【正文】 XX 資本營(yíng)運(yùn)顧問(wèn)有限公 司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 總 則 文件編號(hào) CMAS001 版 次 頁(yè) 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1. 目的：為規(guī)范公司運(yùn)作與行政管理，規(guī)范員工的行為，使公司之發(fā)展有制度上的保證，特制訂公司管理制度。 2. 制訂原則： 可行性原則：公司各項(xiàng)制度的制定講求務(wù)實(shí)，不制定過(guò)高的標(biāo)準(zhǔn)。 有效性原則：公司的各項(xiàng)規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須得到一絲不茍的執(zhí)行，未經(jīng)特別豁免，任何人 不得違背。 標(biāo)準(zhǔn)化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)化； 個(gè)性化原則：公司以人性化管理為主，強(qiáng)調(diào)員工的自律和自覺(jué)，充分尊重員工的個(gè)性。 3. 效力：本制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準(zhǔn)。 4. 解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸公司最高行政長(zhǎng)官。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門(mén)市資本營(yíng)運(yùn)顧問(wèn)有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 企業(yè)文化 文件編號(hào) CMAS002 版 次 頁(yè) 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1． 公司的宗旨：通過(guò)向客戶 提供全方位的服務(wù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)公司與客戶的共同發(fā)展；通過(guò)充分尊重、挖掘和培養(yǎng)員工的 潛能，實(shí)現(xiàn)員工與公司的共同成長(zhǎng)。 2． 企業(yè)文化： 團(tuán)隊(duì)力量與資源共享 積極溝通與全面理解 目標(biāo)明確與高效運(yùn)作 專業(yè)素質(zhì)與不斷創(chuàng)新 3． 員工行為準(zhǔn)則： 3． 1 工作時(shí)間，必須稱呼同事的職位（無(wú)職位者除外），不得直呼其姓名。 3． 2 個(gè)人形象規(guī)范，待人接物文明； 3． 3 辦公秩序嚴(yán)肅、緊張、 有序、安靜； 3． 4 學(xué)無(wú)止境，不斷向書(shū)本、業(yè)務(wù)、同事、客戶、社會(huì)學(xué)習(xí)； 3． 5 愛(ài)惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保； 3． 6 做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己； 3． 7 不 以損害公司及同事利益的方式 謀取私利； 3． 8 不斷樹(shù)立、維護(hù)與提高公司品牌與形象。 4． 工作制度和觀念： 4． 1 首問(wèn)制：下級(jí)必須服從和完成上級(jí)的工作安排、指示和督導(dǎo)。若因故無(wú)法完成該項(xiàng)安排、指示或有不同意見(jiàn)，必須加以解釋，并由上級(jí)決定后另行安排或處理。對(duì)于上級(jí)的另行安排和處理有異議的，可以越級(jí)申訴。 4． 2 復(fù)命制：事必有復(fù)，復(fù)必有時(shí)； 4． 3 時(shí)間觀念：運(yùn)用時(shí)間表進(jìn) 行時(shí)間管理，今日事，今日畢； 4． 4 職業(yè)觀念：處處體現(xiàn)專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)風(fēng)貌； 4． 5 保密觀念：嚴(yán)守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報(bào)安全； 4． 6 雙贏觀念： 個(gè)人職業(yè)規(guī)劃與公司利益協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)個(gè)人與公司之共同發(fā)展。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門(mén)市資本營(yíng)運(yùn)顧問(wèn)有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 公司組織構(gòu)架 文件編號(hào) CMAS003 版 次 頁(yè) 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1． 公司實(shí)行扁平式管理，提高管理效率； 2． 公司實(shí)現(xiàn)首席官制，實(shí)現(xiàn)職責(zé)分工。 3． 