【正文】 咨詢業(yè)務(wù)工作由業(yè)務(wù)準(zhǔn)備、業(yè)務(wù)實施及業(yè)務(wù)終結(jié)三個階段組成。 咨詢業(yè)務(wù)范圍 咨詢業(yè)務(wù)范圍包含但不限于①招標(biāo)工程量清單及招標(biāo)控制價編制；②施工圖預(yù)算編制、施工過程中間計量審核、變更及簽證計價；③工程結(jié)算等。 ③風(fēng)險控制對策 1）、對于主要風(fēng)險、不可容許風(fēng)險應(yīng)根據(jù)不同情況運用相應(yīng)的風(fēng)險控制措施：若風(fēng)險對公司來說是重大的、主要的、不可容許的，則應(yīng)通過投保、合同約定等方式對風(fēng)險適時進行轉(zhuǎn)移，若該風(fēng)險不可轉(zhuǎn)移，則應(yīng)采取積極措施，對該風(fēng)險進行回避； 2）、對于次要的、中等的風(fēng)險，應(yīng)在對其可能產(chǎn)生的影響后果充分評估后采取相應(yīng)的控制措施：若預(yù)計對其實施風(fēng)險轉(zhuǎn)移的代價較不轉(zhuǎn)移大，且該風(fēng)險對公司來說是可容許風(fēng)險，則可實施風(fēng)險自留，否則，應(yīng)采取措施對該風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移； 3）、對次要的風(fēng)險，若對其實施風(fēng)險控制的代價很大，且其發(fā)生的概率極低，風(fēng)險發(fā)生后 產(chǎn)生后果不嚴重，則可先制定應(yīng)對方案，待其發(fā)生時對其實施損失控制； 第 32 頁，共 72 頁 4）、對純風(fēng)險，應(yīng)采取風(fēng)險回避或風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施；對既會造成損失又能產(chǎn)生收益的風(fēng)險，應(yīng)在對其可能產(chǎn)生的收益與損失后果全面評估后采取相應(yīng)的應(yīng)對控制措施。 值得注意的是，風(fēng)險管理中應(yīng)注意在過程中對新的風(fēng)險進行識別并不斷完善風(fēng)險管理手冊，切忌認為有風(fēng)險管理手冊而可一勞永逸。三是風(fēng)險一旦發(fā)生，我們要采取的對策略措施。 2）、每個風(fēng)險點的控制部門。 風(fēng)險識別通常采用以下幾種方法： 第一種方法：專家預(yù)測理論。 主要材料與設(shè)備采購 主要材料與設(shè)備的采購方式是否合理、合法、合規(guī)； 是否進行招投標(biāo)或比價采購。 招投標(biāo) 建設(shè)項目相關(guān)單位的確定是否按照法定程序進行； 招投標(biāo)結(jié)果的合法性。在中度風(fēng)險與嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步地評價，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，以確定是否需要改進控制措施 重大的： 直至風(fēng)險降低后才開始工作。所以，風(fēng)險控制工作應(yīng)立足于以下二個方面： （ 1）針對具體的風(fēng)險，采取切實可行的應(yīng)對措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率； （ 2）加強損失控制管理工作，制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃、災(zāi)難計劃盡量降低風(fēng)險發(fā)生后所產(chǎn)生的損失。 第二十三條、本制度由公司辦公室負責(zé)解釋。二次及以上處以本年度所得績效提成獎勵總額 20%罰款。 、 D級：季度內(nèi)出現(xiàn)一次處以本季度所得績效提成獎勵 10%罰款。 