【正文】 *******集團(tuán) 績效管理體系設(shè)計方案 2020 年 08 月 I 目 錄 第一章 總則 ......................................................................................................................... 2 第二章 績效管理組織體系 ................................................................................................. 5 第三 章 績效管理程序 ......................................................................................................... 8 第四章 業(yè)績考核 ............................................................................................................... 11 第五章 年度綜合考核 ....................................................................................................... 15 第七章 附則 ....................................................................................................................... 18 附件一 考核維度與指標(biāo)體系 .................................................................................. 19 附件二 通用能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 22 附件三 專業(yè)能力指標(biāo)庫 .......................................................................................... 25 附件四 態(tài)度指標(biāo)庫（管理職系） .......................................................................... 26 附件五 態(tài)度指標(biāo)庫（一般人員） .......................................................................... 27 附件六 考核分值、考核系數(shù)計算 .......................................................................... 28 附件七 業(yè)績合同 ...................................................................................................... 31 附件八 業(yè)績考核表 .................................................................................................. 32 附件九 能力評價表 .................................................................................................. 33 附件十 態(tài)度評價表 .................................................................................................. 34 附件十一 述職報告 ...................................................................................................... 35 附件十二 績效反饋面談表 .......................................................................................... 37 附件十三 績效改進(jìn)計劃表 .......................................................................................... 38 附件十四 考核申訴表 .................................................................................................. 39 附件十五 員工申訴處理表 .......................................................................................... 39 附件十六 對外委托業(yè)務(wù)的績效考核辦法 .................................................................. 