【正文】 管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué) 研究新進(jìn)展 — 第 6 屆全國(guó)青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議論文集 2021 年大連 12制度變遷與復(fù)雜組織 —— 開放型復(fù)雜巨系 統(tǒng)全息協(xié)同學(xué)導(dǎo)言 李宗誠(chéng) （蘇州大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所 蘇州 215000） 摘要 歷史的進(jìn)化過(guò)程與現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜組織，是需要復(fù)雜性科學(xué)深入探索和重新解釋的開放型復(fù)雜巨系統(tǒng)領(lǐng)域。本文將概述一個(gè)新的分析框架，該框架主要包括：全息協(xié)同學(xué)一般原理；資源配置動(dòng)力學(xué)；系統(tǒng)功效價(jià)值論；全協(xié)同過(guò)程博弈論。新分析對(duì)于資源配置系統(tǒng)引入廣義技術(shù)構(gòu)成并確定泛理性博弈行為；在資源配置和資源荷載之間引入基本技術(shù)約束（及變量），在系統(tǒng)功效和系統(tǒng)損耗之間引入基本經(jīng)濟(jì)約束（及變量）；內(nèi)容涉及分工結(jié)構(gòu)、信息空間、制度安排、行為規(guī)則、合作與競(jìng)爭(zhēng)、委 托與代理、交易費(fèi)用、網(wǎng)絡(luò)化、概率分布、運(yùn)動(dòng)方程、動(dòng)態(tài)聯(lián)盟等。 關(guān)鍵詞 系統(tǒng)進(jìn)化 制度變遷 復(fù)雜組織 全息協(xié)同性 動(dòng)態(tài)聯(lián)盟 1 引言 對(duì)于歷史演進(jìn)巨系統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性組織的 探索 [1][2]，要求我們以 非線性動(dòng)力學(xué)、耗散結(jié)構(gòu)理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計(jì)理論、分形幾何、協(xié)同學(xué)、混沌理論等為理論基礎(chǔ)和分析工具，對(duì)產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論、博弈論、公共選擇理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué) [3]、非線性動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論 [4]、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等加以綜合和創(chuàng)新。一個(gè)基本的思路是：以 Max 有關(guān)簡(jiǎn)單勞動(dòng)、原始生產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的假設(shè)為基本出發(fā) 點(diǎn)，將 North， Olsen， Williamson 等人提出的人類行為假設(shè) [5]加以改進(jìn)并在適當(dāng)?shù)沫h(huán)節(jié)上補(bǔ)充進(jìn)來(lái)，對(duì)新制度主義者 Schotter， Axelrod的博弈論圖解加以修正和拓展并置于適當(dāng)?shù)奈恢?。在進(jìn)行這種拓展的時(shí)候，還應(yīng)部分地改進(jìn)有關(guān)理論和方法（例如， Dietrich 的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和 Stevens 的集體選擇理論 [6]），并在有限范圍內(nèi)加以運(yùn)用。 在 按時(shí)序重新分析并解釋 歷史演進(jìn)巨系統(tǒng)和 按空間深入探討并設(shè)計(jì) 現(xiàn)實(shí)復(fù)雜性組織方面，文 [7 ] ～ [15 ]已做出一些工作和結(jié)果。這些工作以復(fù)雜巨系統(tǒng)為基本研究 對(duì)象，以社會(huì)經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性為突破口，從基本研究框架、基本概念、主要范疇系統(tǒng)、主要研究方法、基本原理、主要?jiǎng)恿W(xué)方程以及應(yīng)用原理和技術(shù)方法等層面，對(duì)現(xiàn)代科學(xué)理論和方法進(jìn)行研究、管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué) 研究新進(jìn)展 — 第 6 屆全國(guó)青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議論文集 2021 年大連 130 綜合和創(chuàng)新，取得具有重要意義的進(jìn)展。這些工作試圖在“復(fù)雜科學(xué)全息協(xié)同學(xué)理論”這樣的標(biāo)題之下，提供一個(gè)由一系列分析框架構(gòu)成的研究框架體系。這個(gè)框架體系包括： 協(xié)同學(xué)分析框架； ； ； 效價(jià)值論分析框架； ； 環(huán)境分析框架； ； ； 框架。從 X到 I框架，涵蓋面（抽象度）越來(lái)越大；從 I到 X框架，復(fù)雜程度（具體度）越來(lái)越高。在復(fù)雜巨系統(tǒng)全息協(xié)同學(xué)分析框架下，復(fù)雜系統(tǒng)或復(fù)雜巨系統(tǒng)被劃分為兩方面：一方面是各個(gè)具有自適應(yīng)性、自學(xué)習(xí)性和自組織性的系統(tǒng)（或自系統(tǒng)），另一方面是對(duì)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）進(jìn)行集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)和集中組織的超級(jí)系統(tǒng)。這里隱含一些基本假設(shè)，由這些基本假設(shè)引出一系列基本作用域、特殊作用域和典型作用域。其中，典型作用域包括：自組織競(jìng)爭(zhēng)域、集中組織競(jìng)爭(zhēng)域 、基本協(xié)同域、自組織合作域和集中組織合作域。全協(xié)同關(guān)系存在于各個(gè)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)、自組織與超級(jí)系統(tǒng)的集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)、集中組織之間。全協(xié)同性原則是整體性原則與非整體性原則的統(tǒng)一。