【正文】 以及出席或列席會議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級管理人員姓名； 3．出席會議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；4．對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點和表決結(jié)果； 5．股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明； 6．律師及計票人、監(jiān)票人姓名；7．股東大會認為和《公司章程》規(guī)定應(yīng)當載入會議記錄的其他內(nèi)容。會議召集人應(yīng)當保證會議記錄內(nèi)容真實、準確和完整。出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應(yīng)當在會議記錄上簽名。（八）依照《公司章程》的規(guī)定認真管理保存公司股東大會會議文件、會議記錄，并裝訂成冊，建立檔案。第十七條 信息披露事項（一）依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，認真配合公司完成信息披露核查工作；（二）信息披露工作應(yīng)以真實、及時、公平為原則，應(yīng)符合及時性、準確性、完整性、合規(guī)性四方面的要求；（三）信息披露工作在準確性方面應(yīng)符合以下要求： l、在法定時間內(nèi)編制和披露定期報告；（1）在每個會計年度的前三個月、前九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告季度報 告；（2）在每個會計年度的前六個月結(jié)束后的兩個月內(nèi)公告半年度報告；（3）在每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)公告經(jīng)注冊會計師審計的年度報告。按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的臨時報告信息披露時限及 時向深圳證券交易所報告并辦理相關(guān)公告事宜。公司在對外披露信息的同時，應(yīng)將有關(guān)資料報送有關(guān)主管部門。按照有關(guān)法律、法規(guī)和深圳證券交易所的規(guī)定及時報送并在指定網(wǎng)站披 露有關(guān)文件。發(fā)生可能對公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得 知時，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn) 生的法律后果。前款所稱重大事件包括下列情況：（1）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；（2）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；（3）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生 重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；（8）持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公 司的情況發(fā)生較大變化；（9）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無 效；（11）公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施；（12）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的以及依照有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券 交易所的規(guī)定，應(yīng)當披露的重大事件。（四）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求：1．公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；2．公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。（五）信息披露工作在完整性方面應(yīng)符合以下要求：提供文件應(yīng)當齊備；公告格式應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定和主管機關(guān)要求；公告內(nèi)容完整，不存在重大遺漏。（六）信息披露工作在合規(guī)性方面應(yīng)符合以下要求：l、公告內(nèi)容符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定以 及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定；公告內(nèi)容涉及的程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳證券交易所的 相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。（七）董事會秘書應(yīng)按以下要求配合信息披露監(jiān)管工作： l、及時出席深圳證券交易所安排的約見；按有關(guān)法律、法規(guī)及深圳證券交易所的要求促使公司董事會及時履行信 息披露義務(wù)；與深圳證券交易所保持聯(lián)絡(luò)，在聯(lián)系電話、傳真號碼發(fā)生變化時及時通 知深圳證券交易所；公司發(fā)生異常情況時，主動與深圳證券交易所進行溝通；按照深圳證券交易所要求參加有關(guān)培訓(xùn)；在規(guī)定時間內(nèi)完成深圳證券交易所要求的其他事項；促使并保障公司的投資者聯(lián)系電話暢通；促使并保障公司具備有必須的上網(wǎng)設(shè)備。第十八條 其他事項（一）董事會秘書應(yīng)遵守法律、法規(guī)及公司的規(guī)章制度；（二）董事會秘書應(yīng)按有關(guān)主管部門的要求進行工作總結(jié)并報送書面報告；（三）董事會秘書應(yīng)認真完成有關(guān)主管部門交辦的臨時工作；第五章附則第十九條 本細則所稱“以上”都含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。第二十條 本細則未盡事宜，按照中國的有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》執(zhí)行。第二十一條 本細則經(jīng)公司董事會決議通過之日起生效，本細則由董事會制定，董事會通過之日起執(zhí)行，修改時亦同；本細則涉及上市公司的相關(guān)規(guī)定，自公司股票首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市后適用。第二十二條 本細則的修改及解釋權(quán)屬于公司董事會?！尽抗煞萦邢薰?2014年【】月【】日第二篇：董事會秘書工作職責(zé)董事會秘書工作職責(zé)(一)負責(zé)公司和相關(guān)當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)。(二)負責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度,促使公司和相關(guān)當事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作。(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料。(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關(guān)會議文件和資料。(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字。(六)負責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告。(七)負責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等。(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容。(九)促使董事會依法行使職權(quán)。在董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時,應(yīng)當提醒與會董事,并提請列席會議的監(jiān)事就此發(fā)表意見。如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告。(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。董事會秘書職業(yè)風(fēng)險首先，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關(guān)法律、法規(guī)上的認同，最早起源于____根據(jù)《公司法》第___條及___條頒布的《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》，該規(guī)定第___條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后____證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規(guī)則》中有關(guān)章節(jié)都確定了董事會秘書這一職位，并規(guī)定相應(yīng)的職責(zé)和作用。董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報酬。事實上，由于上市公司的規(guī)模、領(lǐng)導(dǎo)層的認識、企業(yè)文化的不同及董事會秘書本身素質(zhì)的差異，往往造成董事會秘書執(zhí)行有關(guān)職責(zé)時，在承擔(dān)責(zé)任、工作標準、工作職權(quán)及相應(yīng)報酬等方面存在較大的差異。造成這種現(xiàn)象的主要原因，是由于在有關(guān)規(guī)定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權(quán)范圍，但對董事會秘書承擔(dān)什么樣的責(zé)任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權(quán)，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權(quán)時的不確定性。從另一個方面考慮，董事會秘書的職權(quán)主要反映在與交易所的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯(lián)絡(luò)、董事會內(nèi)部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發(fā)展時期，有關(guān)法律、法規(guī)還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權(quán)中的困惑。而一旦出現(xiàn)問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關(guān)責(zé)任。第二，董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險來自于公司內(nèi)部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業(yè)改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應(yīng)證券市場的要求，也就是說改制滯后?？梢韵胂瘢绻鲜泄镜亩聲ι鲜泄镜囊?guī)范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同?？赡艹霈F(xiàn)兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構(gòu)設(shè)置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解。另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質(zhì)等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產(chǎn)生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現(xiàn)哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。董事會秘書的職業(yè)風(fēng)險最終將反映在承擔(dān)有關(guān)法律責(zé)任，受到董事會的解聘等處罰上。董事會秘書風(fēng)險防范具備專業(yè)知識，提供專業(yè)意見。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責(zé)，對董事會提供全面的專業(yè)意見，保障公司規(guī)范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。遵守職業(yè)操守，履行專業(yè)職能。董事會秘書應(yīng)當遵守公司章程，承擔(dān)高級管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對公司負有誠信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。董事會秘書作為專業(yè)人士，遵守職業(yè)操守，保持個人的品格和地位是履行專業(yè)職能的首要條件。董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當?shù)弥?