在第二位。這個(gè)放在第一位的要素，稱(chēng)之為‘‘關(guān)鍵要素”，在制 定項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)首先將它固定下來(lái)，然后再固定其他要素。但是，對(duì)其中某個(gè)要 素的調(diào)整會(huì)影響到其他要素。 項(xiàng)目管理 (Project Management) 項(xiàng)目管理（ Project Management）是指為了完成一個(gè)特定的目標(biāo)，應(yīng)用一定的規(guī)范或規(guī)章制度對(duì)項(xiàng)目的資源進(jìn)行全面的規(guī)劃，組織，協(xié)調(diào)，控制并使之系統(tǒng)化的過(guò)程。 通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的管理，從而使其在運(yùn)行過(guò)程中避免 或盡量少地出現(xiàn)問(wèn)題。 在項(xiàng)目實(shí)施中，項(xiàng)目管理者要注意下面幾個(gè)關(guān)鍵要素： ? 項(xiàng)目的計(jì)劃工期； ? 項(xiàng)目的預(yù)算控制； ? 項(xiàng)目的資源管理； ? 項(xiàng)目的質(zhì)量保證。 在項(xiàng)目管理過(guò)程中，首先要嚴(yán)格控制項(xiàng)目的進(jìn)度，保證項(xiàng)目在規(guī)定的時(shí)間完成；其次要合理利用資源，并將項(xiàng)目的費(fèi)用盡量控制在計(jì)劃的預(yù)算之內(nèi)；同時(shí)，要跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行的情況，保證項(xiàng)目按照規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 項(xiàng)目就像每個(gè)人的一生，它也是從開(kāi)始到終結(jié)不斷發(fā)展和變化著的，同樣它也可以劃分為多個(gè)階段，這些階段就構(gòu)成了一個(gè)項(xiàng)目的生命周期。 項(xiàng)目生命周期通 常按順序排列而有時(shí)又相互交叉的各項(xiàng)目階段的集合。 通用的生命周期結(jié)構(gòu)通常具有以下特征： ? 成本與人力投入在開(kāi)始時(shí)較低，在工作執(zhí)行期間達(dá)到最高，并在項(xiàng)目快要結(jié)束時(shí)迅速回落。 ? 干系人的影響力、項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)最大，并在項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中隨時(shí)間推移而遞減。 ? 在不顯著影響成本的前提下，改變項(xiàng)目產(chǎn)品最終特性的能力在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)最大，并隨項(xiàng)目進(jìn)展而減弱。變更和糾正錯(cuò)誤 的代價(jià)在項(xiàng)目接近完成時(shí)通常會(huì)顯著增高。 項(xiàng)目階段： 為有效完成某些重要的可交付成果，而在需要特別控制的位置將項(xiàng)目分界，就形成項(xiàng)目階段。項(xiàng)目 階段大多是按順序完成的，但在某些情況下也可重疊。項(xiàng)目階段具有的這種宏觀(guān)特性使之成為項(xiàng)目生命周期的組成部分。項(xiàng)目階段不同于項(xiàng)目管理過(guò)程組。 項(xiàng)目的生命周期的幾個(gè)階段 范圍 時(shí)間 費(fèi)用 ? 確定項(xiàng)目目標(biāo)階段 ? 制定項(xiàng)目計(jì)劃階段 ? 調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃階段 ? 跟蹤項(xiàng)目階段 ? 項(xiàng)目總結(jié)階段 項(xiàng)目管理作為一門(mén)應(yīng)用學(xué)科，經(jīng)過(guò)了幾十年的發(fā)展，已經(jīng)具有了一套比較完整的理論和方法體系，這些技術(shù)和工具能夠幫助項(xiàng)目管理工作者有效地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的目標(biāo)。本節(jié)就一些常用的項(xiàng)目管理技術(shù)做簡(jiǎn)短介紹。 1．任務(wù)分解結(jié)構(gòu)技術(shù) (Work Breakdown Structure) 任務(wù)分解結(jié)構(gòu)法通常簡(jiǎn)稱(chēng)為 WBS，它用來(lái)將一個(gè)整體的項(xiàng)目按照一定的原則進(jìn)行分解，這樣能夠?qū)?xiàng)目進(jìn)行靈活和有效的控制。 