績效獎勵發(fā)放由公司財務(wù)代行直接發(fā)放到造價咨詢從業(yè)人員工資卡。 各項目負責(zé)人應(yīng)在每月將項目所涉從業(yè)人員的月考核結(jié)果報技術(shù)負責(zé)人。 4%以上者 服務(wù) 進度 在業(yè)主規(guī)定時間內(nèi)完成 在業(yè)主規(guī)定時間內(nèi)完成 在業(yè)主規(guī)定時間內(nèi)完成 在業(yè)主規(guī)定時間內(nèi)完成 其他 情況 若經(jīng)有關(guān)部門檢查或施工單位施工過程或施工單位投標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，屬于疏漏或業(yè)務(wù)水平低所造成，但未出現(xiàn) D 級所描述后果 對公司影響特別重大，受到相關(guān)部門通報批評或處罰或市場進入或拒絕撥付造價咨詢費 備注 公司內(nèi)部在復(fù)審時，如委托方提供的材料結(jié)算價格與編制時不一致或發(fā)生工程變 更所產(chǎn)生的造價差異，不按上述方法進行評定。 2%以內(nèi)者 分部分項誤差或占總工程量誤差均在177。 季度考評結(jié)果是公司核發(fā)季度所得績效薪酬比例發(fā)放的重要依據(jù)。 技術(shù)負責(zé)人簽署終審意見后，將咨詢報告書底稿、技術(shù)文件（計算底稿、復(fù)核底稿）和相關(guān)附件提交公司法定代表人或授權(quán)委托人簽發(fā)。 造價咨詢成果文件上是否有相關(guān)校審人員簽字。 校核人負責(zé)將審查后的造價咨詢成果文件、技術(shù)文件、相關(guān)附件（如審查工作底稿）提交技術(shù)負責(zé)人審核。 第十二條、校核人應(yīng)按發(fā)現(xiàn)初步成果有不準(zhǔn)確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)出具校核意見。 咨詢過程是否按規(guī)定的程序進行，咨詢方法運用是否恰當(dāng)，提交的技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效。 第九條、專業(yè)造價人員應(yīng)將初步成果、技術(shù)文件、相關(guān)附件提交校核人校審。 數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評估、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確。 第七條、自校的主要內(nèi)容包括： 是否完成了咨詢項 目的計劃規(guī)定的全部咨詢內(nèi)容和達到規(guī)定深度。 、簽署審核人姓名和審核日期。 第二章 一般原則 第四條、公司出具造價咨詢成果，實行逐級審核制，由專業(yè)造價人員自校、項目負責(zé)人校核、公司造價技術(shù)負責(zé)人審定，必要時經(jīng)公司法定代表人批準(zhǔn)后，方可出具造價咨詢成果文件。 第十九條：本制度的解釋權(quán)歸本公司辦公室。 、遺失財務(wù)資料的承擔(dān)全部法律責(zé)任。裝訂完畢后要填寫封頁、編號。應(yīng)在每月會計事項終了之后，將本月的會計憑證裝訂成冊。 。公司原則上規(guī)定，收到結(jié)算資金后，方可開具發(fā)票。購買回來的發(fā)票應(yīng)逐筆在發(fā)票購買使 用領(lǐng)取本上進行登記，以確保及時掌握發(fā)票的使用情況。 。不得在于支票無關(guān)的紙張上加蓋印鑒。 ，任何人不得將銀行印鑒章借與他人或其他部門。 第十四條：銀行印鑒 。在未經(jīng)許可的情況下，會計 /出納不得將銀行賬號 告知他人，尤其不得告知本公司以外的人。 、不定期清理暫借款。對經(jīng)常性借款人員，經(jīng)批準(zhǔn)可辦理信用卡。 借款人填寫借款單，注明個人用途。 出納在簽發(fā)支票時應(yīng)及時掌握銀行賬戶的存款情況，不得出現(xiàn)空頭和透支。 