【正文】 中小企業(yè)政策。由于我國(guó)封建時(shí)代是 “ 溥天之下，莫非王土 ” ，政府可以名正言順地對(duì)工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行干預(yù)，政府行為成為影響封建經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的重要因素。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 12 ?事實(shí)上 ， 產(chǎn)業(yè)政策在多數(shù)情況下都需要財(cái)政政策和貨幣政策的配合才能付諸實(shí)施 ，也就是說(shuō) ， 財(cái)政政策和貨幣政策經(jīng)常充當(dāng)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)的基本工具 ， 它們之間是相互交叉 、 不可截然分離的 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 5 (一 )產(chǎn)業(yè)政策的定義 ?產(chǎn)業(yè)政策 (Industrial policy)一詞最早出現(xiàn)的標(biāo)志 ， 是 1970年日本通產(chǎn)省代表在 OECD(經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織 )大會(huì)上所作的題為 《 日本的產(chǎn)業(yè)政策 》 的演講 。前者以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化為目的，后者以實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)為目的。在這種情況下，政府有必要以關(guān)稅和扶持政策對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)實(shí)行保護(hù)，待到經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)之后，再實(shí)行積極的開(kāi)放政策。順應(yīng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的政府行為會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律的政府行為則會(huì)阻礙、甚至破壞經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。 ——主要是指通過(guò)提供行政指導(dǎo)、信息服務(wù)、稅收減免、融資支持、財(cái)政補(bǔ)貼、關(guān)稅保護(hù)、出口退稅等方式進(jìn)行 。 ?產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估是產(chǎn)業(yè)政策走向決策民主化和科學(xué)化的必由之路。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 36 ? 各國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策雖然多種多樣 ， 但它們的共同目標(biāo)都與 “ 提高生產(chǎn)力水平 ” 密切相關(guān) 。 (四 )國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 41 產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)準(zhǔn)要求我們?cè)谥贫óa(chǎn)業(yè)政策時(shí) ， 不僅要注重對(duì)民族工業(yè)的保護(hù)和扶植 ，而且要充分考慮本國(guó)的資源稟賦 ， 通過(guò)有選擇地?cái)U(kuò)大對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的參與 ， 來(lái)發(fā)揮本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì) ， 通過(guò)增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)實(shí)現(xiàn)公眾福利的最大化 。 ?產(chǎn)業(yè)組織理論體系的創(chuàng)始人 貝恩 曾經(jīng)提出 ， 產(chǎn)業(yè)組織政策的 具體目標(biāo) 可以細(xì)化為六個(gè)方面： ， 市場(chǎng)的供給主要應(yīng)由達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)承擔(dān) ， 企業(yè)應(yīng)有較高的開(kāi)工率 。 二、產(chǎn)業(yè)組織政策的核心內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 52 ?反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策“例外原則”是產(chǎn)業(yè)組織政策必不可少的組成部分。 (二 )產(chǎn)業(yè)合理化政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 54 即要按照專業(yè)化分工協(xié)作和規(guī)模經(jīng)濟(jì)原則，依靠?jī)?yōu)勝劣汰的市場(chǎng)機(jī)制和宏觀調(diào)控，形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)適度集中、企業(yè)間充分競(jìng)爭(zhēng)，大企業(yè)為主導(dǎo)、大中小企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的格局。 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的基礎(chǔ) ， 而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化又是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的高級(jí)表現(xiàn)形式 。離開(kāi)了戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶植政策，就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高度化的目標(biāo)。 政府還可以通過(guò)價(jià)格補(bǔ)貼和參與采購(gòu) 、 促銷活動(dòng) ， 對(duì)衰退產(chǎn)業(yè)實(shí)施援助 。 五、中國(guó) “ 十五 ” 期間 （ 2020年 —— 2020年） 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 67 《“十五”綱要》提出今后五年經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)之一就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整要取得明顯成效，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和效益要顯著提高。 產(chǎn)業(yè)布局政策的特點(diǎn)： ，主要包括地區(qū)發(fā)展重點(diǎn)的選擇和產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展戰(zhàn)略的制定 。 (二 )德國(guó)的產(chǎn)業(yè)布局政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 75 ? 二戰(zhàn)后 ， 日本的產(chǎn)業(yè)布局政策圍繞盡快增強(qiáng)國(guó)力 ， 適應(yīng)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要 ， 充分發(fā)揮沿海地帶對(duì)外交通便利的區(qū)位條件 ， 實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)空間布局的合理化等目標(biāo)展開(kāi) 。