資產管理有限公司內部控制制度(已修改)
2025-05-12 08:24 本頁面
【正文】 內部控制制度 第一章 總則 第一條 為了加強北京安家永富資產管理有限公司 (以下稱“公司” )的內部控制，促進公司合法合規(guī)、誠信經(jīng)營，提高風險防范能力，推動公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《私募投資基金管理人內部控制指引》特制定本制度。 第二條 內部控制制度是公司為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營活動中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施的總稱。 第二章 內部控制的目標和原則 第一條 執(zhí)行董事對建立內部控制制度和維持其有效性承擔最終責任，公司經(jīng)理對內部控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。 第二條 公司內部控制的目標： （一）保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則。 （二）防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行。 （三）保障私募基金財產的安全、完整。 （四）確保私募基金、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。 第三條 公司內部控制應當遵循以下原則： （一）全面性原則。內部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)。 （二）相互制約原則。組織結構應當權責分明、相互制約。 （三）執(zhí)行有效原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護 內控制度的有效執(zhí)行。 （四）獨立性原則。各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。 （五）成本效益原則。以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與公司的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。 （六）適時性原則。公司應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善。 第三章 基本要求 第四條 公司建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素： （一）內部環(huán)境：包括經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。 （二）風險評估：及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內部控制
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