【正文】 策評估的意義 ?產(chǎn)業(yè)政策評估是指在全面掌握信息的前提下 ， 依據(jù)特定的標準 ，對某項產(chǎn)業(yè)政策實施的影響 、 效果進行度量 、 分析和評價 。 ?實踐證明 ， 產(chǎn)業(yè)政策本身也有優(yōu)劣之分 ， 并非所有的產(chǎn)業(yè)政策都能夠獲得預(yù)期效果 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 31 產(chǎn)業(yè)政策評估的意義主要體現(xiàn)在以下幾個方面： ? 產(chǎn)業(yè)政策評估是客觀、公正地評價產(chǎn)業(yè)政策效果的基本途徑。 ? 生產(chǎn)力標準 ——否有利于生產(chǎn)力水平的提高。 當(dāng)一項產(chǎn)業(yè)政策的實施使得大部分人受益 ， 而使小部分人利益受損時 ， 如果能夠采取配套措施 ， 對受損者的利益予以補償 ， 只要這一補償明顯低于受益者的福利量 ， 那么社會福利總量仍可得到增加 ， 并更加接近帕累托最優(yōu)狀態(tài) 。只有不斷提高 “ 效率 ” ，才能為實現(xiàn)“ 公平 ” 奠定可靠的物質(zhì)基礎(chǔ)。 是否符合最大多數(shù)人的最大福利 ， 應(yīng)當(dāng)作為衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗優(yōu)劣的重要尺度 。 ?是否有利于生產(chǎn)力水平的提高 ， 理所當(dāng)然可以充當(dāng)衡量產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)劣與成敗的標準 。 ?因此 ， 在進行產(chǎn)業(yè)政策評估時 ， 我們需要全盤考慮各種效益因素 ， 只有這樣才可以避免評估的片面和失真 。 忽視環(huán)境和資源代價 ， 片面追求產(chǎn)值增長的傳統(tǒng)觀念顯然是不符合 “ 綜合效益標準 ” 的 。 ?產(chǎn)業(yè)政策的決策者必須高度重視這一新趨勢 。 它涉及由誰評估 (Who)、 如何評估 (How)， 以及評估結(jié)論 (What)。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 44 第十一章 政策類型 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)布局政策 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第五節(jié) 綜合性產(chǎn)業(yè)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 45 第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織政策 一、 產(chǎn)業(yè)組織政策概述 二、 產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 46 (一 )產(chǎn)業(yè)組織政策的概念界定 ? 所謂產(chǎn)業(yè)組織政策 ， 是指為了獲得理想的市場效果 ，由政府制定的干預(yù)市場結(jié)構(gòu)和市場行為 ， 調(diào)節(jié)企業(yè)間關(guān)系的公共政策 。 一、產(chǎn)業(yè)組織政策概述 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 47 ?從政策取向看，各國已有的產(chǎn)業(yè)組織政策可分為兩大類：一類是鼓勵競爭、限制壟斷的競爭促進政策 (即反壟斷、反托拉斯和反不正當(dāng)競爭行為的政策 )，它著眼于維持正常的市場秩序； 另一類是鼓勵專業(yè)化 和 規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)合理化政策 ，它著眼于限制過度競爭的作用。 (二 )產(chǎn)業(yè)組織政策的分類 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 48 ?產(chǎn)業(yè)組織政策的目標可分為 一般目標 和 具體目標 。 (三 )產(chǎn)業(yè)組織政策的目標 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 49 ， 主要指技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā) 、 革新活動有效且比較充分 。 上述六項具體目標可以作為產(chǎn)業(yè)組織政策制定和評估的理論依據(jù) 。 (3)限制價格共謀行為 ， 鼓勵競爭 。 如虛假廣告 、 盜用商標名稱等 。 (1)美國： 美國反壟斷政策的例外原則適用范圍主要包括特殊行業(yè)、特殊組織和某些特殊活動。③ 無形財產(chǎn)權(quán)的行使行為。 ⑦ 合理化卡特爾。 ?產(chǎn)業(yè)合理化政策不僅在一些工業(yè)化先行國家發(fā)揮過重要作用 ， 更是廣大后發(fā)國家實施趕超戰(zhàn)略必不可少的基本政策之一 。實行鼓勵中小企業(yè)發(fā)展的政策，完善中小企業(yè)服務(wù)體系，促進中小企業(yè)向“專、精、特、新”的方向發(fā)展，提高與大企業(yè)的配套能力。 ?由于直接規(guī)制在相當(dāng)程度上制約著企業(yè)的經(jīng)營自主權(quán) ， 它不利于發(fā)揮經(jīng)營者的創(chuàng)新能力 ， 需要一定的規(guī)制成本 ， 還容易為政府官員濫用職權(quán) ， 乃至 “ 權(quán)錢交易 ” 留下隱患 ， 不利于行政的廉潔與高效 。 ?在技術(shù)不斷進步基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化是貫穿現(xiàn)代經(jīng)濟增長全過程的一條主線。 ? 盡管產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的形式多種多樣 ， 但大致可以歸納為產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策 和 產(chǎn)業(yè)援助政策 兩種基本類型 。 沒有持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新 ， 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化就會失去動力和物質(zhì)基礎(chǔ) 。