公司業(yè)務(wù)實(shí)行開(kāi)放式項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)制，倡導(dǎo)高級(jí)經(jīng)理與項(xiàng)目經(jīng)理的自由組合； 4． 公司運(yùn)作強(qiáng)調(diào)充分授權(quán)與完全責(zé)任的統(tǒng)一。 5． 公司的組織架構(gòu)如下圖所示： NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 MD/MP/CEO CKO（首席知識(shí)官） COO（首席運(yùn)營(yíng)官） 業(yè)務(wù) 部 項(xiàng)目助理 會(huì)計(jì) /出納 高級(jí)經(jīng)理 秘書(shū)、網(wǎng)絡(luò)管理員、司機(jī)、知識(shí)編輯等 會(huì)計(jì)主管 財(cái)務(wù)部 項(xiàng)目經(jīng)理 行政后勤部 廈門(mén) 市資本營(yíng)運(yùn)顧問(wèn)有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 崗位描述 文件編號(hào) CMAS004 版 次 頁(yè) 次 1/5 發(fā)行日期 2021/1/23 1． 首席運(yùn)營(yíng)官（ COO）： 匯報(bào)對(duì)象： COO 直接對(duì)董事長(zhǎng)，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)作。 協(xié)作伙伴：與 CKO 分工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊(duì)。 直接下級(jí)：高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，會(huì)計(jì)與出納以及行政與后勤人員。 主要職責(zé) : ① 擬定公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和 發(fā)展戰(zhàn)略； ② 制訂年度工作計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施； ③ 負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)開(kāi)拓和戰(zhàn)略談判； ④ 建立和完善對(duì)外公眾關(guān)系； ⑤ 協(xié)調(diào)和督導(dǎo)項(xiàng)目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程； ⑥ 擬定和修改公司管理制度； ⑦ 提出公司機(jī)構(gòu)設(shè)置和和工資調(diào)整建議； ⑧ 負(fù)責(zé)新聘員工的初步面試 ； ⑨ 審核公司對(duì)外協(xié)議 、合同和重要文件 。在獲得上級(jí)授權(quán)時(shí)代表公司簽署上述文件； ⑩ 遇有重大問(wèn)題應(yīng)與 CKO 溝通與協(xié)商 ,并將溝通結(jié)論向上級(jí)匯報(bào)； ⑾ 定期向其上級(jí)報(bào)告工作，并完成其下達(dá)的工作。 2．首席知識(shí)官（ CKO）： 匯報(bào)對(duì)象： CKO 直接對(duì)董事長(zhǎng)，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)，全面負(fù)責(zé) 公司知識(shí)資源與服務(wù)品質(zhì)管理，確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制。 協(xié)作伙伴：與 COO 分工協(xié)作，相互配合形成管理團(tuán)隊(duì)。 直接下級(jí)：高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目助理和公司秘書(shū)。 主要職責(zé) : ① 對(duì)于公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議； ② 負(fù)責(zé)公司的知識(shí)管理和內(nèi)部資源共享建設(shè)； ③ 制訂公司的保密制度和風(fēng)險(xiǎn)防范制度 。 ④ 對(duì)于項(xiàng)目立項(xiàng)從技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)等角度提出建議； NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 2021/7/12 增加網(wǎng)絡(luò)管理人員及部分內(nèi)容 崗位描述 文件編號(hào) CMAS004 頁(yè) 次 2/5 ⑤ 負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目總體方案設(shè)計(jì)、各類具體操作文件以及其他與項(xiàng)目有關(guān)的各類往來(lái)函件等，以確保服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)可行性與產(chǎn)品質(zhì)量； ⑥ 負(fù)責(zé)審閱公司所有其他的各類往來(lái)文件，并簽署意見(jiàn)； ⑦ 負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核； ⑧ 