2．甘特圖 (Gantt Chart) “ 甘特圖 ” ，是在國(guó)內(nèi)外最廣泛應(yīng)用的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃管理方法之一，它是 19 世紀(jì)一個(gè)叫Henry Gantt 的人發(fā)明的，因此為了紀(jì)念這位創(chuàng)始人將這種方法命名為 “甘特圖 ”，在我國(guó)也稱(chēng)之為 ”橫道圖 。它以一些條形圖表示基本的任務(wù)信息，便于查看任務(wù)的日程，檢查和計(jì)算資源的需求情況，簡(jiǎn)潔明了，所以在 Microsoft Project 2020 中將其作為默認(rèn)視圖，并使用此視圖來(lái)創(chuàng)建初始計(jì)劃，查看日程和調(diào)整計(jì)劃。 3．項(xiàng)目評(píng)審技術(shù) (PERT) 項(xiàng)目評(píng)審技術(shù) PERT，即 “Program Evaluation and Review Technique’’是由美國(guó)海軍特別項(xiàng)目辦公室提出的一種項(xiàng)目管理技術(shù)，由于海軍的某些項(xiàng)目時(shí)間長(zhǎng)，投資很大，很難為每一個(gè)活動(dòng)制定一個(gè)確定的計(jì)劃，因此，他們采用了概率統(tǒng)計(jì)計(jì)算工期期望的方法，這是一種非肯定網(wǎng)絡(luò)分析方法。 4．關(guān)鍵路徑法 (CPW) 項(xiàng)目管理中最基本的調(diào)度 分配方法是關(guān)鍵路徑法 CPW(Critical Path Method)。這 是 1957 年在美國(guó)路易斯維化工廠(chǎng)建設(shè)當(dāng)中發(fā)明的。它的思想是先把項(xiàng)目需要進(jìn)行的活動(dòng)列出來(lái)，然后根據(jù)單個(gè)任務(wù)的工期和依賴(lài)關(guān)系計(jì)算整個(gè)項(xiàng)目的工期。關(guān)鍵任務(wù)指那些對(duì)保證整個(gè)項(xiàng)目按期完成影響最大的任務(wù)，由這些任務(wù)組成的序列就是關(guān)鍵路徑。 關(guān)鍵路徑也就是在為每個(gè)活動(dòng)估計(jì)了時(shí)間以后，根據(jù)活動(dòng)的路基關(guān)系和持續(xù)時(shí)間計(jì)算每條路徑上總持續(xù)時(shí)間，其中持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)的路徑就是 “關(guān)鍵路徑 。假設(shè)用戶(hù)要縮短整個(gè)項(xiàng)目的工期，就必須將注意力集中到那些關(guān)鍵任務(wù)上， 而不是非關(guān)鍵任務(wù)。壓縮非關(guān)鍵任務(wù)的時(shí)間對(duì)縮短整個(gè)項(xiàng)目的工期沒(méi)有任何作用。 關(guān)鍵路徑法是項(xiàng)目時(shí)間管理中最重要的方法。 第 2 章 項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域 項(xiàng)目干系人 項(xiàng)目干系人是積極參與項(xiàng)目或其利益可能受項(xiàng)目實(shí)施或完成的積極 或消極影響的個(gè)人或組織（如客戶(hù)、發(fā)起人、執(zhí)行組織或公眾）。干系人 也可能對(duì)項(xiàng)目及其可交付成果和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員施加影響。為了明確項(xiàng)目的 要求和所有相關(guān)方的期望，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)必須識(shí)別所有的內(nèi)部和外部干系 人。 項(xiàng)目的組織形式 組織結(jié)構(gòu) 項(xiàng)目 特征 職能型 矩陣型 項(xiàng)目型 弱矩陣 平衡矩陣 強(qiáng)矩陣 項(xiàng)目經(jīng)理的職權(quán) 很少或沒(méi)有 有限 小到中 中到大 大到幾乎全權(quán) 可用的資源 很少或沒(méi)有 有限 少到中 中到多 多到幾乎全部 項(xiàng)目預(yù)算控制者 職能經(jīng)理 職能經(jīng)理 職能經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理的角色 兼職 兼職 全職 全職 全職 項(xiàng)目管理行政人員 兼職 兼職 兼職 全職 全職 1) 職能型組織 典型的職能型組織是一種層級(jí)結(jié)構(gòu)，每名雇員都有一位明確的上級(jí)。在職能型組織中，各個(gè)部門(mén)相互獨(dú)立地開(kāi)展各自的 項(xiàng)目工作。 