自由放任的市場機制極易在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程中造成大量的資源閑置與浪費，無法自動實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源的最優(yōu)配置。 ，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策始終占有中心和主導(dǎo)地位。 ?戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策中的主導(dǎo)方面和關(guān)鍵部分。 三、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 62 。 避免這類失誤的主要對策是：減少違背經(jīng)濟理性和效率原則的行政干預(yù)；盡可能發(fā)揮企業(yè)的活力與研究開發(fā)的自主性；發(fā)揮市場機制在政府資源投入中的調(diào)節(jié)功能；發(fā)揮專業(yè)機構(gòu)對公共資金使用的指導(dǎo) 、 監(jiān)督 、 咨詢和評估作用 。 ?衰退產(chǎn)業(yè)調(diào)整對策是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化過程中具有重大現(xiàn)實意義的基本政策，其立足點是幫助衰退產(chǎn)業(yè)實行有秩序的收縮、撤讓，并引導(dǎo)其資本存量向高增長率產(chǎn)業(yè)部門有效轉(zhuǎn)移。 、 援助 。 。 這對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整是十分必要和有益的 。 而企業(yè)本身的培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn)能力往往又不足以自立 。從國內(nèi)看，我國正處在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，改革處于攻堅階段，加入世貿(mào)組織又會帶來一些新的問題。2020年第一、二、三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重分別為 13%、 51%和 36%，從業(yè)人員占全社會從業(yè)人員的比重分別為 44%、 23%和 33%，國民經(jīng)濟和社會信息化水平顯著提高，基礎(chǔ)設(shè)施進一步完善。 2020年黨的十六屆三中全會通過的 《 中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制的決定 》 中高度重視鞏固和加強農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位 ， 具體包括： （ 1） 完善農(nóng)村土地制度 。要把傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改組改造放在重要位置，以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，以技術(shù)進步為支撐，抓好三個環(huán)節(jié) 。 我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的具體內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 69 第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)布局政策 一、產(chǎn)業(yè)布局政策概述 二、 發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)布局政策 三、 中國 “ 十五 ” 期間（ 2020年 —— 2020年）產(chǎn)業(yè)布局政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 70 一、產(chǎn)業(yè)布局政策概述 產(chǎn)業(yè)布局政策 一般指政府機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)特性、國情國力狀況和各類地區(qū)的綜合條件，對若干重要產(chǎn)業(yè)的空間分布進行科學(xué)引導(dǎo)和合理調(diào)整的意圖及其相關(guān)措施。 看 ， 產(chǎn)業(yè)布局政策主要是規(guī)劃性的 ， 同時也包括一定意義上的政府直接干預(yù) 。在兩黨輪流執(zhí)政中，很難形成一個系統(tǒng)的、完整的、內(nèi)容明確的、并保持連續(xù)性的產(chǎn)業(yè)布局政策。 二、發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)布局政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 74 在德國 ， 確定未來的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和調(diào)整經(jīng)濟政策 ， 不是聯(lián)邦政府的任務(wù) ， 而是由企業(yè)來完成 。 在實施產(chǎn)業(yè)布局政策方面，也主要是采取財政補貼促進產(chǎn)業(yè)布局合理化發(fā)展。 ? 80年代以后，為解決工業(yè)布局過密、過疏的不協(xié)調(diào)問題，日本先后制訂了四個全國性的綜合開發(fā)計劃，而且后一個計劃主要是針對前一個計劃執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題以及不同的發(fā)展階段產(chǎn)生的問題而制訂的，使得區(qū)域政策具有連貫性和針對性，能夠順利地達到預(yù)期目標。 “十五”期間的產(chǎn)業(yè)布局政策的目標 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 78 一、 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述 二、 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的內(nèi)容和手段 三、 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的發(fā)展趨勢 四、 中國 “ 十五 ” 期間產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 79 (一 )產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的起源 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 ，是指國家對產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展實施指導(dǎo)、選擇、促進與控制的政策的總和。 