40 2 第一章 總則 第一條 目的 為 推動 *******集團(tuán)（以下簡稱“集團(tuán)”） 戰(zhàn)略 目標(biāo)的實現(xiàn) ，建立“業(yè)績導(dǎo)向、能力提升”的績效評價體系， 促進(jìn) 工作的持續(xù)改進(jìn)，塑造 責(zé)任與協(xié)作 的企業(yè)文化，特制定本管理制度。 第二條 適用范圍 本制度適用 于對集團(tuán)總部各部門、所屬企業(yè)的 單位 績效管理以及對總部全體 員工 、外派人員的 個人 績效管理 。 所屬企業(yè)可參照本制度 執(zhí)行，或者結(jié)合自身業(yè)務(wù)實際情況制訂具體管理 辦法 ，經(jīng)所屬企業(yè)董事會批準(zhǔn)后執(zhí)行 。 第三條 基本原則 績效管理 是執(zhí)行企業(yè)戰(zhàn)略、改進(jìn)經(jīng)營管理的重要工具，應(yīng)當(dāng)遵循戰(zhàn)略導(dǎo)向、價值導(dǎo)向，實現(xiàn)集團(tuán) 的戰(zhàn)略目標(biāo)。 （一） 目標(biāo)牽引、閉環(huán)管理的原則 通過績效指標(biāo)的制定，使集團(tuán)的發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)營計劃， 逐級分解、 落實到 各 單位 、各崗位承擔(dān)的 具體工作 中。通過定期對目標(biāo)要求與完成績效的比較，及時分析執(zhí)行偏差，采取校正改進(jìn)措施，從而保證了目標(biāo)一致和管理閉環(huán)。 （二） 層層負(fù)責(zé)、團(tuán)隊協(xié)作的原則 通過 下級對上級的績效承諾，實行以職責(zé)為基礎(chǔ)的層次 清晰的責(zé)任體系。通過 集團(tuán)、單位與個人之間創(chuàng)造價值的關(guān)聯(lián)，促進(jìn)各崗位之間的 緊密 協(xié)作。 （三） 公平公正，過程透明的原則 通過 多維度、定量化的 企業(yè) 價值 評價 體系， 實現(xiàn)對單位和員工績效的客觀公正評價。通過統(tǒng)一、公開 的績效管理程序，實現(xiàn)評估過程的科學(xué)性、透明化，最終 推動 形成 價值創(chuàng)造 、價值評估 、 價值分配的 良性循環(huán) 。 （四） 溝通反饋、持續(xù)提升的 原則 通過 目標(biāo)值與挑戰(zhàn)值的設(shè)定，通過 績效 全過程 的 溝通，雙方對目標(biāo)要求的理解 將 不斷趨同，各級管理者 更加 了解所 屬單位和員工的工作動態(tài)， 引導(dǎo)其 持續(xù) 改進(jìn) 工作 、提高效率 ， 從而 提升 單位和集團(tuán)的 整體績效 。通過 以績效管理為基礎(chǔ)的 薪酬調(diào)整、獎金分配、晉職晉級、 培訓(xùn) 輪崗 等一系列人力資源 激勵和開發(fā) 政策， 推動 員工立足崗位、 挖掘潛力、 3 快速成長。 第四條 考核 維度、 周期 與考核對象 績效考核包括業(yè)績、能力、態(tài)度三個維度。按照考 核周期，分為季度考核和年度考核。 （一） 季度業(yè)績考核：適用于對各部門的單位業(yè)績考核、以及除年薪制人員（見集團(tuán)《 薪酬激勵體系設(shè)計方案 》第三章）以外的管理職系、職能支持職系、專業(yè)技術(shù)職系的正式員工； （二） 年度業(yè)績考核：適用于對各部門、所屬企業(yè)的單位業(yè)績考核、以及各職系的正式員工； （三） 年度能力考核、態(tài)度考核：適用于各職系的正式員工。 季度 考核 ，應(yīng)當(dāng)于 每季度結(jié)束后 10 個工作日內(nèi)完成；年度考核 ，應(yīng)當(dāng) 于 年度 決算結(jié)束 后 20 個工作日 內(nèi)完成。 第五條 指標(biāo)分類 各類績效 指標(biāo) 的設(shè)定，原則上要符合導(dǎo) 向性、一致性、關(guān)鍵性、影響 性 、挑戰(zhàn)性 的要求。（見 附件一 ） （一） 業(yè)績維度 ，包括 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（ KPI）與重要任務(wù)目標(biāo)（ GS）兩類 指標(biāo)。KPI評價體現(xiàn)考核期內(nèi)工作 的 結(jié)果 績效 ， GS 評價反映考核期內(nèi)任務(wù)執(zhí)行 的過程績效 。《業(yè)績指標(biāo)庫》 。 （二） 能力維度，包括專業(yè)能力與通用能力兩類。 （ 見 附件二 、 附件三 ） （三） 態(tài)度維度， 根據(jù)不同職系選用不同態(tài)度指標(biāo)。（見 附件四 、 附件五 ） 第六條 指標(biāo)值 考核指標(biāo)和指標(biāo)值每年核定一次 ，并根據(jù)考核需要分解為季度指標(biāo)值。 指標(biāo)值的設(shè)定 ，應(yīng) 當(dāng) 綜合 考慮 發(fā)展預(yù)測、同業(yè) 標(biāo)桿 、 歷史情況 等確定。 根據(jù) 集團(tuán)的經(jīng)營計劃、全面 預(yù)算等，由相關(guān)部門 、 崗位提出 具體指標(biāo)值， 聽取考核主體和考核對象意見后，由 人力資源部、投資管理部審核 。 其中， KPI 的 指標(biāo) 值可以分為基本目標(biāo)值和挑戰(zhàn)目標(biāo)值?