【正文】 域擴(kuò)展。 ?產(chǎn)業(yè)政策決策方式向民主化、科學(xué)化發(fā)展。 四、產(chǎn)業(yè)政策的演變規(guī)律 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 27 ? 產(chǎn)業(yè)政策功能定位的趨同 ?產(chǎn)業(yè)政策對(duì)象的趨同 ?產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)與手段的趨同 ?產(chǎn)業(yè)政策內(nèi)容的趨同 五、產(chǎn)業(yè)政策趨同的可能性 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 28 一 、 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的意義 二 、 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的原則和一般標(biāo)準(zhǔn) 三 、 產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估體系 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 29 一、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的意義 ?產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是指在全面掌握信息的前提下 ， 依據(jù)特定的標(biāo)準(zhǔn) ，對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施的影響 、 效果進(jìn)行度量 、 分析和評(píng)價(jià) 。 ?從時(shí)間維度看 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估可分為事前評(píng)估 、 事中評(píng)估和事后評(píng)估 。 事前評(píng)估旨在正確制定出新的產(chǎn)業(yè)政策； 事中評(píng)估旨在及時(shí)糾正政策偏差 、 合理調(diào)整政策目標(biāo)與措施 ， 從而改善政策效果； 事后評(píng)估則以總結(jié)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)為主要目的 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 30 ?產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是現(xiàn)實(shí)需要的產(chǎn)物 ， 也是理論發(fā)展的必然要求 。 ?實(shí)踐證明 ， 產(chǎn)業(yè)政策本身也有優(yōu)劣之分 ， 并非所有的產(chǎn)業(yè)政策都能夠獲得預(yù)期效果 。 一項(xiàng)正確的產(chǎn)業(yè)政策可以產(chǎn)生積極效果 ， 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)資源的有效配置 ， 而一項(xiàng)違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的產(chǎn)業(yè)政策則可能造成消極的后果 ， 甚至阻礙產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展 。 ?隨著政策科學(xué)在西方的興起 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估已經(jīng)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家共同關(guān)心的課題 ， 并日益受到各國(guó)政府的重視 。 因此 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估理應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的有機(jī)組成部分 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 31 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： ? 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是客觀、公正地評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)政策效果的基本途徑。 ?產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是及時(shí)糾正產(chǎn)業(yè)政策偏差、合理調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)和手段的前提條件。 ?產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是產(chǎn)業(yè)政策走向決策民主化和科學(xué)化的必由之路。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 32 ? 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原則 ——是否符合最大多數(shù)人的最大福利 。 ? 生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) ——否有利于生產(chǎn)力水平的提高。 ? 綜合效益標(biāo)準(zhǔn) ——以最小的投入獲得最大的綜合收益，或者等量的投入獲得更大收益。 ? 國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn) ——是否有利于增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。 二、產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的原則和一般標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 33 ? “帕累托最優(yōu)狀態(tài) ” 雖是一種抽象的理論 ，但可以作為產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估的重要原則 。 當(dāng)一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施使得大部分人受益 ， 而使小部分人利益受損時(shí) ， 如果能夠采取配套措施 ， 對(duì)受損者的利益予以補(bǔ)償 ， 只要這一補(bǔ)償明顯低于受益者的福利量 ， 那么社會(huì)福利總量仍可得到增加 ， 并更加接近帕累托最優(yōu)狀態(tài) 。 也就可以斷定該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策是可取的 。 (一 )福利經(jīng)濟(jì)學(xué)原則：最大多數(shù)人的最大福利 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 34 ?長(zhǎng)期以來(lái)，公平與效率的關(guān)系問(wèn)題一直是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題。大量產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)踐證明，在公平與效率關(guān)系中， “ 效率 ” 通常是矛盾的主要方面。只有不斷提高 “ 效率 ” ，才能為實(shí)現(xiàn)“ 公平 ” 奠定可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)。