出 納應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定正確填寫支票和加蓋印鑒。不得交給其他人轉(zhuǎn)交或交給其它單位。如發(fā)現(xiàn)支票丟失或被盜應(yīng)及時向公司或公安部門報告并辦理銀行掛失手續(xù)。 支票付款單必須具備如下內(nèi)容：支票號碼、使用用途、使用時間、使用金額、收款單位名稱、收款單位地址、電話及聯(lián)系方式、支票使用人、部門主管及其單位領(lǐng)導(dǎo)簽字、財務(wù)審核人員與財務(wù)主管簽字。 出納應(yīng)定期對支票進行核對，以確保支票的完整和安全。支票登記簿應(yīng)包括如下內(nèi)容：支票號碼、支票的使用日期、支票的領(lǐng)用人、支票使用的金額、收取支票的單位名稱。 購買支票申請書一式三聯(lián)，一聯(lián)由出納購買后留存、一聯(lián)由財務(wù)負責(zé)人留存，一聯(lián)留底。購買支 票申請書應(yīng)包括如下內(nèi)容，購買支票的種類、賬號、數(shù)量。必須修改的地方出納應(yīng)加蓋本人的人名章。現(xiàn)金余額與日記賬的余額一致。現(xiàn)金領(lǐng)取人應(yīng)在原始單據(jù)和現(xiàn)金付款憑證上簽收，拒絕簽收的出納有權(quán)拒絕付款。超過庫存限額時，應(yīng)由財務(wù)負責(zé)人批準(zhǔn)。出納在設(shè)定保險柜的密碼后，除本人之外不得將密碼泄露給他人。如經(jīng)過查找仍未能查明原因時，出納應(yīng)立即報告財務(wù)主管采取封存賬目等相應(yīng)的措施進行查找。出納應(yīng)將現(xiàn)金存放在保險柜中保管。對于銀行未達帳項要查明原因，及時清理，保證賬款相符。 ，按日登記銀行存款日記賬，隨時掌握銀行存款的收、付動態(tài)。 ，簽發(fā)銀行支票或提取現(xiàn)金時，須經(jīng)財務(wù)負責(zé)人審核批準(zhǔn)，方可加蓋銀行印鑒章。 ：出差時間按在外地的實際時間計算，滿 24 小時按一天計算，不滿一天的按一天計算。 ： 住宿費：每人每天 150 元，超過標(biāo)準(zhǔn)部分由出差人員自行負擔(dān)。借支差旅費時必須持部門負責(zé)人和公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的出差借款申請單到財務(wù)部辦理相關(guān)手續(xù)。 用者交還財產(chǎn)設(shè)備時應(yīng)對財產(chǎn)設(shè)備規(guī)格、性能進行檢查，在確認設(shè)備無誤、完整無損時方可入庫。 。 ，購買、使用和 保管發(fā)票。 財務(wù)報表一式四份。 負責(zé)編制會計報表，每月在規(guī)定的時限之前，根據(jù)明細賬和總賬的相關(guān)發(fā)生額和余額編制相關(guān)的各項財務(wù)報表。 應(yīng)對自己負責(zé)核算的相應(yīng)的會計科目的核算情況進行了解、掌握核算的會計科目的發(fā)生額和余額的情況，并定期做出相關(guān)的靜態(tài)和動態(tài) 分析。 每月月終將編制的科目發(fā)生額、余額平衡表交由財務(wù)總監(jiān)審核，財務(wù)審核無誤后，由負責(zé)編制財務(wù)報表的有關(guān)人員編 制相關(guān)的財務(wù)報表。編制會計分錄要作到會計科目使用正確，真實反映 經(jīng)濟事項、數(shù)字準(zhǔn)確，摘要填寫詳細清楚，必要時要對所編制的會計分錄進行簡要說明，使他人能夠了解經(jīng)濟事項的過程。 對原始憑證的內(nèi)容進行審核，確保原始憑證的內(nèi)容填寫齊全，單位名稱、計量單位、數(shù)量、單價、 用途、金額和文字填寫準(zhǔn)確、清楚；憑證無不規(guī)范的改動。 