【正文】 。建設(shè)工程技術(shù)風險評估報告的格式應(yīng)符合本標準附錄A的規(guī)定。建設(shè)單位應(yīng)組織參建各方根據(jù)風險評估結(jié)果選擇適當?shù)娘L險處理策略，編制風險跟蹤與監(jiān)測實施計劃并實施。1風險跟蹤應(yīng)對風險的變化情況進行追蹤和觀察，及時對風險事件的狀態(tài)做出判斷。2風險跟蹤的內(nèi)容包括：風險預(yù)控措施的落實情況、已識別風險事件特征值的觀測、對風險發(fā)展狀況的紀錄等，可采用如下記錄表式：（1）動態(tài)風險跟蹤表應(yīng)符合本標準附錄B的規(guī)定；（2）風險管理工作月報表應(yīng)符合本標準附錄C的規(guī)定。3風險跟蹤與監(jiān)測是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)工程環(huán)境的變化、工程的進展狀況及時對施工質(zhì)量安全風險進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與相關(guān)單位溝通。4風險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風險；（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預(yù)警信號，提出風險處理建議。5根據(jù)風險跟蹤和監(jiān)測結(jié)果，應(yīng)對風險等級高的事件進行處理，風險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：（1）根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施；（2）風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避；（3）根據(jù)風險處理結(jié)果，提出風險對策表，風險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風險、施工應(yīng)對措施、殘留風險等；（4）對風險處理結(jié)果實施動態(tài)管理，當風險在接受范圍內(nèi)，風險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行直至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應(yīng)對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。風險跟蹤與監(jiān)測流程首先應(yīng)編制風險監(jiān)測方案，風險監(jiān)測實施過程中可采用遠程監(jiān)控技術(shù)和信息管理技術(shù)，對工程實施過程進行實時全方位監(jiān)控，根據(jù)監(jiān)測結(jié)果選擇不同的處理方案。1風險跟蹤與監(jiān)測方法可采用人工現(xiàn)場巡視、風險跟蹤現(xiàn)場記錄、運程監(jiān)控技術(shù)，或采用多種方法的綜合跟蹤監(jiān)測方法。2風險跟蹤與監(jiān)測宜有定量化的指標進行監(jiān)控，并應(yīng)及時對監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，全面掌握工程建設(shè)風險。參建各方應(yīng)明確各風險事件相應(yīng)的風險預(yù)警指標，根據(jù)預(yù)警等級采取針對性的防范措施。建設(shè)單位應(yīng)組織編制技術(shù)風險應(yīng)急預(yù)案，并定期進行應(yīng)急演練。1在工程建設(shè)期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應(yīng)劃分預(yù)警等級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)和可控性等情況，分為4級，具體規(guī)定如下：（1）一級風險預(yù)警，即紅色風險預(yù)警，為最高級別的風險預(yù)警，風險事故后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；（2）二級風險預(yù)警，即橙色風險預(yù)警，為較高級別的風險預(yù)警，風險事故后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)對工程造成破壞或有人員傷亡；（3）三級風險預(yù)警，即黃色風險預(yù)警，為一般級別的風險預(yù)警，風險事故后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小或有較少人員傷亡；（4）四級風險預(yù)警，即藍色風險預(yù)警，為最低級別的風險預(yù)警，風險事故后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員、設(shè)備等不會造成較大損失；2針對工程建設(shè)項目的特點和風險管理的需要，宜建立風險監(jiān)控和預(yù)警信息管理系統(tǒng)，通過監(jiān)測數(shù)據(jù)分析，及時掌握風險狀態(tài)。