一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策概述 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 80 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是產(chǎn)業(yè)政策體系的重要組成部分，它同產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)布局政策是并列關(guān)系。 (二 )產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的地位 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 81 在知識經(jīng)濟初見端倪的今天，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的重要性已越發(fā)突出。此外，基礎(chǔ)研究的回報率往往極低，技術(shù)成果應(yīng)用的收益率高而社會邊際成本卻接近于零，加上技術(shù)開發(fā)存在技術(shù)與商業(yè)雙重風(fēng)險，以及技術(shù)開發(fā)的難度增加、投資規(guī)模日趨擴大等因素，都不可避免地造成私人投資的不足。 實踐證明 ， 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策是有組織地推進技術(shù)創(chuàng)新的得力手段 ， 凡是能夠成功地實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的國家 ， 都較好地運用過產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 。 ? 前者包括政府依據(jù)有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的各種法規(guī)所實施的行政干預(yù) (包括政府對引進技術(shù)實施管制 、 直接投資于產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用推廣 、 主持和參與特定產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)項目等 )； ? 后者主要是政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展前景 、 戰(zhàn)略目標 、項目重點等提供指導(dǎo) ， 以及對產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)提供補助金 、 委托費 、 稅制優(yōu)惠和融資支持 。 為了贏得 21世紀國際競爭的優(yōu)勢，韓國政府正在執(zhí)行的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，包括六個方面的具體內(nèi)容： ； 14項核心技術(shù)開發(fā)項目。只要農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得不到提高，工業(yè)化目標就不可能實現(xiàn)，這是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律。 ?“ 重農(nóng)輕商 ” 、 “ 固本抑末 ” 幾乎是我國歷史上最持久的政策理念。 ? 我國是一個落后的農(nóng)業(yè)大國 ， 也是農(nóng)業(yè)弱國 。 。 歸納起來 ，其內(nèi)容大致可以分為兩類： ； （ 1） 在農(nóng)業(yè)資源保護方面 ， 以立法形式制定各種污染源的治理標準 ， 并確立嚴格的執(zhí)法程序 ， 使違法者受到應(yīng)有的處罰 。 （ 1） 農(nóng)業(yè)價格和收入支持政策； （ 2） 農(nóng)業(yè)信貸政策； （ 3） 農(nóng)業(yè)稅收政策； （ 4）農(nóng)產(chǎn)品對外貿(mào)易政策； （ 5） 國內(nèi)食物援助政策等 。 然而 ， 作為政策對象的 “ 中小企業(yè) ” ， 其規(guī)模上限和下限又必需首先得到明確界定 ， 否則 ， 中小企業(yè)政策就會因為沒有明確的政策對象而無法有效實施 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 96 我國政府于 1999年上半年對原有的《大中小型工業(yè)企業(yè)劃分標準》進行了修訂，新的工業(yè)企業(yè)規(guī)模劃分標準規(guī)定：年銷售收入和資產(chǎn)總額均在 5億元以上的為大型企業(yè)，其中，特大型企業(yè)的標準定為年銷售收入和資產(chǎn)總額均在 50億元以上；中型企業(yè)的標準為年銷售收入和資產(chǎn)總額均在 5 000萬元以上；其余的均為小型企業(yè)。 (2)滿足人們?nèi)找鎻?fù)雜化 、 個性化的消費需求 ， 提高生活質(zhì)量 。 (6)擴大稅基 、 稅源 ， 增加財政收入 。 在一些發(fā)達國家 ，中小企業(yè)已經(jīng)成為人們充分施展創(chuàng)造才能的主要經(jīng)濟載體 ，成為高新技術(shù)和知識經(jīng)濟的重要發(fā)源地 。美國“工業(yè)競爭委員會”早在 80年代就觀察到，一大批創(chuàng)新型小規(guī)模企業(yè)正在成為美國經(jīng)濟新增長部分的主要來源。 ?中小企業(yè)政策的基本課題包括保護 、 扶植和指導(dǎo)等三個方面 。 ?從全國范圍看，中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展存在著明顯的地區(qū)差異。 在國家 “ 關(guān)于當(dāng)前產(chǎn)業(yè)政策要點的決定 ” 的指導(dǎo)下 ，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整速度逐步加快 ， 并涌現(xiàn)出一批技術(shù)裝備先進 、 開發(fā)能力強 、 產(chǎn)品科技含量高的優(yōu)秀企業(yè) 。 當(dāng)前，我國中小企業(yè)存在的主要問題