以公平為由限制追求效率的政策，往往會(huì)導(dǎo)致低效現(xiàn)象的蔓延，并最終使 “ 公平 ” 總是與低效、貧困為伍。而成功的產(chǎn)業(yè)政策則通常是遵循 “ 效率優(yōu)先、兼顧公平 ” 的原則 ，并以增進(jìn)最大多數(shù)人的最大福利為宗旨的。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 35 根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn) ， 產(chǎn)業(yè)政策作為公共意志的產(chǎn)物 ， 應(yīng)當(dāng)努力追求最大多數(shù)人的最大福利 。 是否符合最大多數(shù)人的最大福利 ， 應(yīng)當(dāng)作為衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗優(yōu)劣的重要尺度 。 換句話說(shuō) ， 有助于實(shí)現(xiàn)最大多數(shù)人的最大福利的產(chǎn)業(yè)政策就是成功的政策；相反 ， 背離最大多數(shù)人的最大福利原則的產(chǎn)業(yè)政策肯定是失敗的政策 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 36 ? 各國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策雖然多種多樣 ， 但它們的共同目標(biāo)都與 “ 提高生產(chǎn)力水平 ” 密切相關(guān) 。 無(wú)論各國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)體制如何不同 ， 也無(wú)論各國(guó)的歷史文化差異多大 ， 生產(chǎn)力水平高低都可以成為統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn) 。 ?是否有利于生產(chǎn)力水平的提高 ， 理所當(dāng)然可以充當(dāng)衡量產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)劣與成敗的標(biāo)準(zhǔn) 。 ?生產(chǎn)力的內(nèi)核是科學(xué)技術(shù) ， 但科學(xué)技術(shù)的發(fā)達(dá)同人類福利的增長(zhǎng)并不總是成正比例關(guān)系的 。 對(duì)生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)附加倫理尺度 。 (二 )生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 37 ? 一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施 ， 既有經(jīng)濟(jì)效益 ， 也有社會(huì)效益 、 政治效益和生態(tài)環(huán)境效益；既有直接效益 ， 也有間接效益；既有正效益 ， 也有負(fù)效益；既有短期效益 ， 也有長(zhǎng)期效益 。 ?因此 ， 在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估時(shí) ， 我們需要全盤(pán)考慮各種效益因素 ， 只有這樣才可以避免評(píng)估的片面和失真 。 這就是建立 “ 綜合效益標(biāo)準(zhǔn) ” 的主要根據(jù) 。 (三 )綜合效益標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 38 ?綜合效益標(biāo)準(zhǔn) 是具有普遍意義的政策評(píng)估框架，其方法是通過(guò)對(duì)實(shí)施某一政策所涉及的各種 “ 成本 ” 和 “ 收益 ” 進(jìn)行全面的綜合性比較分析，最后以政策總成本和政策總收益的比率，來(lái)判別該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)政策效果的優(yōu)劣。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 39 綜合效益標(biāo)準(zhǔn)提示我們 ， 成功的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該是以最小的投入獲得最大的綜合收益 ， 或者等量的投入獲得更大收益的政策 。 忽視環(huán)境和資源代價(jià) ， 片面追求產(chǎn)值增長(zhǎng)的傳統(tǒng)觀念顯然是不符合 “ 綜合效益標(biāo)準(zhǔn) ” 的 。 發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)努力避免那種為片面追求產(chǎn)值而不惜發(fā)展高能耗 、 高污染 、 低技術(shù)含量小型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策 ，因?yàn)樗谏鷳B(tài)環(huán)境效益和綜合效益維度上是負(fù)值 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 40 ? 在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)日益顯著的今天 ， 產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)已成為各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的核心目標(biāo) 。 因此 ， 是否有利于增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力 ， 必將成為各國(guó)在 21世紀(jì)衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗得失的重要尺度 。 ?產(chǎn)業(yè)政策的決策者必須高度重視這一新趨勢(shì) 。 只有更加自覺(jué)地從增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的角度出發(fā)去統(tǒng)籌安排整個(gè)產(chǎn)業(yè)政策體系 ， 才能在戰(zhàn)略上站穩(wěn)腳跟 ， 才不致于在 21世紀(jì)的較量中失利 。 (四 )國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 41 產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)要求我們?cè)谥贫óa(chǎn)業(yè)政策時(shí) ， 不僅要注重對(duì)民族工業(yè)的保護(hù)和扶植 ，而且要充分考慮本國(guó)的資源稟賦 ， 通過(guò)有選擇地?cái)U(kuò)大對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的參與 ， 來(lái)發(fā)揮本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì) ， 通過(guò)增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)實(shí)現(xiàn)公眾福利的最大化 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 42 ?中立的評(píng)估主體 ?科學(xué)的評(píng)估工具 ?完備的信息收集渠道 ?可靠的評(píng)估結(jié)論 三、產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估體系 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 43 ? 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估體系是由評(píng)估者 、 評(píng)估對(duì)象 、 評(píng)估方法和評(píng)估結(jié)論等要素共同構(gòu)成 。 