3建設(shè)工程項目必須建立應(yīng)急救援預(yù)案，并對相關(guān)人員進行培訓(xùn)和交底，保持響應(yīng)能力。4現(xiàn)場應(yīng)配備應(yīng)急救援物資及設(shè)施，并明確安全通道、應(yīng)急電話、醫(yī)療器械、藥品、消防設(shè)備設(shè)施等。5針對各級風險事件，建設(shè)單位應(yīng)建立健全應(yīng)急演練機制，定期組織相關(guān)預(yù)案的演練，其上級管理部門應(yīng)定期進行檢查。風險預(yù)警與應(yīng)急流程首先建立風險預(yù)警預(yù)報體系，當預(yù)警等級3級及以上時，應(yīng)啟動應(yīng)急預(yù)案，及時進行風險處置。風險預(yù)警可采用遠程監(jiān)控平臺與數(shù)據(jù)實時處理的信息平臺相結(jié)合的方法。5勘察階段的風險控制要點1風險因素分析在地質(zhì)條件復(fù)雜地區(qū)，可能導(dǎo)致建設(shè)場地地質(zhì)災(zāi)害的主要因素有：（1）存在影響擬建場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，包括滑坡、崩塌、泥石流、活動斷裂、地裂縫、巖溶、古河道、暗浜、暗塘、洞穴等；（2）擬建場地位于地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)；（3）擬建場地位于地下采空區(qū)。2風險控制要點（1）研究已有勘察資料，從地形地貌宏觀上確定擬建場地所在的地質(zhì)單元，查明影響場地穩(wěn)定性的不良地質(zhì)作用，如滑坡體、高邊坡或岸坡的穩(wěn)定性，斷裂、破碎帶、地裂縫及其活動性，巖溶及其發(fā)育程度，有無古河道、暗浜、暗塘、洞穴或其它不良地質(zhì)現(xiàn)象及其分布范圍、成因、類型、性質(zhì)，判斷對場地穩(wěn)定性的影響程度；（2）確定合理的擬建場地位置及其范圍，對有直接危害的不良地質(zhì)作用，應(yīng)予以避讓，對雖有不良地質(zhì)作用存在，但經(jīng)技術(shù)經(jīng)濟論證可以治理的場地，應(yīng)提出整治方案及所需的巖土工程技術(shù)參數(shù)；（3）對處于邊坡附近的建筑場地，應(yīng)對坡體進行勘察，驗算滑坡穩(wěn)定性，分析判斷整體滑動的可能性；對存在滑坡可能的地段，應(yīng)確定安全避讓距離，提出整治措施，包括滑坡體周邊地表排水和地下排水方案；（4）對處于復(fù)雜地形地貌環(huán)境下的場地，進行危巖、崩塌、泥石流勘察，分析評價發(fā)生崩塌、泥石流等不良地質(zhì)災(zāi)害的可能性，建議處理措施；（5）在地面沉降持續(xù)發(fā)展的地區(qū)，應(yīng)收集地面沉降歷史資料，分析地面沉降的分布范圍、沉降中心、沉降速率及沉降量，預(yù)測地面沉降發(fā)展趨勢，評價對場地的影響程度，建議應(yīng)對措施；（6）在地下采空區(qū)，應(yīng)查明采空區(qū)上覆巖土的性質(zhì)、地表沉降特征，分析評價擬建工程可能遭受的影響程度，進行擬建場地、地鐵線路方案的比選，明確最佳方案。（7）在巖溶發(fā)育區(qū)，應(yīng)查明巖溶洞隙、土洞的分布范圍、規(guī)模、埋深、充填情況，分析巖溶洞隙、土洞的發(fā)育條件，并評價其穩(wěn)定性，對于可能塌陷的巖溶洞隙、土洞提出處理措施。1風險因素分析擬建場地位于抗震設(shè)防區(qū)，可能導(dǎo)致建設(shè)場地地震安全風險的主要因素有：（1）在地形地貌上屬于抗震不利或危險地段；（2）場地淺部分布飽和砂土或粉性土且具有地震液化可能性；（3）場地淺部分布的飽和軟土具有震陷可能性。2風險控制要點（1）對全新活動斷裂、發(fā)震斷裂和正在活動的地裂縫，應(yīng)選擇合理的避讓措施或地基處理措施；（2）在抗震設(shè)防區(qū)，應(yīng)查明擬建場地類別，劃分抗震有利、不利或危險地段；（3）對場地20m以淺分布飽和砂質(zhì)粉土合粉砂進行地震液化判別，對飽和軟土進行震陷可能性判定；（4）對特殊設(shè)防類工程，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進行場地地震安全性評價，提供抗震設(shè)計動力參數(shù)。1風險因素分析導(dǎo)致地基強度不足，變形超過規(guī)范限值不能滿足使用功能的主要因素有：（1）未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其物理力學(xué)性質(zhì)；（2）建議的地基基礎(chǔ)方案選型失誤，地基承載力不足，絕對沉降、差異沉降或傾斜過大，影響地基基礎(chǔ)穩(wěn)定性；（3）土層物理力學(xué)性指標不準確，特別是提供給設(shè)計使用的強度和變形計算參數(shù)有誤。