【正文】 范和制度目錄清單，及時跟蹤最新有效版本，確保其有效性和適用性；負(fù)責(zé)造價管理軟件的購置、管理及控制。負(fù)責(zé)編制及修訂公司造價咨詢工作制度及管理手冊。 （ 9）質(zhì)量控制部：根據(jù)公司的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、控制指標(biāo)、對本部門咨詢服務(wù)工作復(fù)核、監(jiān)督、把關(guān)，做好客戶回訪工作，及時處理客戶滿意度問題，領(lǐng) 導(dǎo)本部門處理項目質(zhì)量問題。對本部門的咨詢服務(wù)項目全過程負(fù)責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，解答咨詢業(yè)務(wù)實施過程中的技術(shù)問題；對本單位全體員工進(jìn)行定期技術(shù)培訓(xùn)。 （ 10） PPP 咨詢部及投融資管理部：負(fù)責(zé)公司 PPP 咨詢服務(wù)的技術(shù)工作及咨詢服務(wù)，在 PPP項目中為業(yè)主和社會投資人提供投融資的咨詢服務(wù)、融資方案擬定、談判等工作。 （ 11）工程監(jiān)理部：對外洽談簽訂工程監(jiān)理合同，制定監(jiān)理規(guī)劃，實施過程控制；正確使用監(jiān)理服務(wù)標(biāo)識；做好對服務(wù)質(zhì)量的檢驗，正確標(biāo)識檢驗狀態(tài)，對不合格品進(jìn)行識別和處置；做好監(jiān)理過程中的質(zhì)量記錄；做好監(jiān)理服務(wù)過程中的文件 和資料的收集、編目和保管；向業(yè)主交付監(jiān)理服務(wù)的最終成果；向公司交付監(jiān)理服務(wù)的檔案資料； 公司造價咨詢模塊的崗位職責(zé) （ 1）公司總工：由公司業(yè)務(wù)管理能力很強(qiáng)的人員擔(dān)任，公司造價咨詢模塊的質(zhì)量控制部負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對前二級復(fù)核的再復(fù)核，即三級復(fù)核。著重把握對整個造價咨詢編審過程的操作程序、工作方法、成果文件是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)章制度等原則性問題，負(fù)責(zé)成果文件的簽發(fā)。 （ 2）項目負(fù)責(zé)人： ①確定項目造價咨詢小組人員的分工和崗位職責(zé)； ②主持編寫項目 造價咨詢服務(wù) 工作實施規(guī)劃，并負(fù)責(zé)項目造價 咨詢組的日常工作；負(fù)責(zé)咨詢業(yè)務(wù)中各子項、各專業(yè)間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理工作； ③審閱重要的咨詢成果文件，審定咨詢條件、咨詢原則及重要技術(shù)問題； ④根據(jù)咨詢實施方案，有權(quán)對各專業(yè)交底工作進(jìn)行調(diào)整或修改，并負(fù)責(zé)統(tǒng)一咨詢業(yè) 第 6 頁，共 72 頁 務(wù)的技術(shù)條件，統(tǒng)一技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析原則； ⑤負(fù)責(zé)項目造價咨詢組內(nèi)各層次、各專業(yè)人員之間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理等工作關(guān)系，研究解決各種存在的問題； ⑥動態(tài)掌握咨詢業(yè)務(wù)實施狀況，負(fù)責(zé)審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調(diào)各子項各專業(yè)進(jìn)度及技術(shù)關(guān)系，研究解決存在的問題； ⑦負(fù)責(zé)處理審核人、校核人、編制人員之間的技術(shù)分歧意見，對形成的咨詢成果質(zhì)量負(fù)責(zé)； ⑧根據(jù)項目 造價咨詢 實施規(guī)劃，負(fù)責(zé)統(tǒng)一咨詢業(yè)務(wù)的技術(shù)條件、工作原則，確定階段或節(jié)點控制目標(biāo)、風(fēng)險預(yù)測辦法、偏差分析、糾偏辦法； ⑨組織綜合編寫咨詢成果文件的總說明、總目錄，審核相關(guān)成果文件最終稿，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關(guān)成果文件。 （ 3）專業(yè)造價負(fù)責(zé)人 ①負(fù)責(zé)本專業(yè)的造價咨詢業(yè)務(wù)實施及其質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)造價員的工作； ②在項目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，組織本專業(yè)造價負(fù)責(zé)人擬定項目造價咨詢業(yè)務(wù)實施細(xì)則，核查資料使用、咨詢原則、 計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確； ③動態(tài)掌握本專業(yè)項目造價咨詢實施狀況，協(xié)調(diào)并研究解決存在的問題； ④組織編制咨詢成果文件，編寫造價咨詢成果文件說明和目錄，檢查成果文件是否符合規(guī)定，負(fù)責(zé)審核和簽發(fā)成果文件。 （ 4）造價員 ①依據(jù)咨詢業(yè)務(wù)要求，執(zhí)行作業(yè)計劃，遵守有關(guān)業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)與原則，對所承擔(dān)的咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)； ②根據(jù)咨詢實施方案要求，開展造價咨詢工作，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內(nèi)容完整、計算準(zhǔn)確、結(jié)果真實可靠； ③對實施的各項工作進(jìn)行認(rèn)真檢查，做好咨詢質(zhì)量的自主控制。咨詢成果經(jīng)校審后，負(fù)責(zé)按校審意見修改； ④完成的咨詢成果符合規(guī)定要求，內(nèi)容表述清晰規(guī)范。 另外，每個項目造價咨詢小組設(shè)文秘人員，主要負(fù)責(zé)文檔的編制和存檔，往來文件及郵件的收發(fā)等日常工作。 同時，咨詢成果文件的質(zhì)量控制程序為保證咨詢成果文件的質(zhì)量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應(yīng)經(jīng)過復(fù)核，成果文件涉及計量或計算工作的，還要在審核前實施校核程序， 第 7 頁，共 72 頁 由公司造價咨詢模塊的質(zhì)量控制部相關(guān)人員完成。校核人員和審核人員的職責(zé)如下： （ 5）校核人員 ①熟悉咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資料和 咨詢原則，對咨詢成果進(jìn)行全面校核，對所校核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； ②校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)及計價方式是否正確； ③校核咨詢業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內(nèi)容與濃度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內(nèi)容是否一致，是否完整，有無漏項； ④校核人員在校審記錄上列述校核出的問題，遞交咨詢成果原編制人員修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方能簽署并提交審核。 （ 6）審核人員 ①審核人員參與咨詢業(yè)務(wù)準(zhǔn)備階段 的工作，協(xié)調(diào)制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)。 ②審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關(guān)鍵性計算結(jié)果； ③重點為審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項，采用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通順，內(nèi)容是否完整正確，檢查關(guān)鍵及相互關(guān)系； ④審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，遞交咨詢成果原編制人員進(jìn)行 修改，修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方可簽署。 管理制度 健全的管理制度是一個公司長遠(yuǎn)發(fā)展的保障，為加強(qiáng)造價咨詢公司管理，規(guī)范咨詢工作流程，提高咨詢服務(wù)效率，保障造價咨詢服務(wù)質(zhì)量，我公司在成立之初便建立了完善的管理制度，在長期發(fā)展的過程中，經(jīng)過不斷地完善深化，最終形成了以公司質(zhì)量控制為核心的管理制度體系。 為了有效實施全面質(zhì)量管理，落實質(zhì)量控制責(zé)任制，保證工程造價咨詢成果的真實性、完整性、科學(xué)性，特制定以三級復(fù)核制度為核心的《公司質(zhì)量控制及管理制度》 (詳見 )； 為了規(guī)范公司技術(shù)檔案工作底稿的編 制、復(fù)核、使用和管理，強(qiáng)化咨詢質(zhì)量，降低 第 8 頁，共 72 頁 咨詢風(fēng)險，促進(jìn)提高整體水平，保證咨詢資料的完整性、統(tǒng)一性、實用性，特制定《技術(shù)檔案管理制度》（詳見 ）； 為了加強(qiáng)本公司的財務(wù)管理工作，根據(jù)財政部制定的財務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定《財務(wù)管理制度》 (詳見 )； 為了規(guī)范公司工程造價咨詢從業(yè)人員的行為，提高公司工程造價咨詢從業(yè)人員的整體素質(zhì)，有效實施工程造價咨詢質(zhì)量全面管理，嚴(yán)格落實質(zhì)量控制責(zé)任制，充分保證工程造價咨詢成果的真實性、完整性、有效性、科學(xué)性，真正貫徹競爭機(jī)制，打破平均主義思 想，獎勵先進(jìn)、淘汰落后，結(jié)合公司發(fā)展需要和實際情況，特制定《造價咨詢從業(yè)人員績效考核制度》（詳見 ）、《風(fēng)險控制制度》 (詳見 )； 企業(yè)規(guī)章制度一覽表 序號 相關(guān)制度 頁碼索引 1 《公司質(zhì)量控制及管理制度》 P08P11 2 《技術(shù)檔案管理制度》 P11P14 3 《公司財務(wù)管理制度》 P14P23 4 《造價咨詢從業(yè)人員績效考核制度》 P23P28 5 《風(fēng)險控制制度》 P28P32 公司質(zhì)量控制及管理制度： 公司質(zhì)量控制及管理制度 第一條 選擇優(yōu)秀的從業(yè)人員。