新理論試圖將整體性原則與非整體性原則結(jié)合起來(lái)，從各個(gè)系統(tǒng)（或子系統(tǒng)）的自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)、自組織與控制大系統(tǒng)的集中適應(yīng)、集中學(xué)習(xí)、集中組織之間的協(xié)同關(guān)系上研究復(fù)雜巨系統(tǒng)的存在、變化和發(fā)展。利用集中組織序參量和分散組織序參量，新理論不僅研究系統(tǒng)從無(wú)序到有序的轉(zhuǎn)變，而且研究系統(tǒng)從簡(jiǎn)單有序到復(fù)雜有序的轉(zhuǎn)變。 本文是對(duì)文 [7] ～ [15]的概括。這些新工作試圖建立適用于歷史演進(jìn)過(guò)程和現(xiàn)實(shí)復(fù)雜組織的新框架。 該框架主要包括：全息協(xié)同學(xué)一般原理；資源配置動(dòng)力學(xué)；系統(tǒng)功效價(jià)值論；全協(xié)同過(guò)程博弈論。 這是一個(gè)新的統(tǒng)一的分析框架，它涉及 非線性動(dòng)力學(xué)、耗散結(jié)構(gòu)理論、非平衡態(tài)統(tǒng)計(jì)理論、協(xié)同學(xué)、 生產(chǎn)理論、技術(shù)創(chuàng)新理論、人口理論、博弈論、專業(yè)化與分工理論、產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論、定量社會(huì)學(xué)、知識(shí)社會(huì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)家理論、公共選擇理論、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、決策理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、非線性動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長(zhǎng)理論、組織理論、激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論等領(lǐng)域。 2 關(guān)于資源配 置系統(tǒng)、泛理性博弈行為及基本技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件 在關(guān)于制度變遷、歷史演進(jìn)和復(fù)雜組織的研究方面，邏輯起點(diǎn)以及處于邏輯起點(diǎn)上的范疇的原生性至關(guān)重要。整個(gè)人類歷史的起點(diǎn)明顯先于社會(huì)制度的起點(diǎn)，而社會(huì)制度的起點(diǎn)明顯先于社會(huì)復(fù)雜組織的起點(diǎn)。處于整個(gè)人類歷史起點(diǎn)上的那些范疇和概念與處于社會(huì)制度起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的；而處于社會(huì)制度起點(diǎn)上的那些范疇和概念與處于社會(huì)復(fù)雜組織起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，前者是原生的和基本的，后者則是從屬的和衍生的。整個(gè)人類歷史的起點(diǎn)既不應(yīng)選在人類出 現(xiàn)之前，也不應(yīng)選在人類出現(xiàn)之后，而應(yīng)選在人類從動(dòng)物界分離之時(shí)。一百多年的多學(xué)科研究表明，處于蒙昧狀態(tài)的原始人的行為既不是非理性的，也不是純粹理性的，而是泛理性的。原始人的個(gè)體與群體在惡劣的生存條件約束下渾然一體、不可分離。與處于整個(gè)人類歷史的起點(diǎn)上的那些范疇和概念相比，不論 Coase 的“交易費(fèi)用”和具有排他性的“產(chǎn)權(quán)”， North 的“預(yù)期收益”、“國(guó)家”及其“暴力潛能”，還是 Olsen 的“搭便車”行為、 Dietrich 的“管理效率”管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué) 研究新進(jìn)展 — 第 6 屆全國(guó)青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議論文集 2021 年大連 131 和“組織成本” [3]，或是 Yang 的“專業(yè)化”、“分工結(jié)構(gòu)”和“內(nèi)生交易” [16]，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的“委托 — 代理關(guān)系”，以及其他如“剩余索取權(quán)”、“機(jī)會(huì)成本”，等等，都是從屬性的和衍生性的。因此，這些范疇和概念不適合作為有關(guān)制度變遷、歷史演進(jìn)和復(fù)雜組織研究的基本范疇和概念。如圖 1 所示。 全球一體化 社會(huì)革命 大聯(lián)盟 復(fù)雜度 知識(shí)革命 網(wǎng)絡(luò)化 科技革命 信息化 產(chǎn)業(yè)革命 工業(yè)化 國(guó)家 利益集團(tuán) 階層 戰(zhàn)爭(zhēng) 產(chǎn)權(quán) 交易 市場(chǎng) 成本 資本 制度 體制 意識(shí)形態(tài) 科學(xué) 知識(shí)體系 人類 工具 策略 計(jì)劃 泛理性 社會(huì)組織 生產(chǎn) 技術(shù) 管理 效率 創(chuàng)新 專業(yè)化 分工 獲益 公平 文化 語(yǔ)言 規(guī)范 規(guī)則 倫理 生命組織 群體 需要 動(dòng)機(jī) 目標(biāo) 行為 博弈 心理 調(diào)節(jié) 系統(tǒng)功效 系統(tǒng)損耗 合作關(guān)系 競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系 自適應(yīng)性 學(xué)習(xí) 系統(tǒng) 環(huán)境 相互作用 非線性 不可逆性 相變 能量 耗散性 資源配置 資源荷載 信息 有序化 自組織 非平衡性 協(xié)同性 混沌性 自然歷史的起點(diǎn) 生命歷史的起點(diǎn) 人類歷史的起點(diǎn) 社會(huì)制度的起點(diǎn) 社會(huì)復(fù)雜組織的起點(diǎn) 圖 1 范疇序列和概念組群：系統(tǒng)演化 — 生命進(jìn)化 — 人類演進(jìn) — 制度變遷 — 組織創(chuàng)新 按照資源配置動(dòng)力學(xué)，我們可以將自然、社會(huì)和思維領(lǐng)域中的一切運(yùn)動(dòng)過(guò)程歸結(jié)為資源管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué) 研究新進(jìn)展 — 第 6 屆全國(guó)青年管理科學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)學(xué)術(shù)會(huì)議論文集 2021 年大連 1