【正文】 休假期間，由替崗人員對(duì)休假人員所在崗位進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，檢查完畢向綜合管理部提交《強(qiáng)制休假檢查報(bào)告》，報(bào)告要重點(diǎn)描述對(duì)該崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢查的過(guò)程和結(jié)果，并且針對(duì)存在的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)提出整改意見(jiàn)。報(bào)告由分管行領(lǐng)導(dǎo)審查并簽署整改意見(jiàn)，由所在部門(mén)存檔備查。六、強(qiáng)制休假人員的待遇強(qiáng)制休假人員在休假期間，其待遇不變。七、有關(guān)責(zé)任（一）對(duì)于替崗人員在替崗期間發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題特別是案件隱患袒護(hù)包庇、隱瞞不報(bào)的，視同違紀(jì)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)替崗人員予以嚴(yán)肅處理或相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。（二）綜合管理部部將會(huì)同相關(guān)部門(mén)不定期抽查監(jiān)督各部（網(wǎng)點(diǎn)）強(qiáng)制休假制度的落實(shí)和實(shí)施情況。對(duì)強(qiáng)制休假工作流于形式或者強(qiáng)制休假率達(dá)不到要求的部門(mén)（網(wǎng)點(diǎn)），將督促并監(jiān)督整改。期間發(fā)生案件的，將對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以從重處罰。第三篇：遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則liao銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則第一章 總 則第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引〉的通知》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定，分為管理類(lèi)關(guān)鍵崗位及操作類(lèi)關(guān)鍵崗位。（一）管理類(lèi)關(guān)鍵崗位總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；二級(jí)支行行長(zhǎng)；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理。（二）操作類(lèi)關(guān)鍵崗位：對(duì)公客戶經(jīng)理崗、個(gè)人客戶經(jīng)理崗、財(cái)務(wù)核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。詳見(jiàn)附件一《銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。第二章 崗位輪換第三條 崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作需要，有計(jì)劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。第四條崗位輪換實(shí)施（一）總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報(bào)行務(wù)會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（二）分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門(mén)組織實(shí)施。（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位、操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實(shí)施。原則上在本機(jī)構(gòu)、本部門(mén)進(jìn)行，通過(guò)在本機(jī)構(gòu)或本部門(mén)內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對(duì)象等方式，進(jìn)行崗位輪換。對(duì)個(gè)別特殊崗位在本機(jī)構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)總行人力資源部同意并進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配后，可進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)輪換。（四）總行各部門(mén)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由部門(mén)自行組織實(shí)施。第五條 崗位輪換期限（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時(shí)間達(dá)到輪換期限，須實(shí)施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為共3個(gè)檔次：4年1次、3年1次、2年1次。管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理，必須進(jìn)行輪崗；（2）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理；總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行財(cái)會(huì)部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個(gè)人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財(cái)務(wù)核算崗……（供參考，待完善）（2）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對(duì)帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進(jìn)行。（二）不定期輪換。組織實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。因特殊原因，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門(mén)提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位名稱變動(dòng)，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則規(guī)定進(jìn)行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。第六條 崗位輪換流程（一）制定崗位輪換計(jì)劃總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃由總行人力資源部擬定并報(bào)送行務(wù)會(huì)。計(jì)劃確定后抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。分（支）行委派會(huì)計(jì)主管、授信審批官、財(cái)會(huì)部經(jīng)理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃由總行人力資源部及條線主管部門(mén)共同制定，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個(gè)人銀行部經(jīng)理、二級(jí)支行行長(zhǎng)等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員及操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的輪崗計(jì)劃，由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門(mén)備案。分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計(jì)劃由各分（支）行自行制定，報(bào)送總行人力資源部、合規(guī)部、審計(jì)部及條線主管部門(mén)備案?？傂胁块T(mén)操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃，由部門(mén)自行制定，報(bào)人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的輪崗計(jì)劃，抄送合規(guī)部、審計(jì)部備案。計(jì)劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時(shí)間等內(nèi)容，于每年1月底前報(bào)。（二）崗位輪換通知做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《銀行員工崗位輪換通知書(shū)》（附件二）書(shū)面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時(shí)到新崗位任職、工作。（三）落實(shí)交接手續(xù)輪崗人員在離崗換新崗時(shí)，應(yīng)在部門(mén)負(fù)責(zé)人在場(chǎng)的情況下辦理交接手續(xù)，并對(duì)所交物品等進(jìn)行造冊(cè)登記，由交接雙方及部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專(zhuān)業(yè)部門(mén)派出專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)交工作。第七條 崗位輪換離崗審計(jì)、檢查（一）審計(jì)、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員所在機(jī)構(gòu)（部門(mén)）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；對(duì)前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；費(fèi)用開(kāi)支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營(yíng)管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無(wú)瀆職及其他過(guò)失行為等。操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類(lèi)檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。（二）審計(jì)、檢查的組織實(shí)施根據(jù)不同情況，安排對(duì)輪崗人員進(jìn)行離任審計(jì)或離崗檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。總行部門(mén)正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)助理等管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員由總行審計(jì)部負(fù)責(zé)離任審計(jì)。總行審計(jì)部門(mén)根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專(zhuān)門(mén)組織審計(jì)力量對(duì)輪崗人員實(shí)施離任審計(jì)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審計(jì)后，及時(shí)出具書(shū)面報(bào)告。向輪崗人員提出審計(jì)事實(shí)確認(rèn)書(shū)，由輪崗