它涉及由誰(shuí)評(píng)估 (Who)、 如何評(píng)估 (How)， 以及評(píng)估結(jié)論 (What)。 ?完整的產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估體系 ， 需要具備中立的評(píng)估主體 、 科學(xué)的評(píng)估工具 、 完備的信息收集渠道和可靠的評(píng)估結(jié)論等基本要素 。 ?選擇合格的評(píng)估機(jī)構(gòu) 、 界定評(píng)估對(duì)象 、 掌握有關(guān)信息 ， 是保障評(píng)估順利進(jìn)行的基本條件 。 ?應(yīng)當(dāng)指出 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作 ，實(shí)際的評(píng)估過(guò)程會(huì)遇到各種各樣的困難 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 44 第十一章 政策類型 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)布局政策 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第五節(jié) 綜合性產(chǎn)業(yè)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 45 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 一、 產(chǎn)業(yè)組織政策概述 二、 產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 46 (一 )產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定 ? 所謂產(chǎn)業(yè)組織政策 ， 是指為了獲得理想的市場(chǎng)效果 ，由政府制定的干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為 ， 調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策 。 ?產(chǎn)業(yè)組織政策的實(shí)質(zhì)是協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾 ，以維持正常的市場(chǎng)秩序 ， 促進(jìn)有效競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的形成 。 ?產(chǎn)業(yè)組織政策是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的產(chǎn)物，其產(chǎn)生的依據(jù)在于：市場(chǎng)力量本身并不能自發(fā)地避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，也不能防止大規(guī)模企業(yè)憑借其壟斷地位，采用共謀、卡特爾和價(jià)格歧視等不正當(dāng)手段來(lái)獲取高額利潤(rùn)、抑制競(jìng)爭(zhēng)。在這種情況下，政府有必要以立法形式制定市場(chǎng)規(guī)則、規(guī)范企業(yè)的市場(chǎng)行為，從而提高市場(chǎng)效果。 一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 47 ?從政策取向看，各國(guó)已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一類是鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)政策 (即反壟斷、反托拉斯和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的政策 )，它著眼于維持正常的市場(chǎng)秩序； 另一類是鼓勵(lì)專業(yè)化 和 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)合理化政策 ，它著眼于限制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的作用。這兩類政策雖然取向不同，但它們都有法律依據(jù)，且在法理上是相容的。 ?從政策對(duì)象看，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)控制政策和 市場(chǎng)行為控制政策 兩大類。前者是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策，如降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，控制市場(chǎng)集中度等；后者是從市場(chǎng)行為角度控制各種妨礙競(jìng)爭(zhēng)和不公正交易行為的發(fā)生。 (二 )產(chǎn)業(yè)組織政策的分類 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 48 ?產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)可分為 一般目標(biāo) 和 具體目標(biāo) 。 ?一般目標(biāo)是促進(jìn)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng) ， 以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率 。 ?產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人 貝恩 曾經(jīng)提出 ， 產(chǎn)業(yè)組織政策的 具體目標(biāo) 可以細(xì)化為六個(gè)方面： ， 市場(chǎng)的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān) ， 企業(yè)應(yīng)有較高的開(kāi)工率 。 損的情況 ， 從較長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看 ， 各產(chǎn)業(yè)的資本利潤(rùn)率應(yīng)是比較均等的 。 (三 )產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 49 ， 主要指技術(shù)和產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 、 革新活動(dòng)有效且比較充分 。 。 ， 并具有多樣性 ， 以適應(yīng)提高大眾福利和消費(fèi)水平的要求 。 。 上述六項(xiàng)具體目標(biāo)可以作為產(chǎn)業(yè)組織政策制定和評(píng)估的理論依據(jù) 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 50 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的手段主要有以下三類： (四 )產(chǎn)業(yè)組織政策的手段 直接改善不合理的資源配置 控制市場(chǎng)行為 控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 從政策手段的屬性看，還可以將產(chǎn)業(yè)組織政策的手段分為 法律手段、經(jīng)濟(jì)手段 和 行政手段 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 51 (一 )反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策 ： (1)分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè) 。 (2)限制企業(yè)的橫向與縱向合并 ， 以防止生產(chǎn)過(guò)度集中而形成新