2風險控制要點（1）查明地基土分布規(guī)律和均勻性，準確劃分各類巖土，對與工程關(guān)系密切的濕陷性黃土、膨脹巖土、紅黏土、飽和軟土、填土等特殊性巖土做專門研究，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復(fù)雜的場地進行工程地質(zhì)單元劃分；（2）根據(jù)工程結(jié)構(gòu)類型、特點、荷載分布及對地基基礎(chǔ)變形控制的要求，建議合理的地基基礎(chǔ)方案：對箱型基礎(chǔ)、筏形基礎(chǔ)，評價地基均勻性；對樁基礎(chǔ)，通過分析比選，建議合理的基礎(chǔ)持力層，評價樁基的適宜性、安全性、經(jīng)濟性、合理性，建議合理的樁型、樁徑、樁長；考慮樁基施工條件、沉樁可能性、沉樁對周圍環(huán)境的不良影響，就應(yīng)注意的問題建議防治措施；（3）合理確定土的強度參數(shù)和變形參數(shù)，準確估算天然地基承載力、樁基承載力，預(yù)測天然地基和樁基沉降量、沉降差、傾斜值、局部傾斜；（4）對于地基基礎(chǔ)的重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進行分析評價。1風險因素分析導(dǎo)致基坑發(fā)生失穩(wěn)坍塌、流砂突涌等重大安全事故風險件的主要因素有：（1）未查明擬建場地地層分布規(guī)律、地基均勻性及其物理力學(xué)性質(zhì)；（2）在現(xiàn)有技術(shù)設(shè)備條件下，超大、超長樁基礎(chǔ)，或地下連續(xù)墻等深基坑維護結(jié)構(gòu)體施工難以實現(xiàn)；（3）未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等，地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當；（4）深大建筑基坑、地鐵車站基坑和工作井等抗隆起穩(wěn)定性、抗?jié)B流穩(wěn)定性、整體穩(wěn)定性不足。2風險控制要點（1）采用多種勘探、測試和室內(nèi)試驗等方法，發(fā)揮各種方法的互補性，進行綜合勘探，查明地基土分布規(guī)律及其特征，取得巖土物理力學(xué)性質(zhì)參數(shù)，對地質(zhì)條件復(fù)雜的場地進行工程地質(zhì)單元劃分；（2）建議合理的深基坑支護形式，提供準確的巖土物理力學(xué)參數(shù)，尤其是抗剪強度指標，要說明其試驗方法和適用工況條件；（3）針對深基坑工程降排水需要，進行專項水文地質(zhì)勘察，查明地下水類型、補給和排泄條件，進行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計長期設(shè)防水位；分析評價各含水層對基坑工程的影響，包括突涌、流砂的可能性，根據(jù)地質(zhì)條件和周邊環(huán)境條件，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；（4）當需要采用降水控制措施時，應(yīng)提供水文地質(zhì)計算模型；（5）收集深基坑開挖施工影響范圍內(nèi)的相鄰建（構(gòu)）筑物的結(jié)構(gòu)類型、層數(shù)、地基、基礎(chǔ)類型（天然地基、復(fù)合地基、樁基礎(chǔ)等）、埋深、持力層等情況，周邊地下各類管線及地下設(shè)施，就基坑支護結(jié)構(gòu)、周邊環(huán)境和設(shè)施進行監(jiān)測提出建議；（6）對于深基坑工程重大技術(shù)問題，應(yīng)在定性分析的基礎(chǔ)上進行定量分析，對理論依據(jù)不足且缺乏實踐經(jīng)驗的工程問題，需通過現(xiàn)場模型試驗或足尺試驗進行分析評價。1風險因素分析導(dǎo)致地下結(jié)構(gòu)上浮的主要因素有：（1）未查明水文地質(zhì)條件，如地下水類型、賦存條件、水頭高度等；（2）提供的抗浮設(shè)防水位不準確、或地下結(jié)構(gòu)抗浮措施不當；（3）施工階段地下水控制方案（降水、截水和回灌措施）建議不當。2風險控制要點（1）查明地下水類型、補給和排泄條件，進行地下水的長期觀測，提供隨季節(jié)變化的最高水位、最低水位值，建議設(shè)計長期設(shè)防水位；（2）分析評價各含水層對地下結(jié)構(gòu)工程的影響，建議合理可行的降水、截水及其他地下水控制方案；（3）當需要采用降水控制措施時，應(yīng)提供水文地質(zhì)計算模型；（4）水文地質(zhì)條件復(fù)雜時，應(yīng)進行專項水文地質(zhì)勘察。