證券公司證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人制度實施細則(已修改)
2025-05-10 16:59 本頁面
【正文】 ＃＃證券 公司證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人制度實施細則 第一章 總 則 第一條 為適應(yīng)證券市場的發(fā)展，培養(yǎng)一支穩(wěn)定、高素質(zhì)的營銷隊伍，進一步提高營業(yè)部證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場份額，根據(jù)國家法律、法規(guī)和《 ＃＃ 證券股份有限公司證券經(jīng)紀人管理暫行辦法》，制定本實施細則（以下簡稱“本細則”）。 第二條 本細則所稱證券經(jīng)紀人是指：與營業(yè)部簽訂服務(wù)協(xié)議，服從營業(yè)部管理，經(jīng)營業(yè)部授權(quán)為營業(yè)部發(fā)展客戶，并依法為所發(fā)展客戶提供咨詢、交易等相關(guān)服務(wù)或便利，從而獲取勞動報酬的人員。 第二章 證券經(jīng)紀人人員管理 第三條 證 券經(jīng)紀人指營業(yè)部按規(guī)定的程序向社會公開招聘或接受推薦，考核合格后與公司簽訂協(xié)議。 第一節(jié) 證券經(jīng)紀人的聘用 第四條 聘用的證券經(jīng)紀人原則上需有客戶資源。根據(jù)公司規(guī)定，聘用證券經(jīng)紀人須報公司人力資源開發(fā)部備案。 第五條 證券經(jīng)紀人應(yīng)具備下列基本條件： （一） 18 周歲以上的完全民事行為能力人； （二）熟悉證券交易基本知識，通過學(xué)習(xí)能了解并掌握有關(guān)證券及其交易的法律知識； （三）具有一定的營銷能力及良好的口頭表達能力。 （四）具備基本的計算機應(yīng)用能力，掌握電腦基本操作（ Microsoft Office、 IE）和日常維護，負責(zé)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人還應(yīng)具備網(wǎng)上 交易常識； （五）有《證券從業(yè)人員資格證書》（交易、投資咨詢）的優(yōu)先錄用，無資格的要求在被聘用后的第一次全國證券從業(yè)人員資格考試中通過上述兩種資格的考試； （六）有下列情形之一者，不得成為經(jīng)紀人。 無民事行為能力或者限制民事行為能力者； 曾因犯罪被刑事處罰者； 法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)者及市場禁入者； 由于與執(zhí)業(yè)操守有關(guān)的原因，曾被監(jiān)管部門、其它國家機關(guān)、行業(yè)自律組織和其它證券業(yè)企業(yè)給予 勸退（或同級）及以上處罰者； 營業(yè)部認定的其它情形。 第六條 聘用手續(xù)： （一）仔細審核應(yīng)聘人員的身份證明，保存其身份證復(fù)印件。 （二）對應(yīng)聘人員進行必要的信用調(diào)查，包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)紀錄。 （三）與符合條件的應(yīng)聘人員簽訂聘用服務(wù)協(xié)議書，聘用其為經(jīng)紀人，聘用協(xié)議原則上一年一簽。 （四）營業(yè)部應(yīng)保存一份《經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書》留檔，并在經(jīng)紀人協(xié)議終止后收回《經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書》。 第七條 聘用證券經(jīng)紀人，必須本著從嚴把關(guān)和試用的原則，試用期三個月。試用期滿合格后按營業(yè)部經(jīng)紀人和 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站經(jīng)紀人分別簽訂《營業(yè)部經(jīng)紀人服務(wù)協(xié)議》和《網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站經(jīng)紀 人服務(wù)協(xié)議》（參考樣本見附件一、二）。 經(jīng)紀人試用期的考核標準為： 市場開發(fā)能力： 3 個月累計自行開發(fā)二級市場客戶資產(chǎn)總額100 萬元以上。 創(chuàng)利能力：每月凈傭金收入（扣除返傭） 2021 元以上。 證券經(jīng)紀人在試用期內(nèi)按見習(xí)客戶顧問待遇領(lǐng)取報酬。如應(yīng)聘時一次性引入客戶資源達到客戶顧問或高級客戶顧問標準，經(jīng)經(jīng)理室研究決定可適當(dāng)提高等級并在試用期內(nèi)按該等級領(lǐng)取報酬，但試用期不得免除。 第二節(jié) 證券經(jīng)紀人的等級及晉 升 第八條 營業(yè)部對證券經(jīng)紀人實行等級管理，分別稱為見習(xí)客戶顧問、客戶顧問和高級客戶顧問。營業(yè)部根據(jù)各經(jīng)紀人表現(xiàn)情況不定期調(diào)整其等級。 第九條 證券經(jīng)紀人必須達到所在等級的最低標準（見下表）。在證券經(jīng)紀人達到上一等級證券經(jīng)紀人指標的相應(yīng)標準并穩(wěn)定三個月以上后，營業(yè)部方考慮調(diào)高其等級；證券經(jīng)紀人在有關(guān)指標下降到所在等級最低標準以下后，營業(yè)部可下調(diào)其等級；對有關(guān)指標非正常下降的，營業(yè)部可隨時考慮下調(diào)其等級直至解除聘用關(guān)系。 經(jīng)紀人等級 見習(xí)客戶顧問 客戶顧問 高級客戶 顧問 標準 資產(chǎn)總額 100 萬元
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