【正文】 *******集團 績效管理體系設計方案 2020 年 08 月 I 目 錄 第一章 總則 ......................................................................................................................... 2 第二章 績效管理組織體系 ................................................................................................. 5 第三 章 績效管理程序 ......................................................................................................... 8 第四章 業(yè)績考核 ............................................................................................................... 11 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 15 第七章 附則 ....................................................................................................................... 18 附件一 考核維度與指標體系 .................................................................................. 19 附件二 通用能力指標庫 .......................................................................................... 22 附件三 專業(yè)能力指標庫 .......................................................................................... 25 附件四 態(tài)度指標庫（管理職系） .......................................................................... 26 附件五 態(tài)度指標庫（一般人員） .......................................................................... 27 附件六 考核分值、考核系數(shù)計算 .......................................................................... 28 附件七 業(yè)績合同 ...................................................................................................... 31 附件八 業(yè)績考核表 .................................................................................................. 32 附件九 能力評價表 .................................................................................................. 33 附件十 態(tài)度評價表 .................................................................................................. 34 附件十一 述職報告 ...................................................................................................... 35 附件十二 績效反饋面談表 .......................................................................................... 37 附件十三 績效改進計劃表 .......................................................................................... 38 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................. 39 附件十五 員工申訴處理表 .......................................................................................... 39 附件十六 對外委托業(yè)務的績效考核辦法 .................................................................. 40 2 第一章 總則 第一條 目的 為 推動 *******集團（以下簡稱“集團”） 戰(zhàn)略 目標的實現(xiàn) ，建立“業(yè)績導向、能力提升”的績效評價體系， 促進 工作的持續(xù)改進，塑造 責任與協(xié)作 的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 第二條 適用范圍 本制度適用 于對集團總部各部門、所屬企業(yè)的 單位 績效管理以及對總部全體 員工 、外派人員的 個人 績效管理 。 所屬企業(yè)可參照本制度 執(zhí)行，或者結合自身業(yè)務實際情況制訂具體管理 辦法 ，經(jīng)所屬企業(yè)董事會批準后執(zhí)行 。 第三條 基本原則 績效管理 是執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略、改進經(jīng)營管理的重要工具，應當遵循戰(zhàn)略導向、價值導向，實現(xiàn)集團 的戰(zhàn)略目標。 （一） 目標牽引、閉環(huán)管理的原則 通過績效指標的制定，使集團的發(fā)展目標和經(jīng)營計劃， 逐級分解、 落實到 各 單位 、各崗位承擔的 具體工作 中。通過定期對目標要求與完成績效的比較，及時分析執(zhí)行偏差，采取校正改進措施，從而保證了目標一致和管理閉環(huán)。 （二） 層層負責、團隊協(xié)作的原則 通過 下級對上級的績效承諾，實行以職責為基礎的層次 清晰的責任體系。