【正文】 .................................................................. 45 管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況 ............................................ 45 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況 ..................................................................... 45 其他重大事件 ........................................................................................................... 46 167。11 影響投資者決策的其他重要信息 ....................................................................................... 47 167。12 備查文件目錄 ................................................................................................................... 47 備查文件目錄 ........................................................................................................... 47 存放地點 .................................................................................................................. 48 查閱方式 .................................................................................................................. 48 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 5 頁 共 48 頁 167。 2 基金簡介 基金基本情況 基金名稱 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 基金簡稱 工銀產(chǎn)業(yè)債券 基金主代碼 000045 基金運作方式 契約型開放式 基金合同生效日 20xx 年 3 月 29 日 基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中信銀行股份有限公司 報告期末基金份額總額 5,081,808, 份 基金合同存續(xù)期 不定期 下屬分級基 金的基金簡稱： 工銀產(chǎn)業(yè)債券 A 工銀產(chǎn)業(yè)債券 B 下屬分級基金的交易代碼 ： 000045 000046 報告期末 下屬分級基金的份額總額 1,054,871, 份 4,026,936, 份 基金產(chǎn)品說明 投資目標(biāo) 本基金在追求資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值的基礎(chǔ)上，通過對產(chǎn)業(yè)債券積極主動的投資管理，力爭創(chuàng)造超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資收益。 投資策略 本基金依據(jù)經(jīng)濟周期與金融市場的相互關(guān)系，以固定收益類品種構(gòu)筑資產(chǎn)組合的平穩(wěn)收益，以積極的權(quán)益類資產(chǎn)投資追求資產(chǎn)組合的增強回報。通過對股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn) 進行相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略性配置，實現(xiàn)基金的風(fēng)險收益目標(biāo)。 業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為三年期定期存款利率 +% 風(fēng)險收益特征 本基金為債券型基金，預(yù)期收益和風(fēng)險水平高于貨幣市場基金，低于混合型基金與股票型基金；因為本基金可以配置二級市場股票，所以預(yù)期收益和風(fēng)險水平高于投資范圍不含二級市場股票的債券型基金。根據(jù)《工銀瑞信基金管理公司基金風(fēng)險等級評價體系》，本基金的風(fēng)險評級為中低風(fēng)險。 基金管理人和基金托管人 項目 基金管理人 基金托管人 名稱 工銀瑞信基金管理有限公司 中信銀行股份有限公司 信息披露負(fù)責(zé)人 姓名 朱碧艷 朱義明 聯(lián)系電話 4008119999 01065556899 電子郵箱 客戶服務(wù)電話 4008119999 95558 傳真 01066583158 01065550832 注冊地址 北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號北京銀行大廈 北京東城區(qū)朝陽門北大街 8 號富華大廈 C 座 辦公地址 北京市西城區(qū)金融大街丙 17 號北 北京東城區(qū)朝陽 門北大街 8 號工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 6 頁 共 48 頁 京銀行大廈 8 層 富華大廈 C 座 郵政編碼 100033 100027 法定代表人 李曉鵬 田國立 信息披露方式 本基金選定的信息披露報紙名稱 中國證券報、證券時報、上海證券報 登載基金半年度報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 基金半年度報告?zhèn)渲玫攸c 基金管理人和基金托管人的住所 其他相關(guān)資料 項目 名稱 辦公地址 注冊登記機構(gòu) 工銀瑞信基金管理有限公司 北京市西城區(qū)金融大街丙 17號北京銀行大廈 167。 3 主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn) 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) 金額單位： 人民幣元 基金級別 工銀產(chǎn)業(yè)債券 A 工銀產(chǎn)業(yè)債券 B 期間數(shù)據(jù)和指標(biāo) 報告期 (20xx年 3月 29日 20xx年 6 月 30 日 ) 報告期 (20xx 年 3 月 29 日 20xx 年 6 月 30 日 ) 本期已實現(xiàn)收益 8,575, 28,599, 本期利潤 2,866, 6,828, 加權(quán)平均基金份額本期利潤 本期加權(quán)平均凈值利潤率 % % 本期基金份額凈值增長率 % % 期末數(shù)據(jù) 和指標(biāo) 報告期末 ( 20xx 年 6 月 30 日 ) 期末可供分配利潤 2,866, 6,828, 期末可供分配基金份額利潤 期末基金資產(chǎn)凈值 1,057,737, 4,033,764, 期末基金份額凈值 累計期末指標(biāo) 報告期末 ( 20xx 年 6 月 30 日 ) 基金份額累計凈值增長率 % % 注： ，計入費用后實際收益水平要低 于所列數(shù)字； 、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 7 頁 共 48 頁 關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益； 20xx 年 3 月 29 日 ， 截至報告期末本基金合同生效未滿半年。 