證券公司證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施細(xì)則(已修改)
2025-05-10 16:59 本頁(yè)面
【正文】 ＃＃證券 公司證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施細(xì)則 第一章 總 則 第一條 為適應(yīng)證券市場(chǎng)的發(fā)展，培養(yǎng)一支穩(wěn)定、高素質(zhì)的營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍，進(jìn)一步提高營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)份額，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和《 ＃＃ 證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行辦法》，制定本實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱“本細(xì)則”）。 第二條 本細(xì)則所稱證券經(jīng)紀(jì)人是指：與營(yíng)業(yè)部簽訂服務(wù)協(xié)議，服從營(yíng)業(yè)部管理，經(jīng)營(yíng)業(yè)部授權(quán)為營(yíng)業(yè)部發(fā)展客戶，并依法為所發(fā)展客戶提供咨詢、交易等相關(guān)服務(wù)或便利，從而獲取勞動(dòng)報(bào)酬的人員。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人人員管理 第三條 證 券經(jīng)紀(jì)人指營(yíng)業(yè)部按規(guī)定的程序向社會(huì)公開(kāi)招聘或接受推薦，考核合格后與公司簽訂協(xié)議。 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人的聘用 第四條 聘用的證券經(jīng)紀(jì)人原則上需有客戶資源。根據(jù)公司規(guī)定，聘用證券經(jīng)紀(jì)人須報(bào)公司人力資源開(kāi)發(fā)部備案。 第五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)具備下列基本條件： （一） 18 周歲以上的完全民事行為能力人； （二）熟悉證券交易基本知識(shí)，通過(guò)學(xué)習(xí)能了解并掌握有關(guān)證券及其交易的法律知識(shí)； （三）具有一定的營(yíng)銷(xiāo)能力及良好的口頭表達(dá)能力。 （四）具備基本的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，掌握電腦基本操作（ Microsoft Office、 IE）和日常維護(hù)，負(fù)責(zé)網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)具備網(wǎng)上 交易常識(shí)； （五）有《證券從業(yè)人員資格證書(shū)》（交易、投資咨詢）的優(yōu)先錄用，無(wú)資格的要求在被聘用后的第一次全國(guó)證券從業(yè)人員資格考試中通過(guò)上述兩種資格的考試； （六）有下列情形之一者，不得成為經(jīng)紀(jì)人。 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力者； 曾因犯罪被刑事處罰者； 法律、法規(guī)規(guī)定不得從事證券業(yè)者及市場(chǎng)禁入者； 由于與執(zhí)業(yè)操守有關(guān)的原因，曾被監(jiān)管部門(mén)、其它國(guó)家機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織和其它證券業(yè)企業(yè)給予 勸退（或同級(jí)）及以上處罰者； 營(yíng)業(yè)部認(rèn)定的其它情形。 第六條 聘用手續(xù)： （一）仔細(xì)審核應(yīng)聘人員的身份證明，保存其身份證復(fù)印件。 （二）對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行必要的信用調(diào)查，包括學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)紀(jì)錄。 （三）與符合條件的應(yīng)聘人員簽訂聘用服務(wù)協(xié)議書(shū)，聘用其為經(jīng)紀(jì)人，聘用協(xié)議原則上一年一簽。 （四）營(yíng)業(yè)部應(yīng)保存一份《經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)》留檔，并在經(jīng)紀(jì)人協(xié)議終止后收回《經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)》。 第七條 聘用證券經(jīng)紀(jì)人，必須本著從嚴(yán)把關(guān)和試用的原則，試用期三個(gè)月。試用期滿合格后按營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人和 網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站經(jīng)紀(jì)人分別簽訂《營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人服務(wù)協(xié)議》和《網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站經(jīng)紀(jì) 人服務(wù)協(xié)議》（參考樣本見(jiàn)附件一、二）。 經(jīng)紀(jì)人試用期的考核標(biāo)準(zhǔn)為： 市場(chǎng)開(kāi)發(fā)能力： 3 個(gè)月累計(jì)自行開(kāi)發(fā)二級(jí)市場(chǎng)客戶資產(chǎn)總額100 萬(wàn)元以上。 創(chuàng)利能力：每月凈傭金收入（扣除返傭） 2021 元以上。 證券經(jīng)紀(jì)人在試用期內(nèi)按見(jiàn)習(xí)客戶顧問(wèn)待遇領(lǐng)取報(bào)酬。如應(yīng)聘時(shí)一次性引入客戶資源達(dá)到客戶顧問(wèn)或高級(jí)客戶顧問(wèn)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)經(jīng)理室研究決定可適當(dāng)提高等級(jí)并在試用期內(nèi)按該等級(jí)領(lǐng)取報(bào)酬，但試用期不得免除。 第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)人的等級(jí)及晉 升 第八條 營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行等級(jí)管理，分別稱為見(jiàn)習(xí)客戶顧問(wèn)、客戶顧問(wèn)和高級(jí)客戶顧問(wèn)。營(yíng)業(yè)部根據(jù)各經(jīng)紀(jì)人表現(xiàn)情況不定期調(diào)整其等級(jí)。 第九條 證券經(jīng)紀(jì)人必須達(dá)到所在等級(jí)的最低標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)下表）。在證券經(jīng)紀(jì)人達(dá)到上一等級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人指標(biāo)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)并穩(wěn)定三個(gè)月以上后，營(yíng)業(yè)部方考慮調(diào)高其等級(jí)；證券經(jīng)紀(jì)人在有關(guān)指標(biāo)下降到所在等級(jí)最低標(biāo)準(zhǔn)以下后，營(yíng)業(yè)部可下調(diào)其等級(jí)；對(duì)有關(guān)指標(biāo)非正常下降的，營(yíng)業(yè)部可隨時(shí)考慮下調(diào)其等級(jí)直至解除聘用關(guān)系。 經(jīng)紀(jì)人等級(jí) 見(jiàn)習(xí)客戶顧問(wèn) 客戶顧問(wèn) 高級(jí)客戶 顧問(wèn) 標(biāo)準(zhǔn) 資產(chǎn)總額 100 萬(wàn)元
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