第四條：本公司財務(wù)管理的主要任務(wù)是：依法組織收入，努力節(jié)約支出；建立健全財務(wù)規(guī)章制度，規(guī)范內(nèi)部經(jīng)濟秩序；加強經(jīng)濟核算，提高資金使用效益；加強資產(chǎn)管理，防止本公司資產(chǎn)流失；如實反映本公司財務(wù)狀況，對本公司經(jīng)濟活動進行預(yù)測、控制和監(jiān)督。 第 14 頁，共 72 頁 第十一條 本制度與法律、法規(guī)有抵觸者，以法律、法規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。 第七條 實行咨詢工作檔案專人保管、專柜保管、專庫保管， 保管人員對咨詢檔案的安全、完整、保密負責(zé)。 數(shù)量：提供文件的數(shù)量。 。 保管期限：分為短期（ 5 年）、長期（ 10 年）、永久三類。 。 第二條 業(yè)務(wù)檔案是指注冊造價工程師和概預(yù)算人員在執(zhí)行工程造價咨詢業(yè)務(wù)中，對規(guī)劃咨詢工作實施咨詢程序，形成咨詢意見，出具咨詢報告中形成的工作底稿，并對其進行綜合整理，分類歸檔后形成的檔案資料。 。每份咨詢成果文件的編制、校核、審核人員須由不同人員擔(dān)任。在實施咨詢中發(fā)現(xiàn)有影響重 要性水平的事項而咨詢計劃沒有涉及和疑難的特殊情況，又找不到處理法規(guī)依據(jù)的問題，要逐級請示，上級負責(zé)人答復(fù)時應(yīng)以書面形式，其請示與答復(fù)均應(yīng)歸入工作底稿； 。項目負責(zé)人必須由注冊造價工程師擔(dān)任，是出具報告的簽字造價工程師，承擔(dān)項目的全部責(zé)任； 。 第五條 簽訂好業(yè)務(wù)合同書。職位代表責(zé)任、代表付出的勞動量、也代表報酬量，應(yīng)各在其位、各思其責(zé)，確保履行職務(wù)不瀆職，實施職責(zé)不越權(quán)。 管理制度 健全的管理制度是一個公司長遠發(fā)展的保障，為加強造價咨詢公司管理，規(guī)范咨詢工作流程，提高咨詢服務(wù)效率，保障造價咨詢服務(wù)質(zhì)量，我公司在成立之初便建立了完善的管理制度，在長期發(fā)展的過程中，經(jīng)過不斷地完善深化，最終形成了以公司質(zhì)量控制為核心的管理制度體系。 同時，咨詢成果文件的質(zhì)量控制程序為保證咨詢成果文件的質(zhì)量，所有咨詢成果文件在簽發(fā)前應(yīng)經(jīng)過復(fù)核，成果文件涉及計量或計算工作的，還要在審核前實施校核程序， 第 7 頁，共 72 頁 由公司造價咨詢模塊的質(zhì)量控制部相關(guān)人員完成。 （ 3）專業(yè)造價負責(zé)人 ①負責(zé)本專業(yè)的造價咨詢業(yè)務(wù)實施及其質(zhì)量管理工作，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)造價員的工作； ②在項目負責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，組織本專業(yè)造價負責(zé)人擬定項目造價咨詢業(yè)務(wù)實施細則，核查資料使用、咨詢原則、 計價依據(jù)、計算公式、軟件使用等是否正確； ③動態(tài)掌握本專業(yè)項目造價咨詢實施狀況，協(xié)調(diào)并研究解決存在的問題； ④組織編制咨詢成果文件，編寫造價咨詢成果文件說明和目錄，檢查成果文件是否符合規(guī)定，負責(zé)審核和簽發(fā)成果文件。 （ 10） PPP 咨詢部及投融資管理部：負責(zé)公司 PPP 咨詢服務(wù)的技術(shù)工作及咨詢服務(wù)，在 PPP項目中為業(yè)主和社會投資人提供投融資的咨詢服務(wù)、融資方案擬定、談判等工作。負責(zé)建立與造價有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和制度目錄清單，及時跟蹤最新有效版本，確保其有效性和適用性；負責(zé)造價管理軟件的購置、管理及控制。