基金凈值表現(xiàn) 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較 工銀產(chǎn)業(yè)債券 A 階段 份額凈值增 長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去一個月 % % % % % % 過去三個月 % % % % % % 自基金合同生效起至今 % % % % % % 工銀產(chǎn)業(yè)債券 B 階段 份額凈值增 長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④ 過去一個月 % % % % % % 過去三個月 % % % % % % 自基金合同生效起至今 % % % % % % 注：本基金基金合同于 20xx 年 3 月 29 日生效。 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 8 頁 共 48 頁 自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的比較 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 9 頁 共 48 頁 注： 本基金基金合同于 20xx年 3月 29 日生效，截至報告期末，本基金基金合同生效不滿一年。 按基金合同規(guī)定，本基金建倉期為六個月。建倉期滿，本基金的各項投資比例應(yīng)符合基金合同關(guān)于投資范圍及投資限制的規(guī)定：本基金債券等固定收益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于 80％；其中產(chǎn)業(yè)債的投資 比例不低于固定收益類資產(chǎn)的 80%；股票等權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不超過 20%；現(xiàn)金及到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例不低于 5%。 其他指標(biāo) 無。 167。 4 管理人報告 基金管理人及基金經(jīng)理情況 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗 本基金管理人為工銀瑞信基金管理有限公司，成立于 20xx年 6 月 21 日，是我國第一家由銀行直接發(fā)起設(shè)立并控股的合資基金管理公司，注冊資本為 2 億元人民幣，注冊地在北京。公司目前擁有公募基金、企業(yè)年金、 QDII、特定客戶資產(chǎn)管理和全國社保基金投資管理人等多項業(yè)務(wù)資工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 10 頁 共 48 頁 格。 截至 20xx 年 6 月 30 日，公司旗下管理 37 只開放式基金 —— 工銀瑞信核心價值股票型基金、工銀瑞信貨幣市場基金、工銀瑞信精選平衡混合型基金、工銀瑞信穩(wěn)健成長股票型基金、工銀瑞信增強收益?zhèn)突?、工銀瑞信紅利股票型基金、工銀瑞信中國機會全球配置股票型基 金、工銀瑞信信用添利債券型基金、工銀瑞信大盤藍(lán)籌股票型基金、工銀瑞信滬深 300 指數(shù)基金、上證中央企業(yè) 50 交易型開放式指數(shù)基金、工銀瑞信中小盤成長股票型基金、工銀瑞信全球精選股票型基金、工銀瑞信雙利債券型基金、深證紅利交易型開放式指數(shù)基金、工銀瑞信深證紅利 ETF 聯(lián)接基金 、工銀瑞信四季收益?zhèn)?、工銀瑞信消費服務(wù)行業(yè)股票型基金、工銀瑞信添頤債券型基金、工銀瑞信主題策略股票型基金、工銀瑞信保本混合型基金、工銀瑞信睿智中證 500 指數(shù)分級基金、工銀瑞信基本面量化策略股票型基金、工銀瑞信純債定期開放債券型基金、工銀 瑞信 7 天理財債券型基金、工銀瑞信睿智深證 100 指數(shù)分級基金、工銀瑞信 14 天理財債券型發(fā)起式基金、工銀瑞信信用純債債券型基金、工銀瑞信 60 天理財債券型基金、工銀瑞信保本 2 號混合型發(fā)起式基金、工銀瑞信增利分級債券型基金、工銀瑞信安心增利場內(nèi)實時申贖貨幣市場基金、工銀瑞信產(chǎn)業(yè) 債債券型基金、工銀瑞信信用純債一年定期開放債券型基金、工銀瑞信標(biāo)普全球自然資源指數(shù)基金、工銀瑞信信用純債兩年定期開放債券型基金以及工銀瑞信保本 3 號混合型基金，證券投資基金管理規(guī)模逾 1000 億元人民幣。同時，公司還管理多個專戶組合和企業(yè)年金組 合，資產(chǎn)管理總規(guī)模逾 1700 億元。 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）及基金經(jīng)理助理簡介 姓名 職務(wù) 任本基金的基金經(jīng)理（助理）期限 證券從業(yè)年限 說明 任職日期 離任日期 何秀紅 本基金的基金經(jīng)理 20xx 年 3 月29 日 6 曾任廣發(fā)證券股份有限公司債券研究員； 20xx 年加入工銀瑞信，曾任固定收益研究員； 20xx年 2 月 10日至今，擔(dān)任工銀四季收益工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 11 頁 共 48 頁 債券型基金基金經(jīng)理； 20xx年 12 月27 日至今擔(dān)任工銀保本混合基金基金經(jīng)理；20xx年 11月 14日至今擔(dān)任工銀信用純債債券基金基金經(jīng)理； 20xx年 3 月 29日至今，擔(dān)任工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券基金基金經(jīng)理； 20xx年 5 月 22日至今，擔(dān)任工銀信用純債一年定期開放基金基金經(jīng)理； 20xx年 6 月 24日起至今，擔(dān)任工銀信用純債兩年定期開放基金基金經(jīng)理。 注： 任職日期說明： 何秀紅的任職日期為基金合同生效的日期 證券從業(yè)年限的計 算標(biāo)準(zhǔn)：證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定 本基金無基金經(jīng)理助理 工銀瑞信產(chǎn)業(yè)債債券型證券投資基金 20xx 年半年度報告 第 12 頁 共 48 頁 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明 本報告期內(nèi)，本基金管理人認(rèn)真遵循《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說明書等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金持有人利益的行為。 管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明 公平交易制度的執(zhí)行情況 為了公平對待各類投資人，保護各類投資人利益，避免出現(xiàn)不正當(dāng)關(guān) 聯(lián)交易、利益輸送等違法違規(guī)行為，公司根據(jù)《證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》、《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，擬定了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》，對公司管理的各類資產(chǎn)的公平對待做了明確具體的規(guī)定，并規(guī)定對買賣股票、債券時候的價格和市場價格差距較大，可能存在操縱股價、利益輸送等違法違規(guī)情況進行監(jiān)控。本報告期，按照時間優(yōu)先、價格