負(fù)責(zé)安排新聘人員的上崗前培訓(xùn)； ⑨ 督導(dǎo)項(xiàng)目小組的業(yè)務(wù)進(jìn)程 ； ⑩ 提出相關(guān)專業(yè)問(wèn)題并負(fù)責(zé)召集相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行專題研討； ⑾ 在 CEO,COO 外出期間臨時(shí)負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作； (12) 負(fù)責(zé)每月的綜合考核； （ 13）負(fù) 責(zé)設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)文件庫(kù)與工具箱； （ 14）定期向上級(jí)匯報(bào)工作，完成上級(jí)下達(dá)的工作任務(wù)。 3．高級(jí)經(jīng)理 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO。COO。CKO 協(xié)作伙伴：其他高級(jí)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、項(xiàng)目經(jīng)理和公司秘書(shū) 直接下級(jí)：項(xiàng)目小組成員（項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目助理） 主要職責(zé) : ① 對(duì)公司市場(chǎng)開(kāi)拓戰(zhàn)略提出建議； ② 參與并執(zhí)行市場(chǎng)開(kāi)拓策略與計(jì)劃 。 ③ 獨(dú)立開(kāi)拓客戶與項(xiàng)目 ④ 負(fù)責(zé)組建并領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組并對(duì)該項(xiàng)目負(fù)完全責(zé)任 。 ⑤ 負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作的總體策劃，在方案獲得批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)實(shí)施； ⑥ 協(xié)調(diào)項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)對(duì)外分工，并對(duì)項(xiàng)目工 作結(jié)果負(fù)責(zé)； ⑦ 每周確認(rèn)項(xiàng)目成員的項(xiàng)目工作時(shí)間表 。 ⑧ 負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將培訓(xùn)與考核意見(jiàn)呈報(bào) COO； ⑨ 兼任高級(jí)知識(shí)經(jīng)理一職，在 CKO 指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。 ⑩ 完成上級(jí)下達(dá)的其他工作。 4．項(xiàng)目經(jīng)理 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO。COO。CKO。項(xiàng)目組長(zhǎng)。 協(xié)作伙伴：高級(jí)經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理，公司秘書(shū) 直接下級(jí)：公司分配的項(xiàng)目助理 項(xiàng)目經(jīng)理的分類：一類為準(zhǔn)高級(jí)經(jīng)理，在業(yè)務(wù)上可以獨(dú)立操作項(xiàng)目，對(duì)外使用高級(jí)經(jīng)理頭銜并享受高級(jí)經(jīng)理的職權(quán)，唯在財(cái)務(wù)分配上 不享受高級(jí)經(jīng)理之利益（需由 COO 確認(rèn)）；另一類為普通項(xiàng)目經(jīng)理。 普通項(xiàng)目經(jīng)理（ 兼任知識(shí)經(jīng)理）之職責(zé) : ① 完成 CEO\COO 下達(dá)的行業(yè)研究計(jì)劃； 崗位描述 文件編號(hào) CMAS004 頁(yè) 次 3/5 ② 完成 CKO 下達(dá)的信息和知識(shí)的收集、 整合工作和專題研討任務(wù)； ③ 完成項(xiàng)目組長(zhǎng)分配的工作任務(wù)，并記錄其工作時(shí)間，以此享受項(xiàng)目小組的利益分成。建議的分成比例為 3040％； ④ 完成 COO 分配的督導(dǎo)、培訓(xùn)項(xiàng)目助理計(jì)劃，并將培訓(xùn)結(jié)果呈報(bào)COO； ⑤ 完成上級(jí)下達(dá)的其他工作任務(wù)。 5．項(xiàng)目助理（兼任知識(shí)編 輯） 匯報(bào)對(duì)象： COO； CKO；高級(jí)經(jīng)理以及對(duì)其負(fù)有培訓(xùn)責(zé)任的項(xiàng)目經(jīng)理。 合作伙伴：項(xiàng)目助理、知識(shí)編輯、行政人員、公司秘書(shū)。 直接下級(jí)：無(wú) 主要職責(zé) : ①
完成 CEO\COO 下達(dá)的行業(yè)研究計(jì)劃； ②
完成 CKO 下達(dá)的信息和知識(shí)的收集、整合工作和專業(yè)研討任務(wù)； ③