配合公司進行造價咨詢?nèi)藛T的繼續(xù)教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職稱評定及聘用、解聘工作。負責(zé)公司造價咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量保證體系的運行 ,落實質(zhì)量控制制度 ,保證咨詢成果技術(shù)的可靠性 ,數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性 ,結(jié)論的科學(xué)性和公正性。 （ 4）財務(wù)部：負責(zé)公司日常財務(wù)、會計工作，及 時準(zhǔn)確對公司經(jīng)濟業(yè)務(wù)進行賬務(wù)處理；準(zhǔn)確及時編制公司財務(wù)報告；參與公司的經(jīng)營分析；為公司生產(chǎn)經(jīng)營決策提供準(zhǔn)確及時的財務(wù)信息，與各部門配合做好員工的工資及資金核算、發(fā)放工作，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下控制公司的財務(wù)風(fēng)險。 人員編制及調(diào)整流程： （ 1）公司各部門根據(jù)部門工作需要向綜合行政部申請本部門人員編制的增減； （ 2）綜合行政部對各部門關(guān)于人員增減變化的申請進行審核，認為合理者由主管副總提請總經(jīng)理審議； （ 3）綜合行政部根據(jù)總經(jīng)理審批結(jié)果對崗位人員進行合理安排。 綜合辦公室是公司機構(gòu)及人員設(shè)置的管理部門，負責(zé)公司機構(gòu)設(shè)置及人員編制的管理工作及具體操作，并對公司組織架構(gòu)及工作關(guān)系進行調(diào)整。 （ 3）綜合行政部：主要負責(zé)公司的人力資源、文書檔案、勞動工資、員工福利、員工獎懲、規(guī)章制度制定、汽車管理、員工培訓(xùn)、監(jiān)督貫徹執(zhí)行公司規(guī)章制度、內(nèi)部事務(wù)協(xié)調(diào)、外部事務(wù)處理等項工作。 （ 7）招標(biāo)代理部：主要負責(zé)公司的項目洽談、領(lǐng)取招標(biāo)資料、擬定招標(biāo)方案、簽訂招標(biāo)代理合同；項目招標(biāo)文件、招標(biāo)公告、招標(biāo)邀請書、資格預(yù)審文件的起草、審核和報送備案工作；審查投標(biāo)申請與投標(biāo)人資格，發(fā)放資審結(jié)果通知書；組織投標(biāo)人查勘現(xiàn)場和招標(biāo)文件答疑，組織開標(biāo)活動；組織評標(biāo)會議，協(xié)助招標(biāo)人依法組織評標(biāo)委員會，協(xié)助評委對投標(biāo)文件進行評審，協(xié)助招標(biāo)人依據(jù)評委的評標(biāo)報告，依法確定中標(biāo)人；負責(zé)中標(biāo)公示的起草、審核和中標(biāo)通知書的發(fā)送；負責(zé)招投標(biāo)資料匯總，編制招標(biāo)代理書面報告； （ 8）造價咨詢部：負責(zé)公司所承擔(dān)的造價咨詢業(yè)務(wù)的 技術(shù)工作及咨詢服務(wù)。負責(zé)造價咨詢?nèi)藛T管理、考核、評價及業(yè)務(wù)檔案管理工作。負責(zé)造價咨詢業(yè)務(wù)的顧客滿意度調(diào)查與分析工作，收集顧客反饋信息，及時處理在造價咨詢業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的不合格服務(wù)及顧客意見，提高技經(jīng)人員的道德素養(yǎng)和服務(wù)質(zhì)量。對本部門的咨詢服務(wù)項目全過程負責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，解答咨詢業(yè)務(wù)實施過程中的技術(shù)問題；對本單位全體員工進行定期技