從技術(shù)開(kāi)發(fā)成本或技術(shù)安全看，國(guó)家對(duì)技術(shù)的管理和政策介入已經(jīng)成為重要課題； 第二，當(dāng)今世界技術(shù)領(lǐng)域中的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，廣大發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距正在呈擴(kuò)大趨勢(shì)，如果政府不積極采取相應(yīng)措施，這種差距將可能進(jìn)一步擴(kuò)大，從而嚴(yán)重影響 21世紀(jì)國(guó)際新秩序的建立。 ?世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)證明，農(nóng)業(yè)的發(fā)展是整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)。 ?？梢?jiàn)，中小企業(yè)在數(shù)量上占有絕對(duì)多數(shù)地位。 ? 中小企業(yè)政策的綜合性特征 ， 是中小企業(yè)的跨行業(yè) 、跨地域 、 跨技術(shù)層次性質(zhì) ， 以及中小企業(yè)問(wèn)題的綜合性的必然反映 。但與日本等國(guó)相比，我國(guó)的中小企業(yè)政策還處于起步階段，現(xiàn)有的中小企業(yè)政策基本上是針對(duì)具體問(wèn)題的對(duì)策，尚未形成系統(tǒng)化、規(guī)范化的組織機(jī)構(gòu)、政策體系和合理的實(shí)施機(jī)制，政策措施不夠有力，政策目標(biāo)單一，政策效果缺乏保障，整個(gè)政策安排還缺少必要的前瞻性。 在世界經(jīng)濟(jì)從“求量”進(jìn)入到“求質(zhì)”的階段之后，企業(yè)規(guī)模的大小已不再是決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力與地位的主要因素。“小規(guī)模企業(yè)”是指制造業(yè)：從業(yè)人員在 20人以內(nèi)的企業(yè)；商業(yè)、服務(wù)業(yè)；從業(yè)人員在 5人以下的企業(yè)。 (二 )農(nóng)業(yè)政策的重要性 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 92 農(nóng)業(yè)政策的一般目標(biāo)與手段有以下幾個(gè)方面： 。 90年代以來(lái) ， 各國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策總體上出現(xiàn)了三大趨勢(shì)： 一是政策的目標(biāo)體系越來(lái)越豐富 、 完善； 二是政策措施和手段越來(lái)越具體 、 務(wù)實(shí)； 三是突出了增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要性 。 在未來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中，能否運(yùn)用政府職能，彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷，有效地促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新將成為檢驗(yàn)各國(guó)政府能力的尺度之一。 在組織市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)的管理中 ， 德國(guó)政府把注意力的重點(diǎn)放在改善有利于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資 、 技術(shù)改造 、 增加就業(yè)崗位 、 促進(jìn)國(guó)家和企業(yè) ， 特別是中小企業(yè)的技術(shù)研究與開(kāi)發(fā) 、 規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序等經(jīng)濟(jì)框架條件方面 。 、交通、能源等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，高度重視資源戰(zhàn)略問(wèn)題。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 66 《 “十五”綱要》指出未來(lái)五到十年，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展極為重要的時(shí)期。 四、衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整政策 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 64 。 它首先是一種新興產(chǎn)業(yè) ， 但并非所有新興產(chǎn)業(yè)都可以成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè) 。積極制定和實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，不僅是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的必由之路，而且也是發(fā)達(dá)國(guó)家保持自身優(yōu)勢(shì)地位的重要法寶。 ?產(chǎn)業(yè)合理化集中表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織的合理化和高效化 ，其基礎(chǔ)是流通過(guò)程的改組 ， 產(chǎn)品的規(guī)格化 、 標(biāo)準(zhǔn)化 、定型化 ， 以及加工的專業(yè)化 。 (5)禁止搭配銷售和排他性交易 。 ?從政策對(duì)象看，產(chǎn)業(yè)組織政策可分為 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)控制政策和 市場(chǎng)行為控制政策 兩大類。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 40 ? 在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)日益顯著的今天 ， 產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)已成為各國(guó)產(chǎn)業(yè)政策的核心目標(biāo) 。而成功的產(chǎn)業(yè)政策則通常是遵循 “ 效率優(yōu)先、兼顧公平 ” 的原則 ，并以增進(jìn)最大多數(shù)人的最大福利為宗旨的。 ?隨著政策科學(xué)在西方的興起 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估已經(jīng)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治學(xué)家共同關(guān)心的課題 ， 并日益受到各國(guó)政府的重視 。 。 ?這類政府行為較好地發(fā)揮了政府的權(quán)能，彌補(bǔ)了民間組織渙散的天然缺陷，改善了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)的發(fā)展。 ?嚴(yán)格意義上的產(chǎn)業(yè)政策則首先出現(xiàn)在西歐產(chǎn)業(yè)革命后開(kāi)始工業(yè)化進(jìn)程的資本主義國(guó)家。 由于研究角度和學(xué)術(shù)背景的不同 ， 人們對(duì)產(chǎn)業(yè)政策所作的解釋也是多種多樣的 。 一、產(chǎn)業(yè)政策的涵義 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 6 ?