聘用的人員應(yīng)當(dāng)符合： ； ； ； 、掌握法律、法規(guī)、工程管理、概預(yù)算、施工技術(shù)、設(shè)計等相關(guān)知識和技能； 、應(yīng)變能力、決策能力。 第二條 配備的各級領(lǐng)導(dǎo)職位人員要懂業(yè)務(wù)、善管理。職位代表責(zé)任、代表付出的勞動量、也代表報酬量，應(yīng)各在其位、各思其責(zé)，確保履行職務(wù)不瀆職，實施職責(zé)不越權(quán)。 第 9 頁，共 72 頁 第三條 培養(yǎng)良好的內(nèi)部環(huán)境和氛圍： 良好的職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)、恪盡職守、勤勉工作，樹立質(zhì)量第一、信譽(yù)第一，為客戶提供一流的服務(wù)，創(chuàng)一流的業(yè)績； ，從業(yè)人員具有較高的專業(yè)學(xué)歷，特別是重要業(yè)務(wù)項目的負(fù)責(zé)人一定要具備扎實的專業(yè)功底，有較強(qiáng)的實際業(yè)務(wù)操作水平，有縱觀、駕馭全局的能力； ，了解其實際工作勝任能力，便于合理的適應(yīng)不同業(yè)務(wù)人員的合適人選； ，對每項業(yè)務(wù)嚴(yán)格全過程的質(zhì)量監(jiān)督，尤其外勤工作的現(xiàn)場指導(dǎo)、監(jiān)督，保證執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)格執(zhí)行審核準(zhǔn)則； 。對各部門每個人的業(yè)務(wù)成績、專業(yè)水平、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、誠實態(tài)度、風(fēng)險意識、職業(yè)道德等方面進(jìn)行嚴(yán)格考核，并依據(jù)考核結(jié)果給予獎勵、提升、晉級或批評、降級甚至辭退，促使其各部門和個人都有一種上進(jìn)心和危機(jī)感； 、更新專業(yè)資料，以保證執(zhí)業(yè)工作的需要。 第四條 加強(qiáng)后續(xù)教育，造價工程師及概預(yù)算人員每年參加省培訓(xùn)外，每個部每月不得少于三天的業(yè)務(wù)和法規(guī)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以提高員工的執(zhí)業(yè)技能，保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量和效率，贏得更高的信譽(yù)。 第五條 簽訂好業(yè)務(wù)合同書。不管處在什么情況下， 都要按獨立審計準(zhǔn)則的要求，仔細(xì)、認(rèn)真推敲合同書的條款和用語，簽訂好業(yè)務(wù)合同書，業(yè)務(wù)合同書應(yīng)由部門經(jīng)理擬稿，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人核準(zhǔn)簽字。 第六條 接受的各項業(yè)務(wù)委托單位按照準(zhǔn)則指南和本公司制度規(guī)定應(yīng)提供的資料必須索要齊全。 第七條 工程造價咨詢項目的質(zhì)量控制制度： 。項目負(fù)責(zé)人必須由注冊造價工程師擔(dān)任，是出具報告的簽字造價工程師，承擔(dān)項目的全部責(zé)任； 。包括總體咨詢計劃和具體咨詢計劃，由項目負(fù)責(zé)人編制，經(jīng)部門經(jīng)理、主任造價工程師及時審批后，才能付諸實施； 審咨詢計劃必須附送分析性復(fù)核資料，以確定審計策略、重點領(lǐng)域、重點事項和重要性水平，及其確定符合性測試或?qū)嵸|(zhì)性測試的程序和范圍； 、合理的人員分工。部門經(jīng)理在選派項目負(fù)責(zé)人和選派助理人員時既要合理具體分工，又要考慮勝任能力，特別關(guān)注對于各環(huán)節(jié)的控制，是保證審計質(zhì)量的關(guān)鍵， 第 10 頁，共 72 頁 尤其對重點領(lǐng)域、重要事項嚴(yán)格責(zé)任，認(rèn)真指導(dǎo)助理人員之間的銜接協(xié)調(diào)，落實項目內(nèi)的相互復(fù)核、掌握外勤時間安排、總體進(jìn)度等。助理人員對咨詢項目的工作底稿簽字以示對后果負(fù)責(zé)； 。在實施咨詢中發(fā)現(xiàn)有影響重 要性水平的事項而咨詢計劃沒有涉及和疑難的特殊情況，又找不到處理法規(guī)依據(jù)的問題，要逐級請示，上級負(fù)責(zé)人答復(fù)時應(yīng)以書面形式，其請示與答復(fù)均應(yīng)歸入工作底稿； 。