在高級(jí)經(jīng)理或 /和項(xiàng)目經(jīng)理的指導(dǎo)下完成日常工作，并記錄其工作時(shí)間，以此享受項(xiàng)目小組的利益分成。建議的分成比例為 10－ 20％ 。 ④ 完成上級(jí)下達(dá)的其他工作。 6．財(cái)務(wù)主管（ Chief Accountant 公司暫時(shí)不設(shè)首席財(cái)務(wù)官）。 匯報(bào)對(duì)象：直接向董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO 負(fù)責(zé)；行政上受 COO領(lǐng)導(dǎo)。 直接下級(jí)：會(huì)計(jì)和出納。 主要職責(zé) : ① 協(xié)助制訂公司的財(cái)務(wù)計(jì)劃 。 ② 完善公司的財(cái)務(wù)制度 。 ③ 負(fù)責(zé)成本規(guī)劃和控制 。 ④ 負(fù)責(zé)與境內(nèi)外會(huì)計(jì)師事務(wù)所聯(lián)系和合作事宜 。 ⑤ 負(fù)責(zé)對(duì)下級(jí)的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將考核意見(jiàn)呈報(bào)上級(jí)。 ⑥ 兼任高級(jí)知識(shí)經(jīng)理一職，在 CKO 指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。 7．會(huì)計(jì) 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO，行政上受 COO 領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會(huì)計(jì)主管領(lǐng)導(dǎo)。 協(xié)作伙伴：出納 直接下級(jí)：無(wú) 崗位描述 文件編號(hào) CMAS004 頁(yè) 次 4/5 主要職責(zé) : ① 審核憑證 。 ② 記帳 。 ③ 編制會(huì)計(jì)報(bào)表 。 ④
負(fù)責(zé)公司稅務(wù)工作 。 ⑤
編制月度及年度財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告交董事長(zhǎng) 。 ⑥
負(fù)責(zé)公司的年審工作 。 ⑦
完成公司下達(dá)的其他工作。 8．出納 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO，行政上受 COO 領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會(huì)計(jì)主管領(lǐng)導(dǎo)。 協(xié)作伙伴：會(huì)計(jì) 直接下級(jí)：無(wú) 主要職責(zé) : ① 收款（收取營(yíng)業(yè)現(xiàn)金，應(yīng)當(dāng)日存入銀行，不得坐支） 。 ② 根據(jù)審批的合法單據(jù)，復(fù)核無(wú)誤后支付款項(xiàng) 。 ③ 保管日常 備用金。出納保管的現(xiàn)金限額為人民幣 5,000 元，超過(guò) 5,000 元的應(yīng)及時(shí)存入銀行 。 ④ 設(shè)置“現(xiàn)金日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時(shí)逐筆登記，每日終了，應(yīng)計(jì)算當(dāng)日的現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并將結(jié)余數(shù)與實(shí)際庫(kù)存數(shù)核對(duì)，做到帳款相符 。 ⑤ 按開(kāi)戶銀行、存款種類，分別設(shè)置“銀行存款日記帳”，根據(jù)收付款憑證，序時(shí)逐筆登記，每日終了應(yīng)結(jié)出余額，防止開(kāi)空頭支票 。 ⑥ 按月向開(kāi)戶銀行領(lǐng)取“銀行對(duì)帳單”進(jìn)行核對(duì)，帳面結(jié)余與銀行對(duì)帳單余額之間如有差額，必須逐筆查明原因進(jìn)行處理，并編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)表” 。按期編制“貨幣資金報(bào)告表”，向會(huì)計(jì)移交收付款單 據(jù) 。 ⑦ 辦理稅務(wù)發(fā)票領(lǐng)用、納稅申報(bào)，保管未填用的發(fā)票、收據(jù)及有價(jià)證券 。 ⑧ 發(fā)放工資、獎(jiǎng)金，代扣個(gè)人調(diào)節(jié)稅 。 ⑨ 根據(jù)審批后的業(yè)績(jī)考核表編制獎(jiǎng)金津貼表 。 ⑩ 完成公司下達(dá)的其他工作 (包括人事管理相關(guān)工作、社保、醫(yī)保、公司年檢、公司網(wǎng)頁(yè)更新等 )。 9．公司秘書(shū) 匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、執(zhí)行合伙人或 CEO； COO； CKO。 協(xié)作伙伴：高級(jí)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管、會(huì)計(jì)、出納、司機(jī) 直接下級(jí)：無(wú) 崗位描述 文件編號(hào) CMAS004 頁(yè) 次 5/5 主要職