2) 弱矩陣型 組織 弱矩陣型組織保留了職能型組織的大部分特征，其項(xiàng)目經(jīng)理的角色 更像是協(xié)調(diào)員或聯(lián)絡(luò)員，而非真正的項(xiàng)目經(jīng)理。 3) 平衡矩陣型組織 平衡矩陣型組織雖然承認(rèn)全職項(xiàng)目經(jīng)理的必要性，但并未授權(quán)其全權(quán)管理項(xiàng)目和項(xiàng)目資金。 4) 強(qiáng)矩陣型組織 強(qiáng)矩陣型組織則具有項(xiàng)目型組織的許多特征，擁有掌握較大職權(quán)的全職項(xiàng)目經(jīng)理和全職的項(xiàng)目行政人員。 5) 項(xiàng)目型組織 在項(xiàng)目型組織中，團(tuán)隊(duì)成員通常集中辦公，組織的大部分資源都用于項(xiàng)目工作，項(xiàng)目經(jīng)理?yè)碛泻艽蟮淖灾餍院吐殭?quán)。 單個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理過(guò)程 項(xiàng)目管理就是將知識(shí)、技能、 工具和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)，以滿(mǎn)足項(xiàng)目的要求。需要對(duì)相關(guān)過(guò)程進(jìn)行有效管理，來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)的應(yīng)用。 過(guò)程是為完成預(yù)定的產(chǎn)品、成果或服務(wù)而執(zhí)行的一系列相互關(guān)聯(lián)的行動(dòng)和活動(dòng)。每個(gè)過(guò)程都有各自的輸入、工具和技術(shù)以及相應(yīng)輸出。 項(xiàng)目管理過(guò)程組 一個(gè)過(guò)程組包含若干項(xiàng)目管理過(guò)程，這些過(guò)程以相應(yīng)的輸入輸出相聯(lián)系，即一個(gè)過(guò)程的成果或結(jié)果成為另一個(gè)過(guò)程的輸入。過(guò)程組不同于項(xiàng)目階段。大型或復(fù)雜項(xiàng)目可以分解為不同的階段或子項(xiàng)目，如可行性研究、概念開(kāi)發(fā)、設(shè)計(jì)、建模、建造、測(cè)試等，每個(gè)階段或子項(xiàng)目通 常都要重復(fù)所有過(guò)程組。 五大項(xiàng)目管理過(guò)程組 ： ? 啟動(dòng)過(guò)程組：獲得授權(quán)，定義一個(gè)新項(xiàng)目或現(xiàn)有項(xiàng)目的一個(gè)新階段，正式開(kāi)始該項(xiàng)目或階段的一組過(guò)程。 ? 規(guī)劃過(guò)程組：明確項(xiàng)目范圍，優(yōu)化目標(biāo)，為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而制定行動(dòng)方 案的一組過(guò)程。 ? 執(zhí)行過(guò)程組：完成項(xiàng)目管理計(jì)劃中確定的工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的一 組過(guò)程。 ? 監(jiān)控過(guò)程組：跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展與績(jī)效，識(shí)別必要的計(jì)劃 變更并啟動(dòng)相應(yīng)變更的一組過(guò)程。 ? 收尾過(guò)程組：為完結(jié)所有過(guò)程組的所有活動(dòng)以正式結(jié)束項(xiàng)目或階段 而實(shí)施的一組過(guò)程。 項(xiàng)目管理過(guò)程組與知識(shí)領(lǐng)域 項(xiàng) 目整合管理包括為識(shí)別、定義、組合、統(tǒng)一與協(xié)調(diào)項(xiàng)目管理過(guò)程組的各過(guò)程及項(xiàng)目管理活動(dòng)而進(jìn)行的各種過(guò)程和活動(dòng)。在項(xiàng)目管理中，“整合”兼具統(tǒng)一、合并、連接和一體化的性質(zhì)，對(duì)完成項(xiàng)目、成功管理干系人期望和滿(mǎn)足項(xiàng)目要求，都至關(guān)重要。項(xiàng)目整合管理需要選擇資源分配方 案、平衡相互競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)和方案，以及管理項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域之間的依賴(lài) 關(guān)系。雖然各項(xiàng)目管理過(guò)程通常以界限分明、相互獨(dú)立的形式出現(xiàn)，但在實(shí)踐中它們會(huì)以本指南無(wú)法全面敘述的方式相互交疊、相互作用。 