咨詢項目實施程序應(yīng)從考慮成本效益，但決不準(zhǔn)以核算成本效益為由，放棄或簡化程序降低咨詢質(zhì)量； ，做到審結(jié)成卷； 。三級復(fù)核工作程序如下： —— 校核人員（一般由項目專業(yè)負(fù)責(zé)人承擔(dān)）復(fù)核：（ 1）熟悉咨詢業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)資料和咨詢原則，對咨詢成果進(jìn)行全面校核，對所校 核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)；（ 2）校核咨詢使用的各種資料和咨詢依據(jù)是否正確合理，引用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)及計價方式是否正確； （ 3）校核咨詢業(yè)務(wù)中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的咨詢原則和有關(guān)規(guī)定，計算數(shù)字是否正確無誤，咨詢成果文件的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足使用要求，各分項內(nèi)容是否一致，是否完整，有無漏項； （ 4）校核人員在校審記錄單上列述核出的問題，交咨詢成果原編制人員修改，修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方能簽署并提交審核。 —— 審核人員（一般由項目負(fù)責(zé)人承擔(dān)）復(fù)核：（ 1）審核人員參與咨詢業(yè)務(wù)準(zhǔn)備階段的工作，協(xié)調(diào)制訂咨詢實施方案，審核咨詢條件和成果文件，對所審核的咨詢內(nèi)容的質(zhì)量負(fù)責(zé)； （ 2）審核咨詢原則、依據(jù)、方法是否符合咨詢合同的要求與有關(guān)規(guī)定，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、重要計算公式和計算方法以及軟件使用是否正確，檢驗關(guān)鍵性的計算結(jié)果； （ 3）重點審核咨詢成果的內(nèi)容是否齊全、有無漏項，采用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)與標(biāo)準(zhǔn)是否恰當(dāng)，計算與編制的原則、方法是否正確合理，各專業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)是否一致，咨詢成果說明是否規(guī)范，論述是否通 順，內(nèi)容是否完整正確，檢驗關(guān)鍵數(shù)據(jù)及相互關(guān)系； （ 4）審核人員在校審記錄單上列述審核出的問題，交咨詢成果原編人員進(jìn)行修改，修改后進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后方可簽署。每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔(dān)任。 —— 技術(shù)負(fù)責(zé)人復(fù)核：凡依據(jù)咨詢合同要求提交的咨詢成果文件須由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人簽發(fā)。簽發(fā)前，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對成果文件進(jìn)行最終復(fù)核，終核主要從咨 第 11 頁，共 72 頁 詢報告的合理性、咨詢結(jié)果的準(zhǔn)確性及咨詢項目中可能存在的重大問題進(jìn)行重點審核。各級復(fù)核人員在復(fù)核時，應(yīng)做出復(fù)核記錄，書面表示復(fù)核 意見，記錄在復(fù)核表內(nèi)，并在復(fù)核過的工作底稿上簽名和簽署日期，工作底稿經(jīng)三級復(fù)核無誤后，填寫擬文稿，由公司技術(shù)負(fù)責(zé)人和主管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)可出具報告。 。凡咨詢項目涉訴又?jǐn)≡V，經(jīng)賠償為： ； ； 30%。 ，發(fā)現(xiàn)錯誤，每錯一個字（含標(biāo)點符號）罰款 5 元，關(guān)鍵字罰款 50 元。 公司技術(shù)檔案管理制度 公司技術(shù)檔案管理制度 第 一條 為規(guī)范工程造價咨詢業(yè)務(wù)檔案工作底稿的編制、復(fù)核、使用和管理，強(qiáng)化咨詢質(zhì)量，降低咨詢風(fēng)險，促進(jìn)提高整體水平，保證咨詢資料的完整性、統(tǒng)一性、實用性，制定本制度。 第二條 業(yè)務(wù)檔案是指注冊造價工程師和概預(yù)算人員在執(zhí)行工程造價咨詢業(yè)務(wù)中，對規(guī)劃咨詢工作實施咨詢程序，形成咨詢意見，出具咨詢報告中形成的工作底稿，并對其進(jìn)行綜合整理，分類歸檔后形成的檔案資料。 第三條 業(yè)務(wù)檔案資料應(yīng)具備的基本內(nèi)容： ： 預(yù)算書 /結(jié)算審核報告 工程結(jié)算審核報告征求意見函（結(jié)算編審） 結(jié)算核對前初稿（結(jié)算編審） 結(jié)算核對前初稿與核對后終稿增減原因分析表（結(jié)算編審） 工程量計