日本原通產(chǎn)省經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng) 小宮隆太郎 認(rèn)為 —— 產(chǎn)業(yè)政策是 “ 對(duì)以制造業(yè)為中心的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的資源配置實(shí)行干預(yù)的各種政策 ， 以及個(gè)別產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)組織對(duì)私人企業(yè)的活動(dòng)水平施加影響的政策的總和 ” 。 ?據(jù)薩繆爾森證實(shí)， “ 從 19世紀(jì)后期開(kāi)始，在幾乎所有國(guó)家中，政府的經(jīng)濟(jì)職能都在穩(wěn)步增加 ” 。 這些無(wú)疑都是我國(guó)早期產(chǎn)業(yè)政策實(shí)踐原型的佐證。 。 因此 ， 產(chǎn)業(yè)政策評(píng)估理應(yīng)成為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的有機(jī)組成部分 。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 35 根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn) ， 產(chǎn)業(yè)政策作為公共意志的產(chǎn)物 ， 應(yīng)當(dāng)努力追求最大多數(shù)人的最大福利 。 因此 ， 是否有利于增強(qiáng)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力 ， 必將成為各國(guó)在 21世紀(jì)衡量產(chǎn)業(yè)政策成敗得失的重要尺度 。前者是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面禁止或限制壟斷的政策，如降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，控制市場(chǎng)集中度等；后者是從市場(chǎng)行為角度控制各種妨礙競(jìng)爭(zhēng)和不公正交易行為的發(fā)生。 (6)禁止欺詐行為 。 ?日本的產(chǎn)業(yè)合理化政策是世界上最系統(tǒng) 、 最廣泛和最富有成效的政策體系 。 一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的涵義與內(nèi)容 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 58 ? 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的宗旨是以技術(shù)進(jìn)步來(lái)不斷促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化 。 ?要成為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)就 必須具備三大基本特征 ： 一 是能夠迅速有效地吸收創(chuàng)新成果 ， 并獲得與新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的新的生產(chǎn)函數(shù)； 二 是具有巨大的市場(chǎng)潛力 ， 可望獲得持續(xù)的高速增長(zhǎng)；三 是同其他產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)系數(shù)較大 ， 能夠帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展 。 通過(guò)制定和實(shí)施衰退產(chǎn)業(yè)設(shè)備的報(bào)廢量 、 報(bào)廢時(shí)間表 ， 采取促進(jìn)折舊的特別稅制 ， 對(duì)因設(shè)備報(bào)廢而產(chǎn)生的損失提供部分補(bǔ)償?shù)日叽胧?， 來(lái)加速其設(shè)備折舊 。世界新科技革命迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)增強(qiáng)，國(guó)際環(huán)境既對(duì)我們提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，也為我們提供了迎頭趕上、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的歷史性機(jī)遇。 。 這些政策措施 ， 實(shí)際上形成了其產(chǎn)業(yè)發(fā)展和布局政策 。 總之，不善于運(yùn)用產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的政府，必將在經(jīng)濟(jì)與政治上陷入被動(dòng)和落伍。 三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的發(fā)展趨勢(shì) 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 87 韓國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的新趨勢(shì) 在韓國(guó)， 90年代以來(lái) 產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策 經(jīng)歷了新的重大變化，即從政府與企業(yè)的共同主導(dǎo)，轉(zhuǎn)向企業(yè)主導(dǎo)、政府輔助；從以直接支援為主，轉(zhuǎn)向加強(qiáng)結(jié)構(gòu)性競(jìng)爭(zhēng)力；從以產(chǎn)業(yè)為中心，轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新為中心，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)通用技術(shù) (如信息技術(shù) )對(duì)各產(chǎn)業(yè)的滲透。 。 該劃分標(biāo)準(zhǔn)一直沿用到今天，只不過(guò)隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的逐年擴(kuò)大，中小企業(yè)的資本金定額界限面臨著上移的壓力。富有創(chuàng)新能力且市場(chǎng)前景廣闊的中小企業(yè)，完全可能在銷售額排名上超越技術(shù)趨于停滯的大企業(yè)。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 103 ，資金不足，設(shè)備更新困難，技術(shù)創(chuàng)新能力弱 ，用地浪費(fèi)嚴(yán)重 ，經(jīng)營(yíng)粗放，管理落后，經(jīng)濟(jì)效益低 上述問(wèn)題的解決，有賴于我國(guó)中小企業(yè)政策體系與 政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的建立和完善。 第十章 產(chǎn)業(yè)政策 99 ?一般認(rèn)為 ， 中小企業(yè)政策是一種綜合性的產(chǎn)業(yè)政策 ， 是包涵產(chǎn)業(yè)組織政策 、 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 、 產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等多種成分的產(chǎn)業(yè)政策統(tǒng)一體 。按照新的劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局目前掌握的 40多萬(wàn)家獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)當(dāng)中，大、中、小型企業(yè)占全部獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的比例分別為 %、%和 %。 、 完善的農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系 。其中包括 7項(xiàng)產(chǎn)品技術(shù)項(xiàng)目和 7項(xiàng)基礎(chǔ)技術(shù)項(xiàng)目； ； 通體制 ；