、流砂和坍塌風險1風險因素分析引起盾構(gòu)隧道掘進（包括聯(lián)絡(luò)通道施工）發(fā)生涌水、流砂和坍塌的主要因素有：（1）未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如粉性土和砂土、承壓含水層等分布情況；（2）未查明盾構(gòu)穿越沿線地表水體水下地形、河床深度、河底淤泥等情況；（3）盾構(gòu)隧道上覆土層厚度不足。2風險控制要點（1）查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，隧道穿越沿線、進出洞位置是否分布砂土、粉性土層，或夾層、透鏡體，查明其顆粒組成、密實度和均勻性；（2）查明沿線所涉及的河道深度及河床底部淤泥厚度，進行河床地形測量、專項水文分析及河勢調(diào)查；（3）按地貌單元開展有針對性的水文地質(zhì)試驗，建議合理的水文地質(zhì)參數(shù)。1風險因素分析盾構(gòu)掘進遭遇地下障礙物的主要因素在于未查明盾構(gòu)隧道所穿越建構(gòu)筑物地基基礎(chǔ)形式、沿線地下障礙物情況，如樁基礎(chǔ)、地下管道、人防設(shè)施、土層中的孤石等。2風險控制要點（1）收集、調(diào)查盾構(gòu)穿越沿線的地下障礙物、重要建（構(gòu)）筑物及其地基基礎(chǔ)狀況，判斷是否會影響盾構(gòu)掘進；（2）采用多種手段查明土層中是否存在影響盾構(gòu)掘進的各類地下障礙物；（3）預(yù)測盾構(gòu)隧道施工過程中可能對沿線相鄰重要建（構(gòu)）筑物造成的不良影響，提出相應(yīng)的監(jiān)測和預(yù)防措施。1風險因素分析盾構(gòu)掘進遭遇地下淺層氣害的主要因素，在于未查明盾構(gòu)隧道所穿越地層中富含的天然氣，因隧道施工擾動釋放，造成隧道外圍土體失穩(wěn)，可致使隧道產(chǎn)生豎向和水平向位移，引起隧道結(jié)構(gòu)本體損壞，并且當?shù)貙又嗅尫诺奶烊粴庠诙軜?gòu)機艙內(nèi)積聚，可引起燃燒和爆炸。2風險控制要點分析地層是否具備儲氣特性，加強淺層天然氣的調(diào)查和檢測，提出處置建議。1風險因素分析礦山法施工隧道掘進過程中掌子面發(fā)生涌水、流砂、突泥，以及圍巖、斷層破碎帶松動塌方的主要因素有：（1）未查明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件，如巖溶、斷層、破碎帶、地下水賦存等情況；（2）未準確進行圍巖分級。2風險控制要點（1）查明地鐵隧道沿線巖土工程條件和地下水分布情況，劃分巖溶、斷層、破碎帶等不良地質(zhì)作用地段，判斷對線路的危害程度；（2）研究地貌特征、地質(zhì)構(gòu)造、斷裂的情況、走向與線路夾角，對圍巖穩(wěn)定性的影響程度；（3）隧道掘進施工階段，在掌子面通過地質(zhì)測繪、物探等手段進行超前預(yù)報。6設(shè)計階段的風險控制要點1風險因素分析隨著目前基坑工程越挖越大，越挖越深、周邊環(huán)境越挖越復(fù)雜，基坑設(shè)計面臨風險也越來越重，造成基坑坍塌的風險在設(shè)計方面的原因主要有：（1）深基坑設(shè)計方案選擇失誤；（2）支護結(jié)構(gòu)設(shè)計中土體的物理力學(xué)參數(shù)選擇不當；（3）深基坑支護的設(shè)計荷載取值不當；（4）支護結(jié)構(gòu)設(shè)計計算與實際受力不符；或設(shè)計模型與基坑開挖實際不一致；（5）支撐結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤或錨固結(jié)構(gòu)設(shè)計失誤；（6）地下水處理方法不當；（7）對基坑開挖存在的空間效應(yīng)和時間效應(yīng)考慮不周；（8）對基坑監(jiān)測數(shù)據(jù)的分析和預(yù)判不準確。2風險控制要點為確保施工安全，防止塌方事故發(fā)生，建筑基坑支護設(shè)計與施工應(yīng)綜合考慮工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、基坑類型、基坑開挖深度、降排水條件、周邊環(huán)境對基坑側(cè)壁位移的要求，基坑周邊荷載、施工季節(jié)、支護結(jié)構(gòu)使用期限等因素，做到合理設(shè)計、精心施工、經(jīng)濟安全。對深基坑坍塌風險，設(shè)計階段要綜合考慮和采取以下措施：（1）基坑計算必須考慮施工過程的影響，進行土方分層開挖、分層設(shè)置支撐、逐層換撐拆撐的全過程分析。盡可能使實際施工的各個階段，與計算設(shè)定的各個工況一致；（2）基坑設(shè)計時要考慮軟土流變特性的時間效應(yīng)和空間效應(yīng)，考慮特殊土在溫度、荷載、形變、地下水等作用下的特殊性質(zhì)；（3）認識施工過程的復(fù)雜性，如經(jīng)常發(fā)生的超挖現(xiàn)象、出土口位置、重車振動荷載和行車路線、施工棧橋和堆場布置等；（4）重視周邊環(huán)境監(jiān)測，研究基坑監(jiān)測警戒值合理取值范圍；（5）實行基坑動態(tài)設(shè)計和信息化施工：監(jiān)測數(shù)據(jù)（內(nèi)力、變形、土壓力