通過 集團、單位與個人之間創(chuàng)造價值的關聯(lián)，促進各崗位之間的 緊密 協(xié)作。 （三） 公平公正，過程透明的原則 通過 多維度、定量化的 企業(yè) 價值 評價 體系， 實現(xiàn)對單位和員工績效的客觀公正評價。通過統(tǒng)一、公開 的績效管理程序，實現(xiàn)評估過程的科學性、透明化，最終 推動 形成 價值創(chuàng)造 、價值評估 、 價值分配的 良性循環(huán) 。 （四） 溝通反饋、持續(xù)提升的 原則 通過 目標值與挑戰(zhàn)值的設定，通過 績效 全過程 的 溝通，雙方對目標要求的理解 將 不斷趨同，各級管理者 更加 了解所 屬單位和員工的工作動態(tài)， 引導其 持續(xù) 改進 工作 、提高效率 ， 從而 提升 單位和集團的 整體績效 。通過 以績效管理為基礎的 薪酬調整、獎金分配、晉職晉級、 培訓 輪崗 等一系列人力資源 激勵和開發(fā) 政策， 推動 員工立足崗位、 挖掘潛力、 3 快速成長。 第四條 考核 維度、 周期 與考核對象 績效考核包括業(yè)績、能力、態(tài)度三個維度。按照考 核周期，分為季度考核和年度考核。 （一） 季度業(yè)績考核：適用于對各部門的單位業(yè)績考核、以及除年薪制人員（見集團《 薪酬激勵體系設計方案 》第三章）以外的管理職系、職能支持職系、專業(yè)技術職系的正式員工； （二） 年度業(yè)績考核：適用于對各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核、以及各職系的正式員工； （三） 年度能力考核、態(tài)度考核：適用于各職系的正式員工。 季度 考核 ，應當于 每季度結束后 10 個工作日內完成；年度考核 ，應當 于 年度 決算結束 后 20 個工作日 內完成。 第五條 指標分類 各類績效 指標 的設定，原則上要符合導 向性、一致性、關鍵性、影響 性 、挑戰(zhàn)性 的要求。（見 附件一 ） （一） 業(yè)績維度 ，包括 關鍵業(yè)績指標（ KPI）與重要任務目標（ GS）兩類 指標。KPI評價體現(xiàn)考核期內工作 的 結果 績效 ， GS 評價反映考核期內任務執(zhí)行 的過程績效 ?！稑I(yè)績指標庫》 。 （二） 能力維度，包括專業(yè)能力與通用能力兩類。 （ 見 附件二 、 附件三 ） （三） 態(tài)度維度， 根據(jù)不同職系選用不同態(tài)度指標。（見 附件四 、 附件五 ） 第六條 指標值 考核指標和指標值每年核定一次 ，并根據(jù)考核需要分解為季度指標值。 指標值的設定 ，應 當 綜合 考慮 發(fā)展預測、同業(yè) 標桿 、 歷史情況 等確定。 根據(jù) 集團的經(jīng)營計劃、全面 預算等，由相關部門 、 崗位提出 具體指標值， 聽取考核主體和考核對象意見后，由 人力資源部、投資管理部審核 。 其中， KPI 的 指標 值可以分為基本目標值和挑戰(zhàn)目標值。基本目標值 ，是 完成計劃預算所對應的目標值， 挑戰(zhàn)目標值是對考核 對象在該項指標完成效果上的最 高期望值。（見 附件一 ） 第七條 指標權重 權重 的設定，應當考慮 單個指標在指標體系中的相對重要程度，以及該指標針對不 4 同的考核對象評價時的相對重要程度。 （一） 關鍵性： 單個指標的權重不宜過大，一般不超過 30%； 也不宜過小，一般不低于 5%，否則難以在整體指標中體現(xiàn)出作用； （二） 差異性： 指標之間的權重差異 最好 不低于 5%，以體現(xiàn)不同指標的重要性差異； （三） 一票否決：對特別關鍵、影響全局性工作成果的指標可設立為“一票否決”指標，即如果某項關鍵 指標未按標準完成，無論其它指標是否完成，當期的考核總分都視為 0分。 5 第二章 績效管理 組織 體系 第八條 領導機構 總裁辦公會 負責統(tǒng)領集團績效管理工作，主要承擔以下職責： （一） 確定集團當期績效管理原則、績效改進方向，指導、監(jiān)督績效管理工作； （二） 審核績效管理制度 及 年度 考核方案，并報董事會批準； （三） 審定各項績效管理實施細則； （四） 審定各單位（ 總部各部門、所屬企業(yè)）的績效指標庫； （五） 綜合平衡、審定 單位的 年度 業(yè)績合同 考評 結果； （六） 綜合平衡、審定員工的年度考核結果； （七） 最終處理單位、員工考核申訴； （八） 總裁指定的其它績效管理事項。 第九條 組織實施機構 （一） 人 力資源部 1. 組織 實施對部門的 單位 業(yè)績 管理 ，包括更新相關部門 業(yè)績指標庫（ KPI+GS） 、確定當期 業(yè)績考核表（ 指標 、 目標值及 權重 ） ，并開展相關考核； 2. 組織 對 總部 員工的 個人業(yè)績 管理，包括組織制定 業(yè)績 指標庫、確定 當期 業(yè)績考核表（ 指標 、 目標值 及 權重 ） ，并組織 開展相關 考核 ； 3. 組織 實施對各類人員的個人能力績效、態(tài)度績效管理，包括組織制定能力 評價表（能力指標、評價標準、 權重 ） 、態(tài)度 評價 表（態(tài)度指標、 評價標準、 權重 ） ，并組織開展相關考核 ； 4. 培訓與 指導 各單位的 員工 績效管理工作， 提供相關咨詢 ； 5. 檢查 、監(jiān)督各單位的 績效 管理過程，對不 規(guī)范行為進行糾正、指導與 處理； 6. 匯總考核結果，作為績效工資 、績效年薪和各類獎金發(fā)放等薪酬管理的依據(jù)； 7. 建立和維護 員工 各項績效考核 結果數(shù)據(jù)庫 ，作為 薪酬調整、職務升降、崗位調動、培訓發(fā)展 等 人力資源開發(fā) 的實施依據(jù) ； 8. 收集分析 內部 對績效管理的改進建議，提交年度員工績效管理報告； 9. 協(xié)調 、 處理 員工 考核申訴的具體工作。 （二） 投資管理部 1. 組織 對 集團 發(fā)展目標和 年度經(jīng)營 計劃 的分解 ， 開展對 所屬企業(yè)的 單位業(yè)績 考評 ， 6 包括制訂 業(yè)績合同 （ 考評 指標、評價標準、目標值及權重 ） ，匯總評估當期業(yè)績合同完成情況 ； 2. 組織 對集團外派關鍵崗位人員、 所屬企業(yè) 高 管人員 的 個人業(yè)績 考評 ，包括制訂業(yè)績指標庫 （ KPI+GS） ， 確定 業(yè)績合同 （ 考評 指標、 目標值和權重 ） ，匯總評估業(yè)績合同完成情況 ； 3. 定期組織集團經(jīng)營 分析會， 每季度至少一次，討論業(yè)績目標執(zhí)行情況，研究 績效 提高 措施 ； 4. 組建述職考評小組，對外派關鍵崗位人員、所屬企業(yè)高管人員等進行考評，匯總評價結果； 5. 對上述單位和人員的 考評 結果上報審核，并通報 審批的 考核 結果； 6. 建立和完善 相關單位和人員的業(yè)績管理 檔案 。 第十條 績效執(zhí)行機構 各 部門負責人 是績效管理的執(zhí)行者， 實施本