合規(guī)績效考核辦法要求-文庫吧
2024-11-15 12:54 本頁面
【正文】 整改的違規(guī)事件；雖構(gòu)成重大違規(guī)但已限期整改并未形成損失的違規(guī)事件；一年內(nèi)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)2次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的一般違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報3人次(含)以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能引發(fā)或滋生各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十一條 本所指重大違規(guī)，包括但不限于違規(guī)性質(zhì)特別嚴(yán)重的違規(guī)事件；雖屬嚴(yán)重違規(guī)但未按整改要求及規(guī)定限期整改的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)4次(含)以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；一年內(nèi)連續(xù)3次（含）以上被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查反映或通報的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；被縣聯(lián)社內(nèi)外部各種稽核、檢查一次反映或通報4人次（含）以上的違規(guī)性質(zhì)相同或類似的違規(guī)事件；其他可能直接造成各種案件、重大安全事故、社會治安事件、客戶集體投訴或訴訟和可能對信用社產(chǎn)生重大損失或不利影響的違規(guī)事件。第十二條 扣分標(biāo)準(zhǔn)：（一）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于一般違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣12分。（二）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于嚴(yán)重違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣3—5分。（三）被考核單位在各項檢查及舉報等渠道中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題屬于重大違規(guī)的，每發(fā)現(xiàn)一人次（項），扣6—10分。第十三條 減免扣分標(biāo)準(zhǔn)：（一）凡信用社負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠按照要求及時、徹底整改并處理的，可酌情不予扣分。（二）凡信用社負(fù)責(zé)人、內(nèi)勤主任（會計主管）、農(nóng)貸會計等自查發(fā)現(xiàn)且登記自查及輔導(dǎo)登記簿并能夠提出稽核檢查人員認(rèn)可的整改要求及落實責(zé)任人和整改期限的，可酌情少扣分。（三）向縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及時提交書面整改報告并得到其認(rèn)可和積極按時全面整改的包括對積極協(xié)助檢查發(fā)現(xiàn)重大問題及其他合理情形的，可酌情少扣分或不扣分。第十四條 加分標(biāo)準(zhǔn)：（一）在一項（次）檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社4分；連續(xù)兩項（次）及以上檢查中未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分。（二）在一個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社10分；連續(xù)兩個季度內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社30分；連續(xù)三個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社60分；連續(xù)四個季度以內(nèi)各項檢查未發(fā)現(xiàn)任何違規(guī)問題的，獎勵被考核信用社100分。（三）合規(guī)、稽核部門根據(jù)現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場稽核情況，對包括但不限于的下列情形給予一定的合規(guī)考核加分。縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門認(rèn)可合規(guī)建設(shè)取得明顯成效的；采取有效合規(guī)舉措得到上級主管和監(jiān)管部門認(rèn)可或經(jīng)驗推廣的；整改或處理重大遺留問題的；主動發(fā)現(xiàn)并防范重大合規(guī)風(fēng)險苗頭的；處臵重大合規(guī)風(fēng)險隱患的；誠信舉報重大合規(guī)風(fēng)險線索的；配合縣聯(lián)社合規(guī)、稽核部門及其上級主管部門參與合規(guī)建設(shè)及發(fā)現(xiàn)重大問題的；縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認(rèn)可的其他情形。第十五條 實行合規(guī)考核加分、扣分限額控制。每季每個信用社（部）扣分最高不應(yīng)超過20分，超過的均按20分納入合規(guī)績效綜合考核。全年扣分最高不應(yīng)超過80分。但縣聯(lián)社可根據(jù)實際超出分值另行處理，并作為單位主要負(fù)責(zé)人（信用社主任）、分管負(fù)責(zé)人（內(nèi)勤主任、委派會計）考核依據(jù)。全年信用社（部）合規(guī)考核基礎(chǔ)分（100分）加獎勵分抵減違規(guī)扣分所得分值，按一定比例納入縣聯(lián)社合規(guī)績效綜合考核，超過一定分值的，由聯(lián)社實行合規(guī)考核專項獎勵。第十六條 合規(guī)績效考核要作為單位主要負(fù)責(zé)人（信用社主任）、分管負(fù)責(zé)人（內(nèi)勤主任、委派會計）考核的重要內(nèi)容。（一）內(nèi)本單位出現(xiàn)4次（含）以上嚴(yán)重違規(guī)或1次（含）以上重大違規(guī)問題的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級在原評定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級確定為最終考核等級，情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”。（二）內(nèi)本單位出現(xiàn)8次（含）以上嚴(yán)重違規(guī)或2次（含）以上重大違規(guī)問題或全年合規(guī)考核扣分達(dá)80分或?qū)嶋H扣分超過80分的，其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級一律為“不稱職”。（三）縣聯(lián)社及其合規(guī)、稽核部門認(rèn)定內(nèi)出現(xiàn)2次（含）以上落實稽核、檢查意見不力或?qū)弦?guī)建設(shè)不重視以致出現(xiàn)內(nèi)控薄弱、管理松懈的信用社（部），其單位負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人考核等級在原評定結(jié)果的基礎(chǔ)上，降一級確定為最終考核等級；情節(jié)嚴(yán)重的可直接認(rèn)定為“不稱職”。（四）因合規(guī)管理原因出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)案件、群體事件、重大治安事件、重大責(zé)任事故、重大風(fēng)險損失、群體性投訴的，可直接認(rèn)定為“不稱職”。第十七條 合規(guī)線效考核實行分級考核。縣聯(lián)社直接考核至信用社，根據(jù)需要可直接考核到人?？己酥列庞蒙纾庞蒙绺鶕?jù)本辦法的有關(guān)規(guī)定，制定具體的考核細(xì)則，按照“誰違規(guī)、處罰誰”的原則，可將考核細(xì)化至被考核每個分社、崗位、員工。各信用社對員工的考核結(jié)果須以書面形式報聯(lián)社合規(guī)、稽核部門備案。縣
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