；灸繕?biāo)值 ，是 完成計劃預(yù)算所對應(yīng)的目標(biāo)值， 挑戰(zhàn)目標(biāo)值是對考核 對象在該項指標(biāo)完成效果上的最 高期望值。（見 附件一 ） 第七條 指標(biāo)權(quán)重 權(quán)重 的設(shè)定，應(yīng)當(dāng)考慮 單個指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對重要程度，以及該指標(biāo)針對不 4 同的考核對象評價時的相對重要程度。 （一） 關(guān)鍵性： 單個指標(biāo)的權(quán)重不宜過大，一般不超過 30%； 也不宜過小，一般不低于 5%，否則難以在整體指標(biāo)中體現(xiàn)出作用； （二） 差異性： 指標(biāo)之間的權(quán)重差異 最好 不低于 5%，以體現(xiàn)不同指標(biāo)的重要性差異； （三） 一票否決：對特別關(guān)鍵、影響全局性工作成果的指標(biāo)可設(shè)立為“一票否決”指標(biāo)，即如果某項關(guān)鍵 指標(biāo)未按標(biāo)準(zhǔn)完成，無論其它指標(biāo)是否完成，當(dāng)期的考核總分都視為 0分。 5 第二章 績效管理 組織 體系 第八條 領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu) 總裁辦公會 負(fù)責(zé)統(tǒng)領(lǐng)集團(tuán)績效管理工作，主要承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 確定集團(tuán)當(dāng)期績效管理原則、績效改進(jìn)方向，指導(dǎo)、監(jiān)督績效管理工作； （二） 審核績效管理制度 及 年度 考核方案，并報董事會批準(zhǔn)； （三） 審定各項績效管理實施細(xì)則； （四） 審定各單位（ 總部各部門、所屬企業(yè)）的績效指標(biāo)庫； （五） 綜合平衡、審定 單位的 年度 業(yè)績合同 考評 結(jié)果； （六） 綜合平衡、審定員工的年度考核結(jié)果； （七） 最終處理單位、員工考核申訴； （八） 總裁指定的其它績效管理事項。 第九條 組織實施機構(gòu) （一） 人 力資源部 1. 組織 實施對部門的 單位 業(yè)績 管理 ，包括更新相關(guān)部門 業(yè)績指標(biāo)庫（ KPI+GS） 、確定當(dāng)期 業(yè)績考核表（ 指標(biāo) 、 目標(biāo)值及 權(quán)重 ） ，并開展相關(guān)考核； 2. 組織 對 總部 員工的 個人業(yè)績 管理，包括組織制定 業(yè)績 指標(biāo)庫、確定 當(dāng)期 業(yè)績考核表（ 指標(biāo) 、 目標(biāo)值 及 權(quán)重 ） ，并組織 開展相關(guān) 考核 ； 3. 組織 實施對各類人員的個人能力績效、態(tài)度績效管理，包括組織制定能力 評價表（能力指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)、 權(quán)重 ） 、態(tài)度 評價 表（態(tài)度指標(biāo)、 評價標(biāo)準(zhǔn)、 權(quán)重 ） ，并組織開展相關(guān)考核 ； 4. 培訓(xùn)與 指導(dǎo) 各單位的 員工 績效管理工作， 提供相關(guān)咨詢 ； 5. 檢查 、監(jiān)督各單位的 績效 管理過程，對不 規(guī)范行為進(jìn)行糾正、指導(dǎo)與 處理； 6. 匯總考核結(jié)果，作為績效工資 、績效年薪和各類獎金發(fā)放等薪酬管理的依據(jù)； 7. 建立和維護(hù) 員工 各項績效考核 結(jié)果數(shù)據(jù)庫 ，作為 薪酬調(diào)整、職務(wù)升降、崗位調(diào)動、培訓(xùn)發(fā)展 等 人力資源開發(fā) 的實施依據(jù) ； 8. 收集分析 內(nèi)部 對績效管理的改進(jìn)建議，提交年度員工績效管理報告； 9. 協(xié)調(diào) 、 處理 員工 考核申訴的具體工作。 （二） 投資管理部 1. 組織 對 集團(tuán) 發(fā)展目標(biāo)和 年度經(jīng)營 計劃 的分解 ， 開展對 所屬企業(yè)的 單位業(yè)績 考評 ， 6 包括制訂 業(yè)績合同 （ 考評 指標(biāo)、評價標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)值及權(quán)重 ） ，匯總評估當(dāng)期業(yè)績合同完成情況 ； 2. 組織 對集團(tuán)外派關(guān)鍵崗位人員、 所屬企業(yè) 高 管人員 的 個人業(yè)績 考評 ，包括制訂業(yè)績指標(biāo)庫 （ KPI+GS） ， 確定 業(yè)績合同 （ 考評 指標(biāo)、 目標(biāo)值和權(quán)重 ） ，匯總評估業(yè)績合同完成情況 ； 3. 定期組織集團(tuán)經(jīng)營 分析會， 每季度至少一次，討論業(yè)績目標(biāo)執(zhí)行情況，研究 績效 提高 措施 ； 4. 組建述職考評小組，對外派關(guān)鍵崗位人員、所屬企業(yè)高管人員等進(jìn)行考評，匯總評價結(jié)果； 5. 對上述單位和人員的 考評 結(jié)果上報審核，并通報 審批的 考核 結(jié)果； 6. 建立和完善 相關(guān)單位和人員的業(yè)績管理 檔案 。 第十條 績效執(zhí)行機構(gòu) 各 部門負(fù)責(zé)人 是績效管理的執(zhí)行者， 實施本