圖 41 概括了項(xiàng)目整合管理的各個(gè)過(guò)程，包括： 制定項(xiàng)目章 程 —— 制定一份正式批準(zhǔn)項(xiàng)目或階段的文件，并記錄 能反映干系人需要和期望的初步要求的過(guò)程。 制定項(xiàng)目管理計(jì)劃 —— 對(duì)定義、編制、整合和協(xié)調(diào)所有子計(jì)劃所 必需的行動(dòng)進(jìn)行記錄的過(guò)程。 指導(dǎo)與管理項(xiàng)目執(zhí)行 —— 為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而執(zhí)行項(xiàng)目管理計(jì)劃 中所確定的工作的過(guò)程。 監(jiān)控項(xiàng)目工作 —— 跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理計(jì)劃中確定的績(jī)效目標(biāo)的過(guò)程。 實(shí)施整體變更控制 —— 審查所有變更請(qǐng)求，批準(zhǔn)變更，管理對(duì)可 交付成果、組織過(guò)程資產(chǎn)、項(xiàng)目文件和項(xiàng)目管理計(jì)劃的變更的過(guò)程。 結(jié)束項(xiàng)目或階段 —— 完結(jié)所有項(xiàng)目管理過(guò)程組的所有活動(dòng)，以正 式結(jié)束項(xiàng)目或階段的過(guò)程。 大多數(shù)有經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目管理工作者都知道，管理項(xiàng)目并無(wú)統(tǒng)一的方法。為了取得預(yù)期的項(xiàng)目績(jī)效，項(xiàng)目管理工作者會(huì)以不同的順序和嚴(yán)格程度， 項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須考 慮每一個(gè)過(guò)程，以決定在具體項(xiàng)目中實(shí)施各過(guò)程的程度。如果項(xiàng)目有不止 一個(gè)階段，那么應(yīng)該在每個(gè)階段內(nèi)，以同樣嚴(yán)格的程度實(shí)施各個(gè)過(guò)程。 通過(guò)考慮為完成項(xiàng)目而開(kāi)展的其他類(lèi)型的活動(dòng)，可以更好地理解項(xiàng)目 與項(xiàng)目管理的整合性質(zhì)。以下是項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)所開(kāi)展的活動(dòng)的例子： ? 分析并理解范圍。包括了解 項(xiàng)目與產(chǎn)品要求、準(zhǔn)則、假設(shè)條件、制約因素和其他可能影響項(xiàng)目的因素，并決定如何在項(xiàng)目中管理和處 理這些方面。 ? 了解如何借助結(jié)構(gòu)化的方法（如 PMBOK174。指南中所述的方法），來(lái)利用已有的信息，并將其轉(zhuǎn)化為項(xiàng)目管理計(jì)劃。 ? 開(kāi)展活動(dòng)，以產(chǎn)生項(xiàng)目的可交付成果。 ? 測(cè)量和監(jiān)督項(xiàng)目各方面的進(jìn)展，并采取適當(dāng)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。 在項(xiàng)目管理過(guò)程組的各過(guò)程間，經(jīng)常反復(fù)發(fā)生聯(lián)系。規(guī)劃過(guò)程組在項(xiàng) 目早期即為執(zhí)行過(guò)程組提供書(shū)面的項(xiàng)目管理計(jì)劃；然后隨著項(xiàng)目的進(jìn)展， 規(guī)劃過(guò)程組還將根據(jù)變更情況，不斷推動(dòng)項(xiàng)目管理計(jì)劃的更新。 項(xiàng)目范圍管理包括確保項(xiàng)目做且只做成功完成項(xiàng)目所需的全部工作的 各過(guò)程。管理項(xiàng)目范圍主要在于定義和控制哪些工作應(yīng)包括在項(xiàng)目?jī)?nèi)，哪 些不應(yīng)包括在項(xiàng)目?jī)?nèi)。圖 51 概述了項(xiàng)目范圍管理的各個(gè)過(guò)程，包括： 收集需求 —— 為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而定義并記錄干系人的需求的 過(guò)程。 定義范圍 —— 制定項(xiàng)目和產(chǎn)品詳細(